基金風險應急預案

㈠ 應急管理制度

企業應急管理制度：
1.為貫徹「安全第一，預防為主」的安全生產方針，規范公司應急管理制度，提高應對風險和防範事故的能力，保障職工的安全健康和生命安全，最大限度的減少財產損失、環境損害和社會影響。根據國家有關法律法規制定本制度。
2.應急管理制度堅持「以人為本，減少危害，居安思危，預防為主，統一領導，分級負責，職責明確，快速反應」的原則，
3.應急管理分「預防、准備、響應和恢復」四個過程。主要內容包括：應急管理組織體系，應急救援預案管理、應急培訓、應急演練、應急物資保障等。
4.成立以公司總經理為組長，主管安全生產副經理、礦長為副組長，安監科長、各采區負責人為成員的應急管理制度領導小組。應急管理辦公室設在安監科，並負責日常管理
5.生產安全事故應急救援預案的編寫與修訂。公司應急管理制度領導小組負責預案的編制、修訂。預案要符合《生產經營單位應急救援預案編制導則》，並保持與上級部門預案的銜接。根據國家法律法規及實際演練情況，適時修訂《預案》，做到科學、易操作。
6.應急管理培訓。每年至少進行一次全員應急管理培訓，培訓內容應當包括：事故預防、危險辯識、事故報告、應急響應、各類事故處置方案、基本救護常識、避災避險、逃生自救等。
7.應急演練。根據年度應急演練計劃，每年至少分別安排一次桌面演練和綜合演練，強化職工應急意識，提高應急隊伍的反應速度和實戰能力。安監科負責做好演練記錄和總結。
8.應急通訊設備保障。公司要對電話、對講機、手機等通訊器材進行經常性維護或更新，確保通訊暢通。
9.應急救援物資保障。根據公司預案做好應急救援設備、器材、防護用品、工具、材料、葯品等保障工作。確保經費、物資供應，切實加強應急保障能力，並對應急救援設備、設施要定期進行檢測、維護、更新，確保性能完好。
10.應急處置。事故發生後，立即啟動應急預案，以營救遇險人員為重點，開展應急救援工作；要採取必要措施，防止發生次生、衍生事故，避免造成更大的人員傷亡、財產損失和環境污染；要及時組織受威脅群眾疏散、轉移，做好安置工作。
11.成立兼職救護隊，人員由各科室、采區主要負責人及業務骨幹組成，並進行經常性訓練，熟練掌握基本的救護常識和救援能力。
12.應急救援協議。充分利用社會應急資源，與地方政府預案、上級主管單位及相關部門的預案和應急組織相銜接。根據有關規定，公司要同石家莊市礦山救援中心簽訂救護協議，一旦發生企業不能自救的事故，請求石家莊市礦山救援中心支援。
13.應急管理費用由公司總經理審批，財務部門予以保障。

