關於結算風險基金的寄送

① 證券結算風險基金管理暫行辦法的正文內容

本基金來源：
（一）按登記公司業務收入、收益的百分之二十分別提取；
（二）結算會員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現貨和回購成交金額的十萬分之一逐日交納；
（三）按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之三十，一次性提取；
（四）對違規結算會員的罰款、罰息收入；
（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）和財政部規定的其他來源。 因結算會員違約導致出現第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：
（一）違約結算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；
（二）其他結算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；
（三）本辦法第三條第（一）、（四）、（五）項所提取的資金；
（四）本辦法第三條第（三）項所提取的資金。 本辦法自頒布之日起施行。

② 證劵登記結算機構依法收取的證劵結算風險基金和結算互保金是什麼意思

每次結算,一級清算戶(主要是券商和基金)都要交納一筆錢給登記公司的,這個和二級清算戶(在證券營業部開戶的機構和自然人)關系不大

③ 保監會發改部 批籌

國務院決定取消和下放管理層級的
行政審批項目目錄
（共計94項）
1物業管理師注冊執業資格認定住房城鄉建設部無《物業管理條例》（國務院令第504號）
2期貨交易場所上市、修改或者終止合約審批證監會無《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）
3期貨交易場所變更住所或者營業場所審批證監會無《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）
4期貨交易場所合並、分立或者解散審批證監會無《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）
5全國中小企業股份轉讓系統公司新增股東或原股東轉讓所持股份審批證監會無《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》（證監會令第89號）
6證券交易所、證券登記結算收費審批證監會無《中華人民共和國證券法》
《證券交易所管理辦法》（證監會令第4號）
《證券登記結算管理辦法》（證監會令第65號）
7證券交易所風險基金、證券結算風險基金使用審批證監會無《中華人民共和國證券法》
《證券交易所風險基金管理暫行辦法》（證監發〔2000〕22號）
《證券結算風險基金管理辦法》（證監發〔2006〕65號）
8證券交易所上市新的交易品種審批證監會無《證券交易所管理辦法》（證監會令第4號）
9全國中小企業股份轉讓系統上市新的交易品種審批證監會無《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》（證監會令第89號）
10上市公司收購報告書審核證監會無《中華人民共和國證券法》11保險公司股權轉讓及改變組織形式審批保監會無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
12保險公司從事機動車交通事故責任強制保險業務審批保監會無《機動車交通事故責任強制保險條例》（國務院令第630號）
13投資連結保險的投資賬戶設立、合並、分立、關閉、清算等事項審批保監會無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
14保險公司資本保證金處置審批保監會無《中華人民共和國保險法》
《保險公司資本保證金管理辦法》（保監發〔2011〕39號）
15保險公司可投資企業債券的信用評級機構核準保監會無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
16外資保險公司再保險關聯交易審批保監會無《中華人民共和國外資保險公司管理條例》（國務院令第636號）
17保險機構經營農業保險業務審批保監會無《農業保險條例》（國務院令第629號）
18鉻化合物生產建設項目審批工業和信息化部無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
《鉻化合物生產建設許可管理辦法》（工業和信息化部令第15號）下放至省級人民政府工業和信息化行政主管部門
19軟體企業和集成電路設計企業認定及產品的登記備案工業和信息化部無《國務院關於印發鼓勵軟體產業和集成電路產業發展若干政策的通知》（國發〔2000〕18號）
《軟體產品管理辦法》（工業和信息化部令第9號）
《軟體企業認定管理辦法》（工信部聯軟〔2013〕64號）
