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投资咨询公司申请公募基金牌照

发布时间:2021-09-13 13:14:23

⑴ 证券公司申请公募基金管理业务资格的其他条件是什么

2014年6月27日,中国证券投资基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》。
中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》(国函[2013]132 号)及相关规定,针对业界关心的基金管理公司设立及公募基金管理业务资格申请有关问题进行解答,具体如下:
证券公司申请公募基金管理业务资格的其他条件是什么?
答:证券公司申请公募基金管理业务资格还应当具备以下条件:
(一)资产管理总规模不低于 200 亿元人民币或者集合资产管理业务规模不低于 20 亿元人民币;
(二)最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准。

⑵ 新成立的投资公司怎么申请私募牌照

私募牌照申请条件: 1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 2.注册资金要1000万以上。 3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。 4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

⑶ 私募基金申请公募牌照需要哪些条件

1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监//会规定的其他形式。
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销///售业务,并具备从事基金业务2年以上或
7、在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
8、取得基金从业资格的人员不少于10人

⑷ 各位投资界的大大进来,关于基金管理机构牌照的问题。

证监会给私募基金公司有私募基金牌照的 应该是这个牌照

⑸ 基金销售牌照申请需要哪些条件

要满足以下条件:
1、注册资金达到2000万人民币以上,实缴到位。

2、公司成立三年以上,最近三年连续盈利、交税。

3、有实际办公场地。

4、两位从事基金业务的人员。

⑹ 私募基金管理公司申请牌照是什么意思,是怎么分类的,每类牌照申请有什么要求条件请求各位专家指导

所谓申请牌照类似于企业经营的营业执照,按照投资规模来划分的: 1、私募管理型企业的注册资本(出资数额)不低于 3000 万元,单个投资者(股 东)的投资数额不低于 100 万元(有限合伙企业中的普通合伙人
不在本限制条款内)。
2、私募基金型企业的注册资本(出资数额)不低于 5 亿元,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不
低于 1 亿元;单个投资者(股东)的投(出)资数额不低于 100 万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在
本限制条款内)。
根据你的投资额来确定你的经营范围,投资额越高的获得业务范围越高。
另外还需要在申请时提供一下材料:
1.《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录
》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金
、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明
》等表格;
2.公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章);
3.法定验资机构出具的验资报告;
4.股东的法人资格证明或者自然人身份证明;
5.《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;
6.股东资格证明;
7.《指定(委托)书》
8.《企业秘书(联系人)登记表》;
9.经营范围涉及前置许可项目,应提交有关审批部门的批准文件。

⑺ 如何申请公募牌照,私募备案

公募牌照申请还是比较困难的,相对来说私募备案就简单一点。私募备案法人和高管要有从业资格证和从业经验,再出个法律意见书,别的再稍微包装下还是比较好通过的。

⑻ 私募基金牌照办理需要什么条件价格

私募基金牌照备案的标准:
1、高管资格:高管必须至少有3名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格;高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人;
①具有基金从业资格;
②大专以上学历;
③1989年之前出生;
④有一定的金融从业经验;
2、注册资本:实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%即200万;1000万的注册资本建议实收250万以上,注册资本500万的实缴200万以上;
3、办公条件:需要有实际的办公地址,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片;律师实地尽调,办公面积没有具体要求,私募基金孵化园区也认可;
4、从业人员:最好有8名以上的员工,组织架构有总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职;
5、监管制度:根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右的制度性文件,协会必备制度为9-11个。

温馨提示:以上信息仅供参考,不作任何建议,以实际备案时为准。

应答时间:2020-12-02,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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⑼ 我是做证券投资基金业务的,如何申请相关业务牌照许可

从事证券投资基金业务
很多国家可以申请的,一般是以公司名义持有许可牌照的
可以考虑申请瑞典金融监管局FI、卢森堡金融业管理局(CSSF)、马耳他金融服务局MFSA、列支敦士登金融市场管理局(FMA)等金融牌照。
这些申请难度居中,维护也相对容易些
如果有指定国家或者地区的话,可以追问留言,如何申请及需要哪些对应的条件,我在做补充

⑽ 基金销售牌照需要哪些办理条件

不同的公司或银行或机构办理基金销售牌照最后所需要的条件是有差异的,主要的差异体现在下面的第(九)条规定,下面就来列举一下”基金销售牌照需要哪些办理条件"吧。

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(二)财务状况良好,运作规范稳定;
(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(九)中国证监会规定的其他条件。
以上就是“基金销售牌照需要哪些办理条件”的答案了。这里因为篇幅的问题,说不了那么细,如果需要了解中国证监会对商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等的规定的基金销售牌照需要哪些办理条件的其他条件,也就是第(九)条,可以搜索”汇域国际“了解下。

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