㈡ 基金在面臨大量贖回時，基金經理是不是會大批拋售手裡的資產，來回籠資金

基金面臨大量贖回，要麼是業績不佳，要麼是有一些什麼不利傳聞，當然還有大環境影響的因素，基金公司應該是有什麼應急預案來處理的。

1、發公告，停止贖回操作
2、尋找新的資金來源，或者是保險公司，或者是新的機構投資者
3、拋售

第二個方法是最好的，拋售是沒辦法才做的。當然拋售也有先後順序。

祝愉快！

㈢ 國家防汛抗旱應急預案的應急保障

5.1.1任何通信運營部門都有依法保障防汛抗旱信息暢通的責任。
5.l.2防汛抗旱指揮機構應按照以公用通信網為主的原則，合理組建防汛專用通信網路，確保信息暢通。
5.l.3出現突發事件後，通信部門應啟動應急通信保障預案，迅速調集力量搶修損壞的通信設施，努力保證防汛抗旱通信暢通。必要時，調度應急通信設備，為防汛通信和現場指揮提供通信保障。
5.l.4在緊急情況下，應充分利用公共廣播和電視等媒體以及手機簡訊等手段發布信息，通知群眾快速撤離，確保人民生命的安全。 5.2.1現場救援和工程搶險保障
（1）對歷史上的重點險工險段或易出險的水利工程設施，應提前編制工程應急搶險預案，以備緊急情況下因險施策；當出現新的險情後，應派工程技術人員趕赴現場，研究優化除險方案，並由防汛行政首長負責組織實施。
（2）防汛抗旱指揮機構和防洪工程管理單位以及受洪水威脅的其他單位，儲備的常規搶險機械、抗旱設備、物資和救生器材，應能滿足搶險急需。
5.2.2應急隊伍保障
任何單位和個人都有依法參加防汛抗洪的義務。解放軍、武警部隊和民兵是抗洪搶險的重要力量。防汛搶險隊伍分為：群眾搶險隊伍、非專業部隊搶險隊伍和專業搶險隊伍。
在抗旱期間，地方各級人民政府和防汛抗旱指揮機構應組織動員社會公眾力量投入抗旱救災工作。
5.2.3供電保障
電力部門主要負責抗洪搶險、搶排漬澇、抗旱救災等方面的供電需要和應急救援現場的臨時供電。
5.2.4交通運輸保障
交通運輸部門主要負責優先保證防汛搶險人員、防汛抗旱救災物資運輸；蓄滯洪區分洪時，負責群眾安全轉移所需地方車輛、船舶的調配；負責分泄大洪水時河道航行和渡口的安全；負責大洪水時用於搶險、救災車輛、船舶的及時調配。
5.2.5醫療保障
醫療衛生防疫部門主要負責水旱災區疾病防治的業務技術指導；組織醫療衛生隊赴災區巡醫問診，負責災區防疫消毒、搶救傷員等工作。
5.2.6治安保障
公安部門主要負責做好水旱災區的治安管理工作，依法嚴厲打擊破壞抗洪抗旱救災行動和工程設施安全的行為，保證抗災救災工作的順利進行；負責組織搞好防汛搶險、分洪爆破時的戒嚴、警衛工作，維護災區的社會治安秩序。
5.2.7物資保障
防汛抗旱指揮機構、重點防洪工程管理單位以及受洪水威脅的其他單位應按規范儲備防汛搶險物資，並做好生產流程和生產能力儲備的有關工作。防汛物資管理部門應及時掌握新材料、新設備的應用情況，及時調整儲備物資品種，提高科技含量。
乾旱頻繁發生地區縣級以上地方人民政府應當貯備一定數量的抗旱物資，由本級防汛抗旱指揮機構負責調用。
嚴重缺水城市應當建立應急供水機制，建設應急供水備用水源。
5.2.8資金保障
（1）中央財政安排特大防汛抗旱補助費，用於補助遭受特大水旱災害的省、自治區、直轄市，以及計劃單列市、新疆生產建設兵團進行防汛搶險、抗旱及中央直管的大江大河防汛搶險。省、自治區、直轄市人民政府應當在本級財政預算中安排資金，用於本行政區域內遭受嚴重水旱災害的工程修復補助。
（2）國家設立中央水利建設基金，專項用於大江大河重點治理工程維護和建設，以及其他規定的水利工程的維護和建設。
5.2.9社會動員保障
（1）防汛抗旱是社會公益性事業，任何單位和個人都有保護水利工程設施和防汛抗旱的責任。
（2）汛期或旱季，各級防汛抗旱指揮機構應根據水旱災害的發展，做好動員工作，組織社會力量投入防汛抗旱。
（3）各級防汛抗旱指揮機構的組成部門，在嚴重水旱災害期間，應按照分工，特事特辦，急事急辦，解決防汛抗旱的實際問題，同時充分調動本系統的力量，全力支持抗災救災和災後重建工作。
（4）各級人民政府應加強對防汛抗旱工作的統一領導，組織有關部門和單位，動員全社會的力量，做好防汛抗旱工作。在防汛抗旱的關鍵時刻，各級防汛抗旱行政首長應靠前指揮，組織廣大幹部群眾奮力抗災減災。 建設國家防汛抗旱指揮系統，形成覆蓋國家防總、流域機構和各省、自治區、直轄市防汛抗旱部門的計算機網路系統，提高信息傳輸的質量和速度。
各級防汛抗旱指揮機構應建立專家庫，當發生水旱災害時，由防汛抗旱指揮機構統一調度，派出專家組，指導防汛抗旱工作。 5.4.1公眾信息交流
（1）汛情、旱情、工情、災情及防汛抗旱工作等方面的公眾信息交流，實行分級負責制，一般公眾信息可通過媒體向社會發布。
（2）當主要江河發生超警戒水位以上洪水，呈上漲趨勢；山區發生暴雨山洪，造成較為嚴重影響；出現大范圍的嚴重旱情，並呈發展趨勢時，按分管許可權，由本地區的防汛抗旱指揮部統一發布汛情、旱情通報，以引起社會公眾關注，參與防汛抗旱救災工作。
5.4.2培訓
（1）採取分級負責的原則，由各級防汛抗旱指揮機構統一組織培訓。
（2）培訓工作應做到合理規范課程、考核嚴格、分類指導，保證培訓工作質量。
（3）培訓工作應結合實際，採取多種組織形式，定期與不定期相結合，每年汛前至少組織一次培訓。
5.4.3演習
（1）各級防汛抗旱指揮機構應定期舉行不同類型的應急演習，以檢驗、改善和強化應急准備和應急響應能力。
（2）專業搶險隊伍必須針對當地易發生的各類險情有針對性地每年進行抗洪搶險演習。
（3）多個部門聯合進行的專業演習，一般2～3年舉行一次，由省級防汛抗旱指揮機構負責組織。

