基金管理公司人員配置標准

㈠ 如何申請私募基金管理人資格認證

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
1、申請私募投資基金管理人登記證書（簡稱私募備案），你必須要有一個投資類的公司，且注冊資金不能太少，還要有兩名在金融行業從事三年以上高管人員、公司相關證件、財務報表和公司章程等。
2、私募投資基金管理人登記證書是由中國證券投資基金業協會頒發的，在備案之前需要入會。
3、私募投資基金管理人登記證書辦下來之後能從事私募證券投資（需要其中一名資格認定）、股權投資、創業投資等私募基金業務。

㈡ 私募基金風控總監資格

一般的職責和要求是這樣的
崗位職責：
1、研究宏微觀經濟形勢和證券市場行情，制定相關投資策略和資產配置計劃，提供相關報告；
2、研究行業和公司的投資機會，負責對研究對象的基本面做出投資分析判斷，並提供相應分析報告；
3、領導FOF/MOM籌建及管理工作，包括策略制定、基金/投顧選擇、跟蹤、基金募集等工作；
4、負責資產管理部投資團隊建設、不斷提高部門投資水平和專業人員的業務水平。

任職資格：
1、經濟、金融等相關專業碩士以上學歷；
2、具有5年以上證券自營或資產管理投資經驗，基金或證券公司投資管理經驗和優秀過往業績者優先，具有基金經理從業經歷者優先；
3、扎實的證券研究功底，熟悉金融產品、行業研究、資產配置、風險控制、投資管理等方面的知識；
4、性格沉穩、做事細致負責，責任心強，具有良好的溝通協調和團隊領導能力。

㈢ 私募基金管理人從事投資顧問業務條件

1、成為中國基金業協會會員滿一年。(觀察會員、正式普通會員均可)。
2、符合相關數量的人員配置並具備相關的資質和能力，即投資管理人員不少於3人，並具備3年以上連續可追溯投資管理業績，無不良從業記錄。(投資管理人員均須具備基金從業資格)。
注意：該條件中的「投資管理業績」是指能夠明確歸屬於投資管理人員本人且滿足連續3年條件的投資管理業績，不限於最近連續 3 年。

㈣ 中信產業投資基金管理有限公司的主要團隊成員

董事長兼CEO
劉樂飛先生現任中信產業投資基金管理有限公司董事長兼CEO，兼中信證券董事。
曾歷任中國人壽首席投資官兼投資管理部總經理、銀河證券投資管理總部總經理、首創證券執行董事。
在中國人壽期間負責近萬億投資資產的資產負債匹配、戰略配置和投資管理，並成功主導了南方電網、廣發行、中信證券、Visa、民生銀行、中國銀聯、秦皇島港等一系列大型優質項目的股權投資, 不僅獲得了可觀的投資回報，而且在資本市場上引起廣泛影響。
除了項目投資方面的豐富經驗，劉先生在資產配置、戰略分析、風險控制等方面擁有深厚的積累，曾經帶領開發多種資產模型、指數和產品，在嚴格控制風險的前提下實現了長期穩定回報。
劉先生擁有中國社科院經濟學碩士、中歐工商管理學院工商管理碩士及中國人民大學經濟學學士學位。 總裁
吳亦兵先生現任中信產業投資基金管理有限公司總裁，投資管理委員會主席和投資委員會委員。
吳亦兵先生是聯想集團董事，中國聯通顧問委員會成員，也是中國友成企業家扶貧基金會理事。
吳先生曾任聯想控股有限公司常務副總裁，主要協助柳傳志總裁全面負責公司日常業務運作，以及領導公司直接投資業務。吳先生曾就職於全球知名咨詢公司麥肯錫公司12年，歷任全球資深董事、麥肯錫公司北京分公司總經理、亞太區並購整合業務總經理等職務。他服務於中國、亞洲其他地區、美國及歐洲的客戶，專注於兼並收購、並購後業務整合，和公司金融業務（投行業務）。吳先生還全程參加並領導了聯想標志性收購IBM PCD，任聯想集團首席整合官、首席戰略官、首席轉型官兼首席信息官，並負責70多個國家的並購後整合工作, 統領新公司的戰略制定、組織設計、業務流程轉型以及新戰略IT系統的建設工作，並取得了卓越的成效。
吳亦兵先生擁有哈佛大學博士學位和中國科技大學學士學位。

