基金注冊登記平台

Ⅰ 基金公司的注冊登記

第二十七條 股權投資基金企業注冊地應符合相應監管服務要求，並承擔以下職責：
（一）監管服務要求
1、區縣要設立由發展改革、金融辦、工商、商務等部門組成的專門工作小組，為本區域股權投資企業提供服務。
2、有為股權投資企業服務的管理制度、部門和工作人員。工作人員應熟悉股權投資企業的資本募集、運作管理等相關法律法規。
3、有相對集中的股權投資企業的注冊區域。
（二）職責
1、負責本區域的股權投資企業非法集資的違規處置工作。
2、協助市備案辦做好本轄區內注冊股權投資企業的備案管理、信息統計等工作，並定期向市備案辦報送本區域股權投資企業及其管理機構的注冊登記、稅收繳納、投資運作等情況。
第二十八條 股權投資基金企業及其管理機構注冊地原則上在北京各區，經市備案辦書面認定符合條件的區縣方可注冊登記。
第二十九條 股權投資企業注冊地應將確定的部門或機構、工作人員名單報市備案辦備案。經備案的注冊地應定期接受市備案辦的檢查，工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓，對不符合本辦法規定的注冊地，市備案辦取消其股權投資企業注冊地資格。
第三十條 股權投資基金企業的經營范圍核准為：從事對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。
股權投資基金管理機構經營范圍核准為：受託管理股權投資企業，從事投資管理及相關咨詢服務。
第三十一條 公司制股權投資企業名稱核准為：「xx 股權投資股份公司」或「xx 股權投資基金股份公司」、「xx股權投資有限公司」或「xx股權投資基金有限公司」。
合夥制股權投資企業名稱核准為：「xx股權投資合夥企業+（有限合夥）」或「xx股權投資基金合夥企業+（有限合夥）」。
公司制股權投資管理機構名稱核定為「xx股權投資管理股份公司」或「xx股權投資基金管理股份公司」、「xx股權投資管理有限公司」或「xx股權投資基金管理有限公司」。
合夥制股權投資管理機構名稱核准為「xx股權投資管理合夥企業+（有限合夥）、（普通合夥）」或「xx股權投資基金管理合夥企業+（有限合夥）、（普通合夥）」。
股權投資企業及其管理機構的注冊名稱國家另有規定的，從其規定。

Ⅱ 中國證券登記結算有限責任公司的基金證券登記結算系統和基金注冊系統有什麼區別

中登公司的管理規則而已
場內場外肯定要設置兩套系統，叫什麼名字由中登自己取

我們這里專業幫客戶套利，歡迎前來體驗

Ⅲ 我國開放式基金注冊登記機構及其職責有哪些

(一)我國開放式基金的注冊登記體系的模式
1．基金管理人自建注冊登記系統的「內置」模式。
2．委託中國結算公司作為注冊登記機構的「外置」模式。
3．以上兩種情況兼有的「混合」模式。

Ⅳ 中國證券投資基金業協會中從業人員管理系統裡面，個人截至2017年4月10日是否還不能進行個人注冊登記

好像還不可以，我也在等個人登記。
4月5號新升級的系統有說：從業人員管理平台個人入口還沒有開通，該入口應該是預備給未在機構任職的基金從業人員進行登記的，但目前該功能還未開放。

Ⅳ 基金從業考試怎麼注冊

通過基金從業兩科科目的考生可以憑借基金從業兩科成績合格證，由機構為通過考試的基金從業人員申請注冊基金從業資格。
機構通過“從業人員管理平台”(http://person.amac.org.cn)並指定一名資格管理員，對本機構從業人員的個人賬號開立、基本信息注冊登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進行審核與維護。
機構資格管理員可通過管理平台為從業人員申請注冊基金從業資格，操作流程如下：
個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→協會受理→外部公示→取得證書

通過基金從業資格考試或資格認定的從業人員，均需要在從業人員管理平台進行從業資格注冊，注冊成功後才算擁有從業資格。注冊成功的標志是可以從平台系統中列印從業資格證書。
協會審核通過後，即可在從業人員管理系統—證書管理—從業證書列印—查詢—列印，下載資格證書。
環球青藤友情提示:以上就是[ 基金從業考試怎麼注冊? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