㈣ 銀行理財問題

零存整取沒什麼吸引力，在網上銀行買貨幣基金很好，貨幣基金的收益和1年定期差不多，但是可以當活期用，隨時可以贖回，而且申購和贖回都是沒有手續費的，我現在都已經不存定期存款的了，余額寶也可以放一點錢，但是我覺得不是太方便，現在的支付寶不裝手機客戶端的話不管是轉賬還是信用卡還款都要收手續費了，所以我余額寶現在只花錢不存錢了，還是把錢放在銀行買貨幣基金好一點。
而且貨幣基金起點很低，1000塊起

㈤ 余額寶本金會不會有危險

余額寶的本金會有一定的收益風險，存在收益不達預期的風險和本金虧損風險。

余額寶是一種資金管理服務。轉入余額寶，即購買貨幣基金，可享貨幣基金收益；貨幣基金銷售服務將由螞蟻金服網商銀行提供支持， 由網商銀行與多家金融機構合作，提供更多理財選擇。

貨幣基金主要用於投資國債、銀行存款等有價證券。 投資者購買貨幣市場基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，基金公司不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

以余額寶為例，雖然其投資者中機構投資者佔比並不高，但隨著其規模的擴大，所蘊藏的風險也在增加。貨幣基金的年化收益率不斷走高，加上股市的低迷，機構投資者不斷進入，資金大進大出容易產生流動性隱患。

(5)基金風險應急預案擴展閱讀：

完善對貨幣基金的監管：

1、提高贖回門檻。

我國對貨幣基金的限制贖回要求是，流動性資產比例分別是10%和5%，低於美國的30%和10%，還有較大的調整空間。通過適當提高限制贖回門檻，可以一定程度降低投資者的贖回沖動，進而有助於防範流動性風險。基金管理人自身也應該採取多種措施，制定應急預案，加強對流動性風險的管控。

2、實施分類管理。如分為機構類貨幣基金和零售類貨幣基金，並對機構類貨幣基金施以更嚴格的監管。以余額寶為例，雖然其投資者中機構投資者佔比並不高，但隨著其規模的擴大，所蘊藏的風險也在增加。近期，貨幣基金的年化收益率不斷走高，加上股市的低迷，機構投資者不斷進入，資金大進大出容易產生流動性隱患。