㈤ 證券公司行研部門組織架構和人員配置一般是什麼樣的

證券公司因為接受證監會監管，因此和銀行、信託、基金、期貨、保險公司一樣，都分比較明顯的前中後台。這區分，是按接觸客戶的遠近（或者說業務角度）來區分的。

一、前台業務部門
任何公司，都有前中後台之分。證券公司因為接受證監會監管，因此和銀行、信託、基金、期貨、保險公司一樣，都分比較明顯的前中後台。這區分，是按接觸客戶的遠近（或者說業務角度）來區分的。
先從前台說起，前台一般就是純業務部門，給公司創造價值。
從傳統意義來說，證券公司業務包括經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、證券自營業務、投資咨詢業務。大家可以從《證券法》和《證券公司監督管理條例》中看到對這些業務資格的定義。所以早期，證券公司一般都按照業務設了單獨的部門，比如經紀業務總部、投資銀行部、資產管理部、證券自營部、研究所等。
1）經紀業務
2）投資銀行業務
3）資產管理
4）證券自營
5）談談研究所
6）融資融券
二、中台部門
這個每家公司區分都不同，我的理解，風險管理和合規部算中台。
因為前面說的每個業務部門，開展新業務都會過這兩個部門。
1）風險管理部
2）合規
三、後台部門
說起後台，有些人就比較泄氣，感覺在證券公司搞後台沒啥前途。
未必如此，我先提兩個，一個是清算託管部，一個是信息技術。
對於就業來說，如果你不是高富帥，沒有父輩的資源優勢，如果進了證券公司，只有默默的切合你自身專業和學歷，做好本職工作。公司招聘主管和人力資源主管不會過於走眼，給你安排過高或者過低的位置。至於別人能賺錢發達，自有其道理，所謂一命二運三風水四積德五讀書。

㈥ 什麼是私募基金 私募基金管理的規范要點哪些

私募基金是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向兩個以上投資者募集資金，為獲取財務回報進行投資活動設立的投資基金。

私募基金管理備案核查及規范關鍵要點
（一）高管基金從業資格問題
1、私募股權投資類
至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
2、證券投資類私募基金
高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。
（二）高管如何認定
1、公司制基金，應當在公司章程中約定高管范圍，總經理、副總經理（合規\風控負責人應當擔任副總）為公司高管，執行董事（董事長）參照高管應取得基金從業資格。
2、合夥制基金，應當通過合夥人會議或者制度明確高管范圍，執行事務合夥人委派代表、風控負責人應當為高管，其他以管理合夥或者創始合夥人等從事投資業務的應當以合夥人會議或者制度明確是否為基金高管。
3、監事不得擔任高管。
4、高管履歷及身份信息應當詳細披露不能隱去關鍵信息。
5、高管人員是否違反靜默期規定進行核查並發表意見。從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行3個月的「靜默期」。

