旗下基金2項管理行為違規

⑴ 哪些私募基金行為會被處罰

1.未依法募集資金，辦理基金備案手續；
2.未按照基金合同管理基金，進行投資；
3.未保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
4.未按照基金合同的約定負責基金會計核算並編制基金財務會計報告；
5.未辦理與基金財產管理業務活動有關的信息提供事項；
6.未按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益；
7.未以基金管理人名義，為基金財產利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
8.未履行國務院證券監督管理機構規定和基金合同約定的其他職責。
9.私基基金未按時備案；
10.私募基金管理人兼營與私募基金無關或者存在利益沖突的其他業務，進行利益輸送；
11.私募證券基金管理人未按照基金合同的約定計算並向投資者報告投資者賬戶信息；
12.募證券基金管理人未編制定期基金報告；
13.未對未託管的基金財產採取隔離措施的；
14.未建立防範利益輸送和利益沖突的機制；
15.未對私募基金財產實行分別管理、分別記賬；
16.未建立防範與投資者發生利益沖突的從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度；
17.未經登記，使用「基金」、「基金管理」等字樣或者近似名稱進行投資活動的；
18.向特定的合格投資者之外的單位或者個人募集資金或者轉讓基金份額，或者導致投資者超過法定人數限制的；
19.未向私募基金投資者充分揭示投資風險；
20.從業人員炒股不申報；
21.誤導投資者購買與其風險承擔能力不相當的基金產品；
22.未履行投資者適當性管理義務；
23.公開或變相公開募集私募基金；
24.委託不符合條件的機構提供投資咨詢服務；
25.從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；
26.不公平地對待其管理的不同基金財產；
27.利用私募基金財產或者職務之便，為投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
28.侵佔、挪用私募基金財產；

⑵ 馬雲旗下螞蟻基金違規銷售被怎麼處理了

螞蟻基金因違規銷售遭浙江證監局責令改正。

浙江證監局決定對螞蟻基金採取責令改正的監督管理措施，並要求該公司嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規，全面開展自查自糾，進一步提高對違規銷售行為的認識，提升合規管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

急於發展問題頻現

公開資料顯示，螞蟻基金成立於2007年7月，原名為「杭州數米基金銷售有限公司」。

2015年4月24日，恆生電子（股票代碼：600570）發布公告稱，公司與西子聯合控股、浙江螞蟻小微金融服務集團（即「螞蟻金服」）、陳柏青、陳鵬、姚備、金德瑋、邵鈞、杭州恆生智能系統集成簽署投資協議，同意杭州數米基金銷售有限公司進行增資擴股。

這次增資擴股後，數米基金的注冊資本由6100萬元變更為15562萬元，新增加的9462萬元注冊資本由螞蟻金服認購。目前螞蟻金服持有數米基金68.83%股份，恆生電子持有24.10%的股份。值得注意的是，上述2家公司的實際控制人均為馬雲。

近兩年來，騰訊、阿里、京東等互聯網巨頭紛紛在金融領域攻城略地，公募基金更是兵家必爭之地。阿里巴巴集團旗下的螞蟻金服在基金銷售上更是動作頻頻。

2017年3月21日，螞蟻金服宣布向基金行業開放自運營平台「財富號」，用技術支撐基金公司在螞蟻聚寶打造屬於自己的品牌專區，直接觸達和服務用戶。同年6月，螞蟻財富號高調登場，首批7家基金公司入駐。

然而，急於發展也使集團的金融布局出現諸多問題。2017年9月，「年紀越大，越沒有人會原諒你的窮」的扎心海報文案，在行業內部引來巨大爭議。事件發生後不久，螞蟻金服旗下理財平台「螞蟻財富」就「扎心文案」發布致歉公告。

螞蟻財富以金融理財社區為主要業務，與支付寶同屬螞蟻金服旗下公司。工商資料顯示，螞蟻財富經營主體為螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司，由上海雲進信息技術有限公司100%持股，後者以浙江螞蟻小微金融服務集團為唯一股東。

⑶ 私募基金重大違法違規行為指的是什麼

這個很多，比如資金運作，信息披露違規等，這方面很多。

⑷ 馬雲旗下螞蟻基金違規銷售有後續進展了嗎

3月20日，浙江證監局發布公告，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司採取責令改正措施的決定。

資料顯示，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司成立於2007年8月，原名為「杭州數米基金銷售有限公司」，其股東包括恆生電子股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司，上述2家公司的實際控制人均為馬雲。

⑸ 為什麼基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失，這看起來是保障了持有人利益，其實不然。因為如果承諾收益或承擔損失，最終肯定不是個人承擔，而是公司承擔。公司承擔，以現在基金公司現狀，一家中等基金公司管理規模大約在100-300億之間，普遍的注冊資本也不過2億左右。如果說承諾收益了，按100億計算，承擔虧損2%這家公司就得關門了。如果說這家公司規模300億，100億的那隻虧了，公司要關門了，那對另外200億的管理人是不是很不公平？這是一個方面，另一個方面，從歷史沿革來看，違規承諾收益，存在變成公司變相向持有人進行融資的風險。你這么理解，我發了100億產品，給你4%的收益，我把這錢通過其他方式套出來，給我自己用，那是不是變成了我向你借錢給我自己用么？
目前，對於保護持有人利益，增強投資者信心的問題，證監會允許的是採用變通的方法，比如允許基金公司拿自有資金作為產品的安全墊（或說劣後）。也就是如果產品虧了，先虧基金公司那部分自有資金，直到虧完。

⑹ 基金管理人違反基金法規定，可以處多少

前期不追漲行情,並不是不操作,恰恰是看懂了風險,才能有針對性地操作。牛市裡熱點往往是切換的,金融股、石油石化雙雄的大漲是為了給其他板塊製造示範效應,打開其他個股的上漲空間。

⑺ 違反社會保險基金管理規定的行為有哪些

答：被舉報人違反社會保險基金管理規定的違法行為包括：
（1）單位或個人採取非法手段，虛構、隱瞞事實，逃避社會保險繳費義務的；
（2）單位或個人採取非法手段，虛構、隱瞞事實，冒領、騙取社會保險費支出或社會保險待遇的；
（3）單位或個人利用提供社會保險服務工作的機會，採取非法手段，虛構、隱瞞事實，騙取社會保險費或者造成社會保險基金損失的；
（4）社會保險經辦機構或其工作人員未按規定將征繳的社會保險費轉入社會保障基金財政專戶、違反規定支付社會保險待遇、違法違規運營社會保險基金的；
（5）社會保險經辦機構或其工作人員截留、擠占、挪用、貪污社會保險基金或者濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守，致使社會保險基金遭受損失的；
（6）違反社會保險基金管理相關規定，侵害參保人員合法權益，或造成社會保險基金損失的其他行為。

⑻ 私募基金管理人的禁止行為有哪些

私募基金管理人等相關機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有下列九種行為：
（一）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（三）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
（四）侵佔、挪用基金財產；
（五）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（六）從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；
（七）玩忽職守，不按照規定履行職責；
（八）從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；
（九）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

⑼ 新的醫保基金管理條例,以前違規什麼處理

⑽ 舉一個在基金運作中違規的案例

中國證監會有關部門負責人2009年06月19日介紹說，對融通基金案調查發現，2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金基金經理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，並操作他人控制的「周薔」賬戶，採取先於融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網路下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展(000537,股吧)等多隻股票，獲取不當利益。