3、增強基金透明度。自願增加貨幣基金信息披露的頻率和內容，提高貨幣基金的透明度，但並沒進行強制性要求。可借鑒美國做法，要求貨幣基金每日按照面值進行報價，進一步提高貨幣基金的透明度，有助於准確的掌握貨幣基金運行狀態，也有助於規避市場擠兌風險。

㈥ 關於貨幣基金的問題：貨幣基金可投資不超過397 天的債券。如果一隻基金持有債券還沒到期，這時遭遇大

前面的回答不夠詳細，我給一個詳解。

對於債券三種方法

1. 直接賣出，獲得現金。這樣可能虧點，但是贖回太多也顧不得，現金為王。

2. 回購質押，換來現金，付出點利息，換取流動性。

3. 直接公告大額贖回，就是沒錢，大家先等著吧，不過一般萬不得已，基金公司不會這么做，影響不好，畢竟讓客戶順延贖回或者暫停贖回，客戶肯定不滿，以後就不買了。

余額寶的准備

1：各項設施系統測試完畢

2：物流服務

3投資理財產品的宣傳與推廣

4：售後服務

5：緊急情況的應急預案

除了這些，專業層面的有，大量持有現金類資產，余額寶85%的資產都是存款、回購等現金資產，隨時可以拿回現金，而當天余額寶安排一批存款到期、債券到期，賬面現金大增，看情況備用，不行再取出一部分協議存款。當天余額寶是全天實時跟蹤贖回數據的，合理安排自己的操作，事實上，當天贖回也就7%-8%，比例不是很高。還有一點很重要，前期支付寶推出搶紅包活動，為余額寶帶來大量申購，這些申購雙11當天都沒花完的。隨後規模迅速恢復，超過1000億元。