（三）高管或者投資經理兼職問題
1、合規\風控負責人不得從事投資業務（不得內部兼職）
2、集團公司、控股股東委派到基金管理公司兼任合規\風控負責人、投資經理、財務、行政的應當可以，但是比例應當控制在合適的范圍，兼職不超過1/3為宜。
3、其他基金管理公司人員、證券投資人員不宜在申請備案的基金管理公司兼職,應當規避利益沖突問題。
（四）基金管理公司股本及實繳問題
無論是公司制基金還是合夥制基金，考慮到基金管理公司一般開展經營所需資金不多，不建議將股本設置很大，三到五百萬為宜，實繳比例在25%-50%以上。對於那些股本設置很大，但是繳納比例很低的，應當核查出資人的出資能力。
（五）關於基金外包服務
主要是指為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務。
（1）股權類私募基金，可以根據實際需要聘請外包服務機構，並承諾在基金管理中根據需要適時聘請外包機構。
（2）證券類私募基金，原則上應當聘請外包服務機構，未聘請外包服務機構的，應當說明自身具備銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統的業務能力，並承諾在基金管理中根據需要適時聘請外包機構。
（六）注冊地與實際辦公地不一致問題
很多基金都有這個問題，如為了享受基金退出的稅收優惠等，注冊地和實際辦公地不一致，律師核查主要是核查實際辦公地及房屋租賃合同，說明原因即可。
（七）專業化經營問題
基金管理公司的經營范圍應當以私募股權投資、投資管理、資產管理為主。有其他經營范圍的應當變更，突出專業化經營。投資咨詢因為是賣方業務，且在證券領域是需要有牌照的，應當變更，實踐中也有承諾變更的。
核查財務報表以及業務合同，落實是否經營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務。
（八）需要提交重大變更法律意見的情形
變更控股股東、實際控制人、法定代表人/執行事務合夥人等重大事項，或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的。主要股東或者第一大股東發生變更的基金業協議一般也要求提供重大變更的法律意見。
（九）基金管理公司在基金業協會登記信息
與法律意見不一致的問題
建議律師單獨就該問題進行逐一說明，並發表法律意見。律師應當在基金管理公司現場登錄逐一比對，或者自己登錄進行核查，確保法律意見與登記的信息一致，不一致的逐一說明。
（十）基金管理公司股東披露到什麼程度
基金管理公司股東應當追溯到自然人，上市公司追溯至最近一期公開披露的實際控制人，國有企業披露至實際控制人即可。直接持股的自然人股東應當詳細披露身份信息，不得隱去關鍵信息。
（十一）是否需要提交審計報告
基金管理公司成立滿一年（日歷年非會計年度）的，應當提交審計報告，不滿一年的提供最近一期財務報表（公司蓋章，財務負責人簽字）。
（十二）基金管理公司股東穿透至自然人及是否涉及境外股東問題
一般的穿透核查較為容易，按照工商檔案信息核查，關於上市公司股東穿透核查，如是上市公司作為基金管理公司的控股股東，應當核查其最新的股東名冊，如上市公司是間接的參股公司，原則上可以上市公司披露的最新的季報核查十大股東情況。上市公司股東眾多，除了十大股東外無法按照股東名冊核查股東國籍信息。
（十三）律師核查公司風險管理和風控制度的可行性和可操作性，是否具備有效執行
的現實基礎和條件，例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。
1、該問題重點關注制度是否已經有權機關審議通過；
2、相關制度由那些部門落實執行，是否有執行的記錄，如會議紀要，決議等；
3、管理人是否設置了相關崗位，相關崗位是否可以有效執行相關制度。
（十四）公司運營場所、辦公條件、人員、投資決策流程的說明
1、基金業協會重點關注申請機構是否有真實的辦公地，及辦公場所是否能夠滿足私募基金管理業務需要。除查驗租賃合同外，應當至辦公地實地核查，檢驗辦公場基本設施及相關費用清單。
2、投資決策流程需與申請機構的組織架構、人員分工、內部控制制度保持一致性。
（1）詳細披露管理公司組織架構圖
（2）詳細披露高級管理人員職責和分工
（3）詳細披露公司崗位職責
（4）詳細披露投資決策程序
（十五）關聯方之間業務往來情況
申請機構如存在子公司/關聯方，需說明申請機構與其關聯方之間的業務關聯情況（有無業務往來、關聯交易，經營范圍有無重疊，實際經營業務有無重合，是否可能存在利益沖突），尤其對於從事金融投資業務的關聯方，需要更為詳細地描述業務關聯情況，如存在關聯業務或同類業務，又或因經營范圍重疊而可能存在同類業務，建議進一步對防範利益沖突制度措施進行說明（如運營場所分離、人員各自獨立等）。如申請機構的關聯方為私募基金管理人，需要說明是否存在重大關聯交易事項需向投資者進行信息披露。
（十六）關於雙GP的問題
如果兩個GP都是基金管理人，均需登記備案，基金只能登記的其中一家GP名下。
（十七）投顧產品視為首隻備案產品
已經在協會備案的投顧產品視為備案過首隻產品，不需要提交法律意見。
（十八） 自我管理型基金
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金應作為基金管理人履行登記手續的同時，作為基金履行備案手續。
（十九）盡職調查的詳細程度
1、提供完整工商資料，股東詳細資料、出資銀行流水、財務報表、資產明細、員工花名冊、勞動合同、社保關系、高管徵信報告，辦公租賃合同等。
2、網路輿情信息是通過互聯網搜索的查驗方式，對私募基金管理人的網路宣傳推介行為進行查驗。主要目的在於審查私募基金管理人是否存在違規推介、變相公募等行為，以及是否存在重大負面新聞；通過核查官方網站、微博、微信、貼吧、第三方網站、主流網路搜索引擎等的檢索結果。
（二十）合格投資者的標准
（1）個人投資者的金融資產不低於300 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣；
（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；
（3）投資於單只私募基金的金額不低於100 萬元人民幣。
對於合夥企業、契約等非法人形式的投資者，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者數量。但是，依法設立並經基金業協會備案的集合投資計劃，視為單一合格投資者。