《集成電路設計企業認定管理辦法》（工信部聯電子〔2013〕487號）
20對財政有影響的臨時特案減免稅審批財政部稅務總局《國務院辦公廳關於保留部分非行政許可審批項目的通知》（國辦發〔2004〕62號）
21中央財政農業綜合開發有償資金呆賬核銷和延期還款審批財政部無《農業綜合開發財政有償資金管理辦法》（財發〔2008〕4號）
《農業綜合開發財政有償資金呆賬核銷和延期還款辦法》（財發〔2008〕61號）
22豁免國有創業投資機構和國有創業投資引導基金國有股轉持義務審核財政部無《財政部國資委證監會社保基金會關於豁免國有創業投資機構和國有創業投資引導基金國有股轉持義務有關問題的通知》（財企〔2010〕278號）
23政府采購代理機構甲級資格認定財政部無《中華人民共和國政府采購法》
《政府采購代理機構資格認定辦法》（財政部令第61號）
24境外（包括港澳台）會計師事務所在境內設立常駐代表處審批財政部無《中華人民共和國注冊會計師法》
25對增值稅一般納稅人資格認定審批稅務總局無《中華人民共和國增值稅暫行條例》（國務院令第538號）
《國務院辦公廳關於保留部分非行政許可審批項目的通知》（國辦發〔2004〕62號）
26申請開具紅字增值稅專用發票審核稅務總局無《國家稅務總局關於修訂〈增值稅專用發票使用規定〉的通知》（國稅發〔2006〕156號）
《國家稅務總局關於在全國開展營業稅改徵增值稅試點有關徵收管理問題的公告》（稅務總局公告2013年第39號）
27對承擔糧食收儲任務的國有糧食購銷企業免徵增值稅審核稅務總局
同級財政、糧食部門
《財政部國家稅務總局關於糧食企業增值稅征免問題的通知》（財稅字〔1999〕198號）28對承擔糧食收儲任務的國有糧食購銷企業和經營免稅項目的糧食經營企業以及有政府儲備食用植物油銷售業務的企業增值稅免稅資格審核稅務總局無《財政部國家稅務總局關於糧食企業增值稅征免問題的通知》（財稅字〔1999〕198號）
29拍賣行拍賣免徵增值稅貨物審批稅務總局無《國家稅務總局關於拍賣行取得的拍賣收入徵收增值稅、營業稅有關問題的通知》（國稅發〔1999〕40號）
30營改增後隨軍家屬優惠政策審批稅務總局無《財政部國家稅務總局關於將鐵路運輸和郵政業納入營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅〔2013〕106號）
31營改增後軍隊轉業幹部優惠政策審批稅務總局無《財政部國家稅務總局關於將鐵路運輸和郵政業納入營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅〔2013〕106號）
32營改增後城鎮退役士兵優惠政策審批稅務總局民政部門《財政部國家稅務總局關於將鐵路運輸和郵政業納入營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅〔2013〕106號）
33消費稅稅款抵扣審核稅務總局無《國家稅務總局關於進一步加強消費稅納稅申報及稅款抵扣管理的通知》（國稅函〔2006〕769號）
34成品油消費稅征稅范圍認定稅務總局無《國家稅務總局關於消費稅有關政策問題的公告》（稅務總局公告2012年第47號）
35主管稅務機關對非居民企業適用行業及所適用的利潤率審核稅務總局無《非居民企業所得稅核定徵收管理辦法》（國稅發〔2010〕19號）
36非境內注冊居民企業選擇主管稅務機關批准稅務總局無《境外注冊中資控股居民企業所得稅管理辦法（試行）》（稅務總局公告2011年第45號）
37境外注冊中資控股居民企業主管稅務機關變更審批稅務總局無《境外注冊中資控股居民企業所得稅管理辦法（試行）》（稅務總局公告2011年第45號）
38國防專利申請權、專利權轉讓及實施審批國家國防科工局無《國防專利條例》（國務院、中央軍委令第418號）
39全國性社會團體籌備審批民政部需要業務主管單位審查同意《社會團體登記管理條例》（國務院令第250號）
40社會福利基金資助項目審批民政部無《國務院辦公廳關於保留部分非行政許可審批項目的通知》（國辦發〔2004〕62號）
《社會福利基金使用管理暫行辦法》（財社字〔1998〕124號）
41獸葯生產許可證核發農業部無《獸葯管理條例》（國務院令第404號）
下放至省級人民政府獸醫行政主管部門
42水文、水資源調查評價機構資質認定水利部無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
《中華人民共和國水文條例》（國務院令第496號）
43病險水庫除險加固項目年度計劃審批水利部無《關於進一步加強病險水庫除險加固工程管理有關問題的通知》（發改辦農經〔2005〕806號）
44農村飲水安全工程年度計劃審批水利部無《關於加強農村飲水安全工程建設和運行管理工作的通知》（發改農經〔2007〕1752號）
45銀行間債券市場債券交易流通審批中國人民銀行無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規則》（中國人民銀行公告〔2004〕19號）