如有不懂之處，真誠歡迎追問；如果有幸幫助到你，請及時採納！謝謝啦！

㈦ 新版人民幣發行後後應急預案

發行庫、發行基金調運和供應危機處置預案

第一條為保證在特殊情況下發行基金的及時供應，滿足人民的正常生產、生活現金需要，結合本地區實際，特製定本預案。

第二條 庫門無法開啟情況下的應急措施

(一)管庫員生病，或攜款潛逃、忘記密碼等原因發行庫主門無法開啟情況下的應急措施

1、及時報告庫主任，說明原因。

2、經庫主任批准，啟封備用門密碼

3、在庫主任督導下，副主任、監庫員、發行負責人及另一個管庫員(或庫主任指定人員)共同開啟備用門。

4、監庫員帶領至少兩人進入庫房，打開庫門。

5、由庫主任帶領內審、保衛、會計部門人員入庫進行檢查，核對發行基金和其他實物。

6、經查發行基金實物和其他實物，帳實、帳款、帳簿核對准確後，在庫主任監督下由二線管庫員接替職責，保證出入庫業務正常進行。

7、按程序設置主門、備用門密碼，並封閉備用門密碼後交庫主任和副主任分別保管。

8、如發現庫款出現差錯，要及時查明原因、損失數量，保護現場，並上報上級行，根據上級行指示處理相關問題。

9、按規定同步登記各項登記簿。

(二)因庫門損壞，無法正常開啟情況下的應急措施

1、及時報告庫主任，說明原因。

2、經庫主任批准，啟封備用門密碼。

3、在庫主任督導下，監庫員、管庫員共同開啟備用門。

4、經庫主任批准，監庫員帶領管庫員，陪同維修人員進入庫房，登記《組合鎖使用管理登記簿》、《非管庫人員入庫登記簿》。

5、通過維修能夠正常開啟後，方可變更密碼，關閉庫門。

6、按規定，由庫主任和副主任指定專人設置備用門密碼，並密封交庫主任、副主任分別保管，並登記《組合鎖使用管理登記簿》。

(三)主門和備用門同時不能開啟情況下的應急措施

1、以最快方式聯系和找到管碼人，確保第一時間開啟庫門。

2、在確定暫時不能開啟庫門和備用門的情況下，要及時報告上級發行庫，說明情況，根據上級庫指示採取相應的應急措施。

一是根據地區現金需求情況，組織人員從臨近發行庫調撥發行基金，保證轄區現金需要。

二是如持續時間較長，採取將開戶單位轉移到臨近人民銀行開戶，確保現金供應。

第三條 發行庫遭遇地震、洪水等自然災害情況下的應急措施

在遭受自然災害時，一是採取縮短營業時間、整箱整袋出入庫等措施保證現金供應;二是採取必要的防災措施，確保發行庫安全;三是增加值班，守押人員，應對特殊情況;四是在發行庫出現險情的情況下，及時上報上級發行庫，根據上級發行庫命令將發行基金調出到臨近比較安全的發行庫，確保發行基金安全。