㈦ 基金管理人資格有什麼條件

根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人注冊資金要1000萬以上至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。公司債券等貨幣市場短期有價證券為投資對象的投資基金;期貨基金是指以各類期貨品種為主要投資對象的投資基金;期權基金是指以能分配股利的股票期權為投資對象的投資基金;指數基金是指以某種證券市場的價格指數為投資對象的投資基金;認股權證基金是指以認股權證為投資對象的投資基金。根據投資貨幣種類，投資基金可分為美元基金、日元基金和歐元基金美元基金是指投資於美元市場的投資基金;日元基金是指投資於日元市場的投資基金;歐元基金是指投資於歐元市場的投資基金。

根據基金單位是否可增加或贖回，投資基金可分為開放式基金和封閉式基金開放式基金是指基金設立後，投資者可以隨時申購或贖回基金單位，基金規模不固定的投資基金;封閉式基金是指基金規模在發行前已確定，在發行完畢後的規定期限內，基金規模固定不變的投資基金。根據組織形態的不同，投資基金可分為公司型投資基金和契約型投資基金公司型根據投資對象的不同，投資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金、期權基金，指數基金和認股權證基金等股票基金是指以股票為投資對象的投資基金;債券基金是指以債券為投資對象的投資基金。

㈧ 團隊基金運作方式及人員配置如何安排

隊基金可按月分配給團隊成員，1團隊基金=1積分，1團隊基金=1經驗，每個成員每月分配到的團隊基金有上限，上限數值也與團隊類型相關，具體對應表如下：

㈨ 如何選擇基金管理公司基金經理人

一個優秀的基金經理應具備以下實力：1、基本面研究工夫扎實。基金公司應該以基本面為最主要的投資操作依據，所以基金經理人的基本面研究工夫是否扎實是非常重要的。2、歷經市場空頭及多頭之經驗。一個只經歷過多頭時期的基金經理人，可能會對市場過於樂觀，而採取過度積極的投資策略；相反，一個只經歷過空頭時期的基金經理人，卻可能會因為對市場悲觀，而採取過度保守的策略。因此，唯有親身經歷過由盛而衰，再由衰而盛的過程，才能算是一個具有充分經驗的基金經理人。3、道德操守。基金經理人所掌管的資金，動輒數十億元，其道德操守自然是相當重要的，但是外人較不容易觀察到此項標准，大部分的基金公司在年度考核時會對這項條件出作評判。4、眼光長遠且行事果斷。基金經理人在每一個決策關頭要有主見，如果遲疑不前，極可能平白喪失了大好良機。此外，基金經理人對其本身情緒管理、壓力舒解方法的培養也是同樣必要的。一個無法承受市場動盪壓力的經理人，不但會影響其投資決策的正確性，更可能傷及到自己的健康。
可從如下方面判斷基金經理人的投資能力：1、基金經理人運作能力。投資者可根據基金在其投資組合公告書中披露的資產配置狀況及其變化情況，並結合大盤的走勢，推論基金經理對收益與風險的偏好態度（保守型還是激進型等）及其資產配置的思路，判斷基金經理對證券市場走勢進行研判的准確度。另外，基金經理人的投資風險、投資策略及投資組合也可以成為投資者進行分析和判斷的依據。2.基金經理人的管理能力。基金經理人的各個發起人的經營狀況和市場形象，他們的盈利狀況如何，是否比同行更加出色?其研究發展部門實力是否雄厚，研究成果如何?其股票投資業務是否運作良好?這些都可以作為投資者對基金管理人的衡量標准。基金經理人本身的一些情況同樣可以反映其優秀與否。如：公司的主要負責人和核心業務人員是否有豐富的基金管理或證券投資經驗等。投資者還可以從基金經理人旗下基金的整體表現來評估基金管理人的管理能力。3、基金的投資回報率。在評價基金的表現時，投資回報率自然是直截了當、易為人們接受的指標。投資回報率可以用下面的公式進行計算：
期未價格－期初價格+現金分紅
投資回報率=
—————————————
×100%
期初價格
通過這個公式計算出投資回報率後，投資者可以和同期的銀行存款利率、股價指數變動等指標進行比較，衡量基金經理人所管理的基金錶現好壞。優秀的基金經理人更注重把握中長線的投資方向，給投資者提供穩定、持續的投資回報，業績表現大起大落的基金管理人須謹慎對待。4、基金的收益分配比例和政策。基金管理人在收益分配比例和政策上有不同的地方，一些基金招募書規定，基金經理人取得業績報酬有以下四個條件：（1）基金年平均單位資產凈值不低於面值；（2）基金可分配凈收益率超過同期銀行一年定期儲蓄存款利率20%以上；（3）基金資產凈值增長率超過證券市場平均收益率；（4）基金收益分配後其單位資產凈值不能低於面值。優秀的基金經理人在取得好的成績的同時，會以好的收益分配回饋投資者。