Ⅵ 證券登記結算系統和注冊登記系統的區別 是什麼

一、什麼是LOF基金

深交所的交易所交易基金LOF（ListedOpen-EndedFund），是一種可以在交易所掛牌交易的開放式基金，是根據中國的證券登記、結算、交易系統以及法律、稅務等方面的現狀，抓住ETF的特點設計的具中國特色的ETF。LOF也就是上市型開放式基金，發行結束後，投資者既可以在指定網點申購與贖回基金份額，也可以在交易所買賣該基金。LOF提供的是一個交易平台，基金公司可以基於這一平台進行封閉式基金轉開放、開放式基金上市交易等等，但是不具備指數期貨的特性。

二、LOF基金的募集

LOF基金的募集分場內和場外兩部分。場外募集的基金分額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統；場內募集的基金分額登記在中國結算公司的證券登記結算系統。

1、LOF的場外募集

與普通開放式基金的募集無異。投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構進行認購，應使用中國結算公司深圳開放式基金帳戶。必須按照金額進行認購。中國結算公司開放式基金登記系統（TA系統）依據管理人給定的認購費率，按照如下公式計算投資者認購所得基金份額。

認購凈金額=認購金額/1+認購費率

認購手續費=認購凈金額ⅹ認購費率

認購份額=認購金額/基金份額面值

認購份額按四捨五入的原則保留到小數點後兩位。認購期間的利息可以摺合成基金份額，募集結束後統一記入基金帳戶中。

2、LOF基金的場內募集

通過交易所場內募集基金份額，除要遵守一般開放式基金的募集規定外，基金管理人還需要向深圳證券交易所提出發售申請。在獲得交易所的確認後，在基金募集期內每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金募集期內，投資者可在深交所交易日，使用深圳證券賬戶通過具有基金代銷業務資格的證券公司下屬證券營業部（具體名單參見各基金管理人公告的《基金份額發售公告》）上網認購基金份額。不可撤單，可多次申報，每次申報的認購份額必須為1000份或1000份的整數倍，且不超過99,999,000份基金單位。

投資者必須按照份額進行認購。計算公式如下：交易所掛牌價格為基金的面值。

認購金額=掛牌價格ⅹ（1+證券公司傭金比例）ⅹ認購份額

證券公司傭金=掛牌價格ⅹ證券公司傭金比例ⅹ認購份額

認購凈金額=掛牌價格ⅹ認購份額

三、LOF份額的申購、贖回

LOF基金的封閉期一般不超過3個月，開放日應為證券交易所的正常交易日。

LOF基金開放場內申購、贖回後，投資者可以在交易時間內通過有資格的深交所會員單位（具體名單見基金管理人公告）證券營業部進行申購、贖回申報。申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為單位基金份額。申購、贖回申報的數額限定遵循所申報基金的招募說明書的規定。申購、贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進行計算。

四、LOF基金的上市交易

基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金分額凈值。基金上市後，投資者可在交易時間內通過各深交所各會員單位證券營業部買賣基金份額，以交易系統撮合價成交。

具體內容如下：

1、買入LOF申報數量應為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0。001元RMB。

2、深圳證券交易所對LOF交易實行價格跌漲幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。

3、投資者T日賣出基金份額後的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少T+2日。

五、交易費用

1）二級市場買賣費用（成交額3‰以內）與申購費用（申購金額1.5%左右）、贖回費用（贖回金額0.5%左右）存在差異，體現在兩種方式的成交價格會有所差異,投資者可以根據當日市場行情、基金凈值的變化及成本差異決定選擇買賣或者申購、贖回兩種不同方式。