第四條 庫內發行基金不足，不能保證現金供應情況的應急措施

(一)緊急上報發行基金調撥計劃，根據上級庫調撥命令調入發行基金，確保現金供應。

(二)緊急控制金融機構現金投放。即:保證儲蓄存款支付，控制其他支出。

㈧ 私募基金盡職調查報告最後結論怎麼寫

盡職調查對審慎的投資人來說是不可或缺的，也是做出更好投資決策的基礎。PE基金的評估面臨幾個特別的難題：行業信息的非公開特性，導致相關信息難以獲取；而且，投資決策不是直接決定購買特定的資產，而是給基金管理人做出投資承諾。
盡職調查涵蓋很廣，一般的定義是：由投資人實施的、針對潛在投資目標的調查和評估過程，內容包括運營和團隊的審查、材料真實性驗證等。盡職調查有很多不同類型，但可以歸為3大類：業務盡職調查、財務盡職調查和法律盡職調查。
本文探討的是，在投資PE基金時，業務盡職調查的部分。
盡職調查對審慎的投資人來說是不可或缺的，也是做出更好投資決策的基礎。PE基金的評估面臨幾個特別的難題：行業信息的非公開特性，導致相關信息難以獲取；而且，投資決策不是直接決定購買特定的資產，而是給基金管理人做出投資承諾。所以，用於評估公開權益投資的普通評估技術，不適用於PE資產類型。
在投資一支PE基金時，投資人應該對以下幾點完全認可：
策略角度：基金的策略
回報角度：基金管理人與同行團隊的對比優勢
風險角度：風險降低到投資人要求的水平
PE行業的歷史很短、數據缺乏、與同行或與其他投資方式對比困難，以及其他一些因素，導致投資人必須依賴對PE基金的定性分析和盡職調查中的判斷。
設立結構性的盡職調查流程
1、整體結構
一個可靠的盡職調查結構中，第一步是對基金策略的嚴密的審查，審查內容包括多種評估要素，比如投資機會、資金需求和供應、基金管理人質量、進入和退出價格、未來的發展潛力等。而且，很重要的是，基金策略不僅僅單獨來看要有吸引力，放到投資人的總體投資里來看也要有吸引力。
第二步要做的是對相關的基金管理人做全面的審查，國內有數千名可供選擇的PE基金管理人，全面審查是一項艱巨的任務。
第三步是確保通過深入的盡職調查可以降低潛在的風險。對於所有未核實的事項，必須採取盡職調查的步驟去確認。只有在所有事情上獲得了足夠的滿意度之後，才應該考慮投資。
2、盡職調查流程實例
一個根據基金管理人具體情況量身定做、包含具體的步驟和方法、且清晰完整的盡職調查流程，是對基金管理人進行全面、可靠評估的一個重要先決條件。下面，我們就分解一下已經在國外經過20多年不斷完善的盡職調查流程。
初步篩選：
對基金的初步篩選主要依據基金的歷史經歷、投資策略、團隊以及與投資組合公司的關系。這一步可以由初級的專業人員完成，但是需要有一個經驗豐富的高級專業人員審核篩選過程，並最後決定是否需要做更深入的盡職調查。
資格預審：
資格初審階段要從基金管理人過去所有投資組合的詳細分析開始，明確基金管理人在過去及未來的投資中，他對投資組合的價值貢獻。將其中的觀察與風險-回報整體情況對比，並結合與同行的對比參考，可以證明該基金的風險-回報潛力。這個階段，在投資團隊內部對擬投資的基金進行討論是有很多好處的，討論可以確定關鍵要點、被忽視的風險、可能的外部介紹等。
資格審查：
資格審查階段可以分成3個步驟：
1. 第一步是審核基金管理人的管理結構和程序，目標是確定基金運營和團隊組合的風險。
2. 第二步是通過跟第三方驗證，來確認評估結果。驗證電話要精心准備，打給基金過去和當前投資過的公司的關鍵人物，這是非常好的資源去檢驗你當前對基金管理人的印象。驗證電話是個很好的機會檢驗基金
管理人在創造價值和投資機會發掘等方面的能力。如果外部的驗證電話證實了當前的評估結果，並且沒有引出新的問題。
3. 最後一步是法律和稅務盡職調查。
投資決策和認購：
經過正規的投資審批機制，比如通過投資委員會，完成盡職調查流程。這最後一個步驟，包括對基金的認購過程。
監督：
做長期投資時，必須要准備好做全面的監督，以確保在需要時可以採取積極的措施，讓投資人自己的利益最大化。
監督也是對基金管理人下一支基金（通常是3、4年以後）投資時，其盡職調查中的一個組成部分。對上一支基金的深入監督成為盡職調查的重要構成部分。
3、風險—回報表
一個清晰的基金管理人評估結構針對不同基金管理人是一致的，並且可以對特定的基金管理人群體進行對比分析。一個恰當的定性和定量分析的評分系統是有用的。通過長期使用，評分系統非常完善了。而且，評分系統可以對不同地域、不同領域的基金管理人進行對比。
為了能夠對基金管理人進行排名，一個關注風險和回報的定量對比表將有助於將完整的盡職調查內容匯集成在一起。下面這個表在國外被長期使用。
PE基金的盡職調查是一項繁重的工作，而對於基金管理人的評估，必須建立一個正確的、有清晰里程碑的盡職調查流程，流程必須包含一些措施，可以結構化對擬投資基金進行評估、並與不同基金進行對比。當對多個基金管理人團隊進行盡職調查時，要特別注意確保所有專業人員運用相同的評估方法，不同人的評估結果又可對比性。
