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证券投资基金代销业务怎么办理

发布时间:2021-10-12 19:17:12

『壹』 基金销售从业资格证书如何申请

通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。而基金从业资格证书要你所在机构来办理,由所在机构统一进行注册申请。报名就直接关注中国证券业协会的网站即可,上面有详细报名和参考资料。这个要有所在的单位申请滴,不是个人行为,个人无法申请。
1、销售资格,只能卖基金;证券投资基金资格,不仅能卖基金,还能做基金。
2、基金从业资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。

『贰』 证券投资基金的主要销售方式有哪些

公司自营渠道,银行、证券公司等代理商,第三方(基金网站等)

『叁』 基金销售牌照(三方代销)申请办理流程

一、独立销售主体申请资格
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

二、如果条件都符合了,那么就可以到申请机构的工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门进行申请材料的提交了。(具体所需的材料也是随时间转移)

三、材料提交完毕,等待证监会的审核通知。

『肆』 我想办理在网上买卖基金的业务该怎么办理啊具体流程是什么

如今,网上购物和网上证券交易已被人们熟悉,但很多投资者在申购赎回开放式基金时,还是习惯于去银行网点。事实上,随着网络的不断发展,在家轻点鼠标也可以实现基金买卖。目前,通过网络买卖基金主要有3种途径:基金公司网上交易系统、银行网上交易系统、证券公司网上交易系统。投资者应了解这3种方式的特点和差别,以选择适合自己的方式:

通过基金公司网上交易系统买卖基金。投资者需要备有银行卡账户和基金账户,并登录基金公司网站,在浏览器中打开“网上交易”页面,申请开通网上交易。在获得相应账号后即可登录进行基金的查询、申购、赎回等操作。这种方式属于基金公司的“直销”,在申购费率上通常有优惠,甚至申购费率为零,而且交易时间没有限制,可以24小时下单。但投资者需要先签订《委托服务协议》,而且只能购买该基金公司旗下的开放式基金产品

通过银行的网上基金交易系统购买基金。投资者同样需要备有银行卡账户和基金账户,并且该银行卡已经开通了网上银行服务。在登录银行网站后,点击个人网上银行,并找到网上基金栏目,就可以进行基金买卖。一般来说,银行可以代理开立基金账户,但通过某家银行的网上交易系统只能买到该银行代销的基金。

通过证券公司网络交易系统买卖基金。投资者首先要通过证券公司柜台办理开户手续,然后登录证券公司网站下载交易软件,用资金账户和密码登录后即可进行操作。在证券公司开设的账户不仅可以购买开放式基金,也可以购买在证券交易所挂牌的封闭式基金。不过,要注意的是,这种方式只能购买该证券公司代销的开放式基金,而且投资者只能在交易所的交易时间进行操作。

建设银行

首先,你得办一张银行卡,建行或农行的都行,他们的卡在网上可以买的基金比较多,然后你在该行开通网上银行,需要身份证原证和复印件一张,开通后,把网银证书安到你的电脑里,记得一定要安正版的杀毒软件哦.准备工作完成.

接下来,你就要到你想要购买基金的基金公司网站上开通网上交易,安照他的提示进行开通,提交完成后,你就可以买卖基金了,他会给你一个临时账号,开户确认后你就有正式账号了,不过在这之前并不影响你买基金.
投资有风险,入市需谨慎

开通网上银行,比如是用建设银行,把你的身份证复印一张去建行柜台办理网上银后,要带上你的身份证原件,办好后接着办网上买基金的业务,用网上银行之前要保证你电脑绝对没病毒。我是用卡巴跟360的

工商银行

首先,我就是用工行的灵通卡开通的网上银行买的基金。总体感觉挺方便,挺安全,比较省心。

现在开始回答问题:

1、开放式基金的买卖在网上可以全搞定,封闭式的就不可以了。但大家一般都买的开放式的,象我。
你办一个工行牡丹灵通卡,去工行的营业厅注册开通一下网上银行的业务(很方便),同时再申请一张动态电子口令卡(作用和U盾是一样的,确保网上交易的安全性,但口令卡价格便宜,适合普通的个人使用),在网上自助注册的卡会有很多限制的功能,不好用,不建议用。

2、注册还是建议去趟营业厅,只这一次,以后就都可以在家上网搞定了。
登陆个人网上银行时,是要输入卡号和网银登陆密码的,(第一次网银登陆密码是在营业厅注册开通时自己输的那个,建议回家后上网重新改密码,字母+数字,为的是更安全)。

登陆之后就是个人的网银界面了。点网上证券——>网上基金,可以进行基金的各种操作了。

『伍』 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应满足以下哪些条件

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有(BCD)。
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

『陆』 代销基金需要什么资质

基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需要具备以下条件:
《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:
(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(二)财务状况良好,运作规范稳定;
(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(九)中国证监会规定的其他条件。

『柒』 基金公司从券商代销而来的资金如何操作

不需要这么复杂的,只要一个账户或者几个账户都可以,专用席位,分仓,交易员也不需要一一对应的

『捌』 证券投资咨询机构除了可以申请代销基金,还可以有什么业务

证券投资咨询公司
——证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司, 是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。
目前,我国证券投资咨询公司主要有两种类型:
一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。

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