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私募基金管理公司崗位隔離制度

發布時間：2021-11-11 14:57:06

① 在證券中業務隔離制度與崗位隔離制度有區別嗎

個人理解，崗位隔離也許同一個部門也會隔離，業務隔離則分業務，譬如研發部的業務與自營，資管隔離就是業務隔離，同一個部門乃至公司的不同崗位許可權不得交叉是崗位隔離。

② 私募基金的隔離機制

新「國九條」明確提出，培育私募市場，建立健全私募發行制度，發展私募投資基金。業內人士建議，在私募市場風險控制方面，監管機構需加強對券商櫃台產品的事中事後監管，私募基金機構需加強公募業務和私募業務間的隔離，以避免利益沖突。
私募基金目前迫切需要建立的風控合規制度之一，就是公募業務和私募業務間的隔離。「目前多數私募機構的規模較小，資源較有限，人才儲備也欠充足，因此不具備建立公募私募兩套團隊的能力」。為避免公募業務帶來的與現有私募業務的潛在利益沖突，私募機構至少在產品設計上應與旗下私募產品保持明顯的差異。
此外，境外業務是私募基金另一重要發展方向，但在QDII和QFII領域，私募基金尚未真正實現零的突破。私募基金需要學習海外市場規則和規律。多數私募基金目前適合以境內業務為主，境外業務為輔。在拓展境外業務中，以服務海外機構投資者的QFII為先，以代理國內機構和個人投資海外的QDII為次。在境內業務壯大、海外投研能力和經驗充分提升後，再積極拓展境外業務。

③ 基金公司如何滿足私募資管業務在人員、場地、信息方面與其他業務隔離

基金公司滿足私募資管業務的人員可以按照他的平均審核的素養來判斷。

④ 私募基金須建立信息隔離牆制度嗎

在私募基金備案的時候，這項制度是基金業協會要求必需有的制度，旨在對企業的發展上提供最大的幫助，信息的披露、保密等等。

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