最後，必須強調，盡管市場上有很多看上去很誘人的投資機會，盡職調查的最重要的要素是識別每個機會背後的風險。
私募基金盡職調查報告篇二：私募基金盡調清單
私募基金-XXXX基本資料
一、公司治理情況（提供企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證）
1、公司全稱： 2、營業場所： 3、公司設立時間： 4、注冊資本：
5、法定代表人或實際控制人或普通合夥人： 6、業務范圍：
7、公司股東情況、持股明細及基本簡介（請按以下附表提供）
8、公司組織架構及各部門職責分工（提供組織架構圖）
9、公司團隊情況：公司員工人數、主要人員履歷（請按以下附表提供）：包括但不限於法定代表人、擬引入產品投資經理、風險專崗人員等。
二、公司經營情況
1、公司最近兩年管理資產規模年末時點數（可按產品系列或具體投資策略分類）
2、公司最近兩年管理費收入年末時點數
3、提供公司資產、負債、盈利、成本等情況（以附件形式提供最近二年資產負債表、利潤表和現金流量表）如不便提供相關財務報表，請按以下內容提供基本財務數據：
截至2013年12月31日，總資產人民幣XXXX萬元，負債人民幣XXXX萬元，公司主營業
務收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。
截至2014年12月31日，總資產人民幣XXXX萬元，負債人民幣XXXX萬元，公司主營業務收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。
4、產品歷史業績：公司最近兩年發行的產品情況，包括但不限於產品名稱、成立期限、投資策略等
5、公司合規情況：請說明公司合規管理情況：
公司自成立以來，公司或公司高級管理人員、投資經理是否受過國家監管機構及自律組織的警告、通報批評或處罰。
(是或否)。
公司是否涉及過任何法律訴訟等。 (是或否)。
三、投資管理
1、投資策略及投資范圍：說明公司自成立以來的投資理念、策略及風格；與同業相比的優勢及劣勢。
2、投資決策機制
（1）說明公司投資決策機制，並提供相應書面制度規定，也可提供實例說明。包括但不限於是否有投資決策委員會等組織，投決會的職責、成員、分工、投資決策流程；召開決策會議的情況及召開頻率。投委會與基金經理之間的許可權分配製約機制。如有投資決策流程圖也請提供。
（2）股票池管理：說明遴選股票的標准（包括定量和定性分析標准），構建及維護股票池的情況。
（3）投資過程（股票池管理、投資決策）是否有相關系統支持。
四、交易管理機制
公司交易管理機制、流程（主要是交易執行）；是否有自主開發的交易管理系統。
五、風險管理機制
1、公司風險管理組織架構
2、風險管理流程、主要方法
（1）風險管理流程：提供書面制度規定；
（2）主要風險管理措施：例如是否實施限額管理，按不同投資品種描述；
3、應急預案機制
（1）對相關交易、風險管理系統出現問題的應急預案；
（2）應對流動性風險、操作風險的應急預案；
（3）說明公司是否啟動過應急預案機制，如啟動過相應機制，提供詳細書面說明。
六、系統支持管理
1、關於投資決策、交易管理、風險管理等環節是否有專門系統支持；該系統是否為自主開發；
2、公司與經紀渠道是否有系統對接或交互（例如期貨等衍生品交易）；
七、擬引入產品情況
1、投資經理情況：詳細從業經歷介紹；包括但不限於從業年限、從業機構、相關專業學習經歷、管理產品收益情況等。
2、管理產品收益情況（按照如下表格填寫）
3、投資策略
提供具體投資策略描述，比如市場中性策略、股票多頭策略或是混合策略等。如是存續期間產品，請提交最近一年投資報告（季報或月報）。
4、風險管理措施：是否有嚴格執行相關風險管理措施，如果是存續期間產品，請盡量提供交易記錄作為證明。
5、產品渠道：確認產品渠道，並提供相關法律協議文件。
八、其它情況
1、與我公司或其它機構合作情況（如有）
2、市場上對公司、產品、投資經理的評價（包括正面、負面）
私募基金盡職調查報告篇三：盡職調查清單-私募基金投資
XX公司
法律盡職調查清單
盡職調查清單——XX公司
XX公司
法律盡職調查清單
北京市大成律師事務所聲明： 1、北京市大成律師事務所（以下簡稱「本所」）在承辦XX投資管理公司（或其關聯主體）投資XX公司項目的過程中，需由XX公司（以下簡稱「公司」）按真實、准確、完整的要求，提供本清單項下所列的資料，這些資料是本所律師提供相關法律服務的重要依據；
2、文件的真實性須由公司負責，復印件須與原件相符；公司應盡量提供與本資料清單要求相符的資料，如確實無相關的資料，公司應提供書面說明；對於公司不存在的某些情況，公司應當表明「無」或作出書面說明；
3、本盡職調查文件清單是本所擬作為公司改制及代辦轉讓項目之法律顧問工作內容的一部分，隨著項目工作的推進，本所將會不時提出補充調查文件清單；