基金發行過程中，交易所與結算公司不收取任何費用。券商只需按投資者認購總量乘以交易所掛牌價格（1元）向結算公司劃付認購款。

2）券商可按照《基金招募說明書》中約定的認購費率設定傭金比率，券商收取的傭金收入可作為收益直接入賬，無需再劃付他人。例如，《南方積極配置證券投資基金招募說明書》中約定的認購費率為不高於1.3%，隨認購金額增加而遞減，其中，認購金額 < 100萬元，認購費率為1.3%；100萬≤認購金額 < 1000萬，認購費率為1%；認購金額≥1000萬，認購費率為0.5%。券商的傭金比率可照此設置，收取的傭金可直接歸入經紀業務收入。

3）交易所根據基金二級市場成交金額的0.0975‰、0.04‰向券商收取經手費及代中國證監會收取證管規費。兩項費用合計為基金成交金額的0.1375‰。交易所暫不收取場內申購贖回費用。

六、LOF基金份額的轉託管

LOF的轉託管業務包括兩種類型：系統內的和跨系統的轉託管。

系統內轉託管是指投資者將託管在某證券經營機構的LOF份額轉託管到其他證券經營機構（場內到場內），或將託管在某某基金管理人或某代銷機構的LOF份額轉託管到某證券經營機構（場外到場內）。投資者將LOF份額從證券登記系統轉入TA系統，自T+2日開始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額；投資者將LOF份額從TA系統轉入證券登記系統，在T+2日，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

1 投資者如何將託管在場外的基金份額轉託管至場內？

在辦理跨系統轉託管之前，投資者須同基金份額擬轉入的證券營業部取得聯系，獲知該證券營業部在深交所席位號碼。在核實上述事項後，投資者可在正常交易日到轉出方代銷機構按要求辦理跨系統轉託管業務。投資者須填寫轉託管申請表，寫明擬轉入的證券營業部席位號碼、深圳開放式基金賬戶號碼、擬轉出上市開放式基金代碼和轉託管數量，其中轉託管數量應為整數份。

2投資者如何將託管在場內的基金份額轉託管至場外？

在辦理跨系統轉託管之前，投資者須注意如下事項：

（1）確保擬轉出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機構處注冊深圳開放式基金賬戶。

（2）獲知基金份額擬轉入代銷機構代碼（6XXXXX）；並按照代銷機構的要求辦妥相關手續（賬戶注冊或注冊確認）以建立業務關系，確保擬轉入的基金份額可被該代銷機構接納。

在核實上述事項後，投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉出方證券營業部辦理跨系統轉託管業務。投資者須填寫轉託管申請表，寫明擬轉入的代銷機構代碼（6XXXXX）、深圳證券賬戶號碼、擬轉出上市開放式基金代碼和轉託管數量

七、LOF如何套利

套利的原理：以目前一般交易情況來看，開放式基金凈值與實時成交價格間一般存在著1% -- 2% 的價差。深交所開放LOF基金場內申購與贖回後，申購的基金份額或贖回資金均在T+2日可用。當日場內買入的基金可於T+1日在場內賣出；當日申購的基金份額 T+2 日可以在場內賣出；場內賣出基金份額資金當時到賬可用，贖回基金份額的資金2個工作日後可以到賬使用；大大縮短了套利的時間風險與套利成本。整個套利過程操作成本約為0.6%（場內買賣基金手續費約為0.1%，贖回成本約為0.5%）。從長期以來的LOF基金套利空間約為 0.4%- 1.4%/天。

下邊以具體實例進行講解

1、二級市場價格高於基金凈值：景順資源基金在2006年11月30日二級市場價格已經遠遠高於當日基金凈值，這天就可以通過場內按當天基金凈值1.096元進行申購，T+2日12月4日可以通過二級市場按市場價1.417元賣出，兩天套利：29.28%（未考慮手續費）。

2、二級市場價格低於基金凈值：廣發小盤基金在11月21日基金場內全日收盤價為1.805元/份，當日基金凈值為1.8428元。如果21日在場內買入基金，22日基金份額到帳後在場內市場贖回基金，22日基金凈值為1.856元,兩天的套利收益約為2.82%（未考慮手續費）。

