證券公司強制讓員工購買基金

1. 法律問題：某銀行強制員工出5萬元購買某基金， 請問這種做法是否涉嫌違法

肯定違法，但是算不算違反勞動法不好說，但是現在企業遵守勞動法的有幾家，你就算勝訴也會丟了工作

強制員工買賣、銷售、攤派這類東西企業里多了

不想買你可以找借口說沒錢就行了么，態度好但不合作單位一般也把你咋不了，看開點就OK

2. 為什麼證券從業員不能買股票但可以買基金

主要是為了防止內幕交易，基金交易的透明度較高，一般對市場影響不大

3. 證券公司未經同意用余額自動購買基金

這種情況我碰到很多人問過，有的時候是無意間的簽訂了一些合同，

或者是開戶，購買其他理財產品的時候的一些附加條款。

我建議你咨詢你的券商到底因為什麼，如果是簽了什麼合同，那麼建議取消。

4. 券商給員工下達基金產品任務，券商是不是已經構成違規違法

這兩者是兩個概念，基金適用《基金銷售管理辦法》，其責任義務對券商來說，更多的是代銷。即賣給適當的投資者；而推薦股票，適用《證券投資咨詢業務》相關的辦法，更多的就是投資咨詢。你可以判斷股票的基本面，行業特點，你沒法判斷基金，因為這是一種投資組合。

員工不能持有股票賬戶，不可能自己購買。你這觀點就是錯誤的，開放式基金是在場外申購贖回，證券從業人員完全可以購買。

5. 證券公司的人讓買基金能相信嗎

凡是投資都會有風險，而投資基金風險相對來講是比較大的，首先自己要有賠錢的心理准備，然後對某隻基金的性質要了解透徹，至於是誰推薦的倒不是很重要，基金經理不是神，他只是充當了像保險公司業務員的角色，如果他的判斷准確率都能達到90%以上，這好事也不會讓給你了。

6. 證券從業人員可以買基金嗎

證券從業人員按照規定是不能開證券帳戶的，也就是說不能買賣股票，但是開資金帳戶做基金是可以的。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》：

第十三條取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

第十四條從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

第十五條機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

第十六條從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後十日內向協會報告。

第十七條協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

第十八條協會依據本辦法及中國證監會有關規定製定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法以及執業行為准則等，應當報中國證監會核准。

第十九條協會應當建立從業人員資格管理資料庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。

(6)證券公司強制讓員工購買基金擴展閱讀：

根據《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》：

第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

(一)使用協會執業證書管理系統並對所在機構的系統用戶進行管理；

(二)組織實施所在機構執業證書申請工作；

(三)負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

(五)協助協會的檢查和調查；

(六)負責所在機構執業人員的備案事項；

(七)為所在機構人員提供相關咨詢；

(八)保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委託他人代其行使職責。

第十二條執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當於每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的後續職業培訓。

第十七條受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條協會建立從業人員資格管理資料庫，並通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

7. 基金經理讓親戚購買自己基金公司購買的股票是否違法

是違法的。

在基金行業里，所謂的「老鼠倉」是指基金從業人員在使用公有資金拉升某隻股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位後，其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。而參與基金投資的機構和普通「基民」的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會對基民的利益造成一定的損害。

為防控該類事件的發生,我國新《證券法》第四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。今年年初,證監會基金部也專門下發文件,意在通過加強對基金管理人員及其直系親屬證券投資的監管力度,進而杜絕「老鼠倉」事件的發生。文件要求各基金公司要加強對各自督察長的考核。基金經理在任職申請中將被要求上報直系親屬的身份證號和證券賬戶，針對這些賬戶，管理層會同證券交易所、中登公司嚴密監控。同時在對管理部門的通知中則要求，基金公司須在近期上報有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，要求加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。

8. 證券公司待遇如何，是不是很多公司都會讓員工買發行的基金

這是個世人皆知卻又無奈的事情！

9. 基金經理就是讓他的親戚買他買的股票，豈不是犯法也沒人知道

這個有內部守則，會查處的，在這個位置上的人，親戚，個人賬戶都是監控的。公開的查處了幾個人，不公開的還有更多。每個公司或多或少的有一些這些情況，只要不過分，公開處理開除的都比較少。這個就好像比如移動公司內部員工打電話總是很優惠的，或者有報銷等情況。

反正在這一行，信息總是比外行要多的多了。