4、本法律文件清單涉及公司及其下屬公司（如有）的商業機密以及本所的工作機密，僅供本項目使用，未經本所書面同意，不得擴散或用於其他目的。
中國 北京
年 月 日
盡職調查清單——XX公司 目 錄
一、公司基本情況和歷史沿革.........................................3
二、公司股權法律狀況...............................................4
三、公司附屬子公司情況………………………………………………………….5
四、公司土地和房產情況……………………………………………………….. 5
五、公司重要固定資產………………………………………………………….. 6
六、公司知識產權……………………………………………………………….. 6
七、公司融資/借貸情況 ………………………………………………………….7
八、關聯交易和同業競爭 …………………………………………………………7
九、員工與勞動人事.................................................8
十、財務和稅務…………………………………………………………………….9 十一、行政監管……………………………………………………………………9 十二、重大訴訟、仲裁和行政處罰文件及違約事件（如有） ……………….10 十三、公司需要說明的其他問題 ……………………………………………….10
盡職調查清單——XX公司 一、公司基本情況和歷史沿革
1.1 公司股權結構圖並附書面說明。該結構圖及說明應標明公司的股東
結構，及公司持有股權的附屬子公司的股東結構，標明公司及各子公司的注冊資本額、公司及各子公司各股東的出資額以及各股東所擁有的股權比例，各股東取得該等股權的方式，以及歷次股東或持股比例的變化，以及公司的控股股東的股權結構及其實際控制人（需披露至自然人）。
1.2 公司歷史沿革的簡介。並請提供公司設立至今的全部工商登記資料,
包括設立，股權、所有制形式或實際控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼並、合並或收購、資產出售，歷次名稱、注冊地的變更等。
1.3 公司營業執照。包括自成立日期起至今領取、換領的所有營業執照，
以及歷次工商變更登記證明文件。
1.4 公司章程及其歷次修改變更文件，公司合資合同（如有）及其歷次
修改變更文件。
1.5
1.6 公司設立或變更設立的項目建議書、可行性研究報告及批文。 政府及行業主管部門的批文，包括但不限於：
（1） 成立的政府機關批文（如有）；
（2） 變更注冊資本的政府機關批文（如有）；
（3） 變更或增加經營范圍的政府機關批文（如有）；
（4） 股份變動時涉及的批准文件 ；
（5） 其它與歷史沿革有關的批文。
1.7
1.8 公司股東名冊、出資證明書或股權證書。 公司股東資格證明文件（法人股東請提供經過最新年檢的營業執
照、組織機構代碼證復印件；自然人股東請提供身份證復印件）。
1.9 公司股東之間的協議及股東轉讓股權等方面的法律文件。包括股東
協議、出資人協議、增資擴股協議、投票委託協議、規定或限制股
盡職調查清單——XX公司 東權利的任何其他協議，以及與股權轉讓、委託經營、信託、授權代理等有關的一切協議、授權委託書或其他類似文件，及其任何修改、補充文件。相應股權轉讓的付款憑證也應當一並提供。
1.10 公司從事業務所必須的許可證和登記文件。包括但不限於：業務資
質證明（如有）、組織機構代碼證、稅務登記證（國/地稅）、外匯登記證、高新技術企業證書、出口企業認證、質量體系認證、環境管理體系認證等及其他類似證照的正副本（以上證照如需要年檢，請提供最新年度經年檢的相應證照）。
1.11 驗資報告。包括設立和歷次增資的驗資報告。
1.12 評估報告。包括公司設立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評
估報告。
1.13 公司自設立以來歷年董事會成員名單、監事會成員名單。
1.14 公司內部組織結構圖。
1.15 公司主要業務和發展前景簡單介紹。
二、公司股權法律狀況
2.1 公司股權是否存在質押、設臵其他擔保事項或其他權利限制的情
形？如存在，請提供股權質押、擔保協議/合同、質押登記證明等相關法律文件。
2.2 公司股權是否存在被人民法院採取司法凍結、查封、扣押等財產保
全或執行措施的情形？如存在，請提供相關法律文件包括但不限於起訴狀/仲裁申請書、判決書/仲裁裁決書、民事裁定書、民事調解書等司法文件及其他相關法律文件。
2.3 公司股權是否存在股權權屬爭議的情形，如存在，請說明有關爭議
的詳情並提供爭議涉及的相關法律文件。
2.4 公司股權是否存在其他可能影響股東處分其股權的限制情形，如存
在，請說明詳情並提供有關法律文件。