股权有风险，新手建议债权
B. 私募股权投资基金的设立与运作
通常是先由一个管理人做私募股权基金的前期招募工作。幕得了足够的投资额后设立私募股权投资基金，并已基金为单位建立各种制度，其中最主要的是投资决策委员会的组建以及基金投资管理团队。基金发现适合的投资机会，将对被投资企业进行尽职调查，在律师和会计师等中介机构的把关下，若目标企业符合基金管理人关于风险评估、投资回报评估的要求，那么基金将与目标企业签订股权投资协议，基金向该企业进行股权投资，向其提供资金。
以后每年根据目标企业的经营情况获得分红。一般情况下基金会投资有上市前景的企业，所以基金进驻后往往会开始为目标企业上市进行各项筹划。基金在企业上市后，经过一个禁售期，将股票予以抛售实现成功退出。
C. 私募股权投资基金募集方案包含哪些内容
我觉得必须包含以下几个方面的内容:
1、基金公司的介绍
2、募集规模
3、募集资金的使用方向与业绩标准
4、基金的运作方式
5、资金托管单位及托管协议
6、封闭期以及日常交易规则，包括交易费率
7、募集对象
8、净值公布的期间以及日常费用费率
9、基金概况及基金经理与基金经理的简介。
D. 设立私募股权投资基金需要什么条件
设立私募基金需要满足以下条件：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
(3)以公开方式募集资金；(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
E. 股权私募基金的设立流程，设立过程包括哪些内容
出具私募基金管理人法律意见书审核材料汇总
2016-11-02 华腾企业顾问方乐
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出具私募基金管理人法律意见书审核材料汇总
依据根据中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）中关于提交法律意见书的相关要求，出具法律意见书须对一下情况作审核并作出整体意见说明。
一、 关于申请人的设立及有效存续（调档）
二、 关于申请人的名称和经营范围
三、 关于申请人的现有股权结构及控股股东
四、 关于申请人的实际控制人
五、 关于申请人的子公司、分支机构和关联方（确认客户名字有多少公司，经查询需在询问笔录签字）
六、 关于申请人开展业务的从业人员、基本设施和条件（需要实际办公地址拍照，提供产权证复印件，租赁合同等相关文件，并提供含股东法人在内至少5名公司人员，并有社保证明）
八、 关于申请人的风险管理和内部控制制度（律所提供）
九、 关于申请人基金业务外包情况
十、 关于申请人的高管人员的从业资格
十一、关于申请人的刑事、行政处罚或其他处分情况
十二、关于申请人最近三年涉诉或仲裁情况
十三、关于本次申请的申报文件
需申请人提交如下资料，以满足上述事项之审核：
1、营业执照副本；
2、公司章程；
3、公司股东及法定代表人身份证明；（如股东是法人机构，需提交营业执照副本，需说明是否有同业竞争）；公司实际控制人；
4、公司股东、法人及高管无刑事处罚证明(无犯罪记录)，无行政处罚（个人征信）、无行业禁入证明；
5、股东出资证明（验资报告）；
6、申请人的再投资情况说明（是否设有分支机构或子公司、参股公司）
7、经营场所租赁合同、产权证（如办公场所是公司自有物业，提交所有权证）；
8、申请人高管（董、监、高）及从业人员资质证书、从业资格；
9、申请人风险管理和内部控制制度；
10、申请人基金业务外包情况；
11、备案申请书； 以上只是范例，如在审核过程中发现有特殊情况，另行通知申请人补充资料
F. 股权投资基金的具体设立程序和条件
北京的？
1、由北京市工商局受理！ 2、基金公司注册资本：5亿，（可先入1亿，一次性缴齐）注册时间：2周! 名称可核定为：北京XXXX股权投资基金有限公司（合伙企业）/北京XXXX创业投资基金有限公司（合伙企业） 经营范围：从事非证劵业务的投资、投资管理、投资咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。） 3、基金管理公司注册资本：3000万，一次缴齐，注册时间：22个工作日！ 名称可核定为：北京XXXX股权投资基金管理有限公司（合伙企业） 经营范围：从事非证劵业务的投资管理、咨询！二、合伙企业：私募股权投资基金(PE)的合伙人分为; 有限合伙人(LP)及普通合伙人(GP) 承担无限责任。有限合伙人即真正的投资者，但不负责具体经营；普通合伙人有权管理、决定合伙事务，负责带领团队运营，对合伙债务负无限责任！三、PE基金公司备案： 1、到国家发改委进行备案，并接受备案管理！ 2、实入资本5亿元人民币及以上应接受备案！ 3、可以获得社保基金的投资资格 4、目前全国社保基金投资于产业基金和在发改委备案的市场化股权基金，总投资比例好不到全国社保基金总资产的10%。
G. 如何设立股权投资基金
现在市面上的基金公司分为公募和私募的。公募就是市面上总能看到的基金公司，股东发起人一般是信托公司、证券公司、银行等金融机构，不适用个人。
而私募多是个人发起的，一般都是在工商局以理财公司名义注册的的，其中的经营项目有投资管理、财务顾问等。
理财公司的工商注册要求
■隶属经济行业：咨询服务业
■经济类型：多为有限责任公司，也可以注册为一人有限责任公司，也可以是自然人控股
■注册资金：最低10万元人民币
■场所要求：要有固定的经营场所和必要的经营条件
会员制理财公司的特殊要求
根据2005年12月13日证监会颁发的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，对从事会员制证券投资咨询业务的公司做了相应的规定， 主要内容如下：
■必须具备证券投资咨询业务资格。
■必须具备中国证券业协会会员资格。
■实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。
■应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。
■只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为“异地会员”)，不得招收异地会员。
理财公司的四个财源
■专业理财规划及咨询。为客户设计全面理财规划方案，按每套方案收费，或者依咨询时间的长短，按小时收费。
■会员制服务。提供年费制，或者根据个人的资产规模，每年从客户处收取源源不断的固定费用。
■推荐、代销产品。前期的理财规划咨询是免费的，如果客户决定购买产品，可以由客户自行购买，也可以由理财公司帮忙打理，通过理财公司购买所有产品。
■为客户提供委托理财，按净收益的20%收取服务费，或者按事先的约定与客户利润分成。