可以從中看出利用LOF基金套利還是存在一定的風險的，那就是T+2日帶來的風險。按第一種方式套利時如果T+2日二級市場的基金價格已經跌到了當時申購基金時的凈值附近時考慮到手續費已經無法獲利。同樣利用第二種方式時如果T+1日的基金凈值跌到了當時二級市場上買入的價格附近時也無法獲利。但如果在二級市場價格高於基金凈值時您帳戶中已經持有此基金並且打算長期投資，那麼就可以在二級市場上賣出此基金，同時通過場內申購相同數量的基金來進行套利；相反如果在二級市場價格低於基金凈值，那麼就可以按凈值進行贖回，同時在二級市場買入相同數量的此基金，這樣就可以穩定的進行套利。

現在交易開放場內申購贖回的LOF基金分別是：

融通巨潮100（161607）、萬家公用（161903）、南方積配(160105)、博時主題(160505)、廣發小盤(162703)、景順鼎益(162605)、嘉實300（160706）、南方高增（160106），中銀中國（163801）、興業趨勢（163402）、招商成長（161706）、景順資源（162607）、景順鼎益（162605）、鵬華價值（160607）、荷銀效率（162207）、富國天惠（161005）、中歐新趨勢（166001）、荷銀效率（162207）、鵬華動力增長（160610）、長城久富核心（162006）、長盛同智動力增長（160805）等。

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Ⅶ 基金填寫登記機構是什麼

基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的獨立機構，是基金市場日常運作必不可少的硬體設施。它的業務包括：基金投資者賬戶管理、基金注冊登記、清算及基金交易、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。中國證券登記結算有限責任公司是我國的注冊登記機構。

Ⅷ 什麼是基金的注冊登記

基金帳號是客戶在基金公司開立的交易賬戶，每申購、認購一家基金公司的基金首先要開立該基金公司的基金賬戶，用於進行基金管理交易結算。簡單說就是放基金份額的。
基金帳戶
基金賬戶分為基金交易賬戶和基金TA賬戶。一般我們所說的基金賬戶（基金賬號）是指基金TA賬戶。基金交易帳戶是銀行為投資者設立的用於在本行進行基金交易的帳戶。而基金TA帳戶是投資者持有某基金管理公司基金的基金帳號。如果投資者在不同的銀行購買同一家公司的基金，就會有幾個交易賬戶，但是TA賬戶始終只有一個。 所以我們可以這樣說，交易賬戶是與銀行相關的，TA帳號是與基金公司相關的。

Ⅸ 什麼是注冊登記人基金賬戶

注冊登記機構賬戶，簡稱「TA基金賬戶」，是指注冊登記人為投資人建立的用於管理和記錄投資人交易該注冊登記人所注冊登記的基金種類、數量變化情況的賬戶。投資人辦理基金交易前，必須開立該支基金注冊登記人TA基金賬戶，一個投資人在一個注冊登記人只能開立一個TA基金賬戶，該賬戶賬號為12位數字。

Ⅹ 基金管理人、基金託管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構。

基金管理人是負責基金發起於經營管理的專業性機構。在我國，按照《證券投資基金管理暫行辦法》，基金管理人由基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信託投資公司或其他機構能發起成立，具有獨立法人地位。基金管理人作為受託人，必須履行」誠信義務」。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得在處理業務時，考慮自己的利益或為第三者謀利。基金託管人是依據基金運行中」管理與保管分開」的原則對基金管理人進行監督和保管基金資產的機構，是基金持有人利益的代表，通常由有實力的商業銀行和霍信託投資公司擔任。基金託管人與基金管理人簽訂託管協議，在託管協議規定的范圍內履行自己的職責並收取一定的報酬。基金託管人在基金的運行過程中起著不可或缺的作用。
基金注冊登記機構是負責投資者賬戶的管理和服務、負責基金單位的注冊登記以及紅利發放等具體投資者服務內容的專門機構。這冊登記機構通常由基金管理人或其委託的其他機構（如中國證券登記結算公司）。
基金代銷機構是接受基金管理公司委託，代理開放式基金認購、申購和贖回業務的機構。基金代銷機構可以使商業銀行、證券公司。