46國家重點工程建設或重大自然災害臨時增加採伐限額審批國家林業局無《國務院批轉林業局關於全國「十二五」期間年森林採伐限額審核意見的通知》（國發〔2011〕3號）47進入林業部門管理的國家級自然保護區從事教學實習、參觀考察、拍攝影片、登山等活動審批國家林業局無《森林和野生動物類型自然保護區管理辦法》（1985年6月21日國務院批准，1985年7月6日林業部發布）
下放至省級人民政府林業行政主管部門
48啟動實施一級突發林業有害生物事件應急預案審批國家林業局無《突發林業有害生物事件處置辦法》（國家林業局令第13號）取消
49天保工程公益林建設任務調整審批國家林業局國家發展改革委《國家發展改革委、國家林業局關於下達天然林資源保護工程二期2011年中央預算內投資計劃的通知》（發改投資〔2011〕1620號）
50天保工程森林培育建設任務調整審批國家林業局國家發展改革委《國家發展改革委、國家林業局關於下達天然林資源保護工程二期2011年中央預算內投資計劃的通知》（發改投資〔2011〕1620號）
51跨區域重點推廣示範項目審批國家林業局無《中央財政林業科技推廣示範資金管理暫行辦法》（財農〔2009〕289號）
52省級退耕還林年度實施方案審核國家林業局無《退耕還林條例》（國務院令第367號）
53鞏固退耕還林成果專項規劃審批國家林業局
國家發展改革委、財政部、農業部、水利部
《國務院關於完善退耕還林政策的通知》（國發〔2007〕25號）
《鞏固退耕還林成果專項規劃建設項目管理辦法》（發改西部〔2010〕1382號）
《鞏固退耕還林成果專項資金使用和管理辦法》（財農〔2007〕327號）
54國家級自然保護區生態旅遊規劃審批國家林業局無《森林和野生動物類型自然保護區管理辦法》（1985年6月21日國務院批准，1985年7月6日林業部發布）
《自然保護區生態旅遊規劃技術規程》（GB/T20416-2006）
《國務院辦公廳關於做好自然保護區管理有關工作的通知》（國辦發〔2010〕63號）
《國家林業局關於加強自然保護區建設管理工作的意見》（林護發〔2005〕55號）
55海域海岸帶整治修復項目（海域類）審批國家海洋局無《國務院關於全國海洋功能區劃（2011-2020年）的批復》（國函〔2012〕13號）取消
56國務院批準的用島項目建築物和設施登記核准國家海洋局無《無居民海島使用權登記辦法》（國海島字〔2010〕775號）
《無居民海島使用申請審批試行辦法》（國海島字〔2011〕225號）
57海島整治修復項目實施方案審批國家海洋局無《海域使用金使用管理暫行辦法》（財建〔2009〕491號）
《無居民海島使用金徵收使用管理辦法》（財綜〔2010〕44號）
58海島整治修復項目驗收國家海洋局無《海域使用金使用管理暫行辦法》（財建〔2009〕491號）
59教育部科技查新機構認定教育部無《教育部辦公廳關於進一步規范教育部科技查新機構工作的意見》（教技發廳〔2004〕1號）
60地質資料延期匯交審批國土資源部無《地質資料管理條例》（國務院令第349號）
61土地調查實施方案核准國土資源部無《土地調查條例》（國務院令第518號）62礦產地儲備區域礦產資源開發利用審批國土資源部無《國務院辦公廳關於印發國土資源部主要職責內設機構和人員編制規定的通知》（國辦發〔2008〕71號）
《國土資源部關於印發〈關於開展礦產地儲備試點工作的意見〉的通知》（國土資發〔2011〕128號）
63縣級以上人民政府有關部門查閱保護期內的地質資料審查國土資源部無《地質資料管理條例》（國務院令第349號）
《地質資料管理條例實施辦法》（國土資源部令第16號）
64省、自治區、直轄市礦山地質環境保護規劃審核國土資源部無《礦山地質環境保護規定》（國土資源部令第44號）
65重點保護古生物化石產地名錄審批國土資源部無《古生物化石保護條例》（國務院令第580號）
《古生物化石保護條例實施辦法》（國土資源部令第57號）
66國土資源部科技平台建設審批國土資源部無《國務院關於加強地質工作的決定》（國發〔2006〕4號）
《關於組織開展國土資源部野外科學觀測研究基地命名和建設的通知》（國土資發〔2010〕213號）
《國土資源部關於進一步加強科技創新工作的意見》（國土資發〔2013〕72號）
67整裝勘查區設置審批國土資源部無《國務院辦公廳關於轉發國土資源部等部門找礦突破戰略行動綱要（2011—2020年）的通知》（國辦發〔2011〕57號）
《國土資源部關於加快推進整裝勘查實現找礦重大突破的通知》（國土資發〔2012〕140號）68調整礦產勘查風險分類審批國土資源部無《國土資源部關於進一步完善礦業權管理促進整裝勘查的通知》（國土資發〔2011〕55號）
69船舶污染物清除作業單位資質認定交通運輸部無《防治船舶污染海洋環境管理條例》（國務院令第561號）
70船舶油污損害民事責任保險證書或者財務保證證書核發交通運輸部無《防治船舶污染海洋環境管理條例》（國務院令第561號）
下放至省級及以下海事機構
71水運工程監理甲級企業資質認定交通運輸部無《建設工程質量管理條例》（國務院令第279號）
《公路水運工程監理企業資質管理規定》（交通部令2004年第5號）
下放至省級人民政府交通運輸行政主管部門
72外資企業、中外合資經營企業、中外合作經營企業經營中華人民共和國沿海、江河、湖泊及其他通航水域水路運輸審批交通運輸部無《國內水路運輸管理條例》（國務院令第625號）
下放至省級人民政府交通運輸行政主管部門
73危險化學品水路運輸人員資格認可交通運輸部無《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）
子項「裝卸管理人員資格認可」下放至省級人民政府交通運輸行政主管部門。子項「申報人員資格認可」和「集裝箱現場檢查員資格認可」下放至省級及以下海事管理機構
74放射防護器材和含放射性產品檢測機構、醫療機構放射性危害評價（甲級）機構認定國家衛生計生委無《中華人民共和國職業病防治法》
《關於職業衛生監管部門職責分工的通知》（中央編辦發〔2010〕104號）
下放至省級人民政府衛生計生行政主管部門
75高致病性病原微生物有關科研項目審查國家衛生計生委無《病原微生物實生物安全管理條例》（國務院令第424號）
76關稅及進口環節海關代征稅延期繳納審批海關總署無《中華人民共和國進出口關稅條例》（國務院令第392號）
《國務院關於取消和下放一批行政審批項目的決定》（國發〔2013〕44號）取消原由直屬海關審批
77關稅及進口環節海關代征稅滯納金減免審批海關總署無《海關稅款滯納金減免暫行規定》（署稅發〔2012〕437號）
78計量檢定員資格核准質檢總局無《中華人民共和國計量法》
《中華人民共和國計量法實施細則》（1987年1月19日國務院批准，1987年2月1日國家計量局發布）
下放至省級人民政府質監部門
79設備監理單位甲級資格證書核發質檢總局無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
《國務院關於第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）
下放至省級人民政府質監部門
80涉及人身財產安全健康的重要出口商品注冊登記質檢總局無《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》（國務院令第447號）
81國家級裁判員審批體育總局無《體育競賽裁判員管理辦法（試行）》（體競字〔1999〕153號）
82民用航空器（發動機、螺旋槳）生產許可（PC）中國民航局無《中華人民共和國民用航空法》
《中華人民共和國民用航空器適航管理條例》（1987年5月4日國務院發布）
下放至民航地區管理局
83民航計量檢定員資格認可中國民航局無《中華人民共和國計量法》
《中華人民共和國計量法實施細則》（1987年1月19日國務院批准，1987年2月1日國家計量局發布）
下放至民航地區管理局
84航空營運人運輸危險品資格批准中國民航局無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
下放至民航地區管理局
85民用航空器特許飛行資格認可中國民航局無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
下放至民航地區管理局
86航空安全員資格認定中國民航局無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
下放至民航地區管理局
87民航企業及機場聯合、重組和改制審核中國民航局無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
《國務院關於第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）
下放至民航地區管理局
88民用航空器地址編碼指配中國民航局無《國務院辦公廳關於保留部分非行政許可審批的通知》（國辦發〔2004〕62號）
89軍工產品儲存庫一級風險等級認定和技術防範工程方案審核及工程驗收公安部
國家國防科工局
《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
下放至省級人民政府公安機關
90航行港澳船舶證明書核發公安部無《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）
91一級文物系統風險單位安全技術防範工程設計方案審批和工程驗收公安部無《國務院辦公廳關於保留部分非行政許可審批項目的通知》（國辦發〔2004〕62號）
《文物系統博物館風險等級和安全防護級別的規定》（GA27-2002）
92麻醉葯品、第一類精神葯品和第二類精神葯品原料葯定點生產審批食品葯品監管總局無《麻醉葯品和精神葯品管理條例》（國務院令第442號）
下放至省級人民政府食品葯品監管部門
93新建、擴建、改建建設工程避免危害國家基準氣候站、基本氣象站氣象探測環境審批中國氣象局無《中華人民共和國氣象法》
《氣象設施和氣象探測環境保護條例》（國務院令第623號）
下放至省級氣象主管機構
94商用密碼科研單位審批國家密碼局無《商用密碼管理條例》（國務院令第273號）

擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"

④ 結算風險基金的簡介

結算風險基金是指證券登記結算機構依法設立的用於補償證券登記結算機構損失的一種基金。風險基金的資金來源有兩個：一是從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取；二是由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。第二個來源是否利用，由證券登記結算機構自主決定，法律上未作強制規定。
對結算風險基金應當嚴格管理：（1）基金應當依法籌集，提取的比例以及征繳的辦法必須依章辦理；（2）基金應當存入指定銀行的專門帳戶，確保基金安全；（3）基金必須專款專用；（4）向責任人追償。如果風險損失是人為的因素造成，證券登記結算機構運用基金賠償後，應當向有關責任人提出追償。

⑤ 證券結算風險基金管理暫行辦法的證券結算風險基金管理辦法

本基金來源：
(一)按證券登記結算機構業務收入、收益的百分之二十分別提取；
(二)結算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現貨成交金額的十萬分之一、1天期國債回購成交額的千萬分之五、2天期國債回購成交額的千萬分之十、3天期國債回購成交額的千萬分之十五、4天期國債回購成交額的千萬分之二十、7天期國債回購成交額的千萬分之五十、14天期國債回購成交額的十萬分之一、28天期國債回購成交額的十萬分之二、91天期國債回購成交額的十萬分之六、182天期國債回購成交額的十萬分之十二逐日交納。 因結算參與人違約導致出現第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：
(一)違約結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；
(二)其他結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；
(三)本辦法第三條第(一)項所提取的資金。 本基金作相應變更、清算時，由證監會會同財政部另行決定本基金剩餘資產中退還有關結算參與人的比例
和數額。 本辦法自2006年7月1日起施行。經國務院批准，《證券結算風險基金管理暫行辦法》（國務院2000年1月31日批准，2000年4月4日證監會、財政部發布）同時廢止。
[《證券結算風險基金管理暫行辦法》（2000年版本）- 已廢止]

⑥ 證券結算風險基金管理暫行辦法的介紹

《證券結算風險基金管理暫行辦法》是為了防範和化解證券市場風險，保障證券登記結算系統安全運行，妥善管理和使用證券結算風險基金，根據《中華人民共和國證券法》第一百五十四條、一百五十五條規定製定的辦法。首次發布：《證券結算風險基金管理暫行辦法》（國務院2000年1月31日批准，2000年4月4日證監會、財政部發布）修正案：中國證券監督管理委員會會同財政部共同制定了《證券結算風險基金管理辦法》，於2006年6月16日發布。原《證券結算風險基金管理暫行辦法》（2000年版本）已被廢止。

⑦ 什麼是結算風險保證基金

同時，需設立結算系統風險保證基金，用於因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。風險保證基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。

⑧ 結算風險基金的基金風險類型

信用風險：包括基金所投資的債券、票據等工具本身的信用風險、以及以交易為基礎的投資的對家風險，如回購協議等。
市價暴露風險：市價暴露風險是指貨幣市場基金的實際市場價值，即按市價法估值得出的基金凈值與基金交易價格(通常情況下是基金面值)的偏離風險。
政策風險：因財政政策 、貨幣政策 、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化，導致市場價格波動，影響基金收益而產生風險。
經濟周期風險：隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，從而產生風險。
利率風險：金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基金投資於債券和股票，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
上市公司經營風險：上市公司的經營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、財務狀況、新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用於分配的利潤減少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現難以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險，但不能完全避免。
通貨膨脹風險：基金投資的目的是基金資產的保值增值，如果發生通貨膨脹，基金投資於證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產的保值增值。
債券收益率曲線變動的風險：債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的久期指標並不能充分反映這一風險的存在。
再投資風險：市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升所帶來的價格風險互為消長。
信用風險：基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支付到期本息等情況，從而導致基金資產損失。
管理風險：基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的佔有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平。同時，基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全，能否有效防範道德風險和其他合規性風險，以及基金管理人的職業道德水平等，也會對基金的風險收益水平造成影響。
流動性風險：我國證券市場作為新興轉軌市場，市場整體流動性風險較高。基金投資組合中的股票和債券會因各種原因面臨較高的流動性風險，使證券交易的執行難度提高，買入成本或變現成本增加。此外，基金投資人的贖回需求可能造成基金倉位調整和資產變現困難，加劇流動性風險。
操作和技術風險：基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中，可能因內部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險，如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。此外，在開放式基金的後台運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金託管人、注冊登記人、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。
合規性風險：指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。
其他風險：(1)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面不完善而產生的風險；(2)因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險；(3)戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，可能嚴重影響證券市場運行，導致基金資產損失；(4)其他意外導致的風險。