A. 基金從業人員管理系統,高管的信息如何修改上周五通過審核,但是發現工作經歷有錄入錯誤
申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:(一)取得基金從業資格;(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。獨立董事還應當條件:(1)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷。(3)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。
B. 關於私募基金的工商合規部分內容有哪些
這個問題還真不好回答,
畢竟現在申請一家私募基金管理人牌照不是很難。申請下來牌照就可以發行產品了。。
發行的產品大類有很多,各種虛頭也可以,進一步通過協會備案,就算完成了應履行的手續。
資金與合作銀行簽訂存管協議,後期資金怎麼用的,用在哪裡,虧損還是盈利,就算是投資能力的問題了,不屬於合法合規,也就是說按照流程全走完,觸碰法律的紅線還是不容易的。。。
C. 恆越基金管理有限公司怎麼樣
恆越基金管理有限公司是2017-09-14在上海市浦東新區注冊成立的有限責任公司(自然人投資或控股),注冊地址位於上海市浦東新區龍陽路2277號2102室。
恆越基金管理有限公司的統一社會信用代碼/注冊號是91310115MA1K3W828W,企業法人BIGUOQIANG,目前企業處於開業狀態。
恆越基金管理有限公司的經營范圍是:公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監會許可的其他業務。[依法須經批準的項目
D. 基金公司現在什麼情況現在可以注冊嗎
設立金融機構、從事金融活動,必須依法接受准入管理。未經相關有權部門批准或備案從事金融活動的,由金融管理部門會同工商部門予以認定和查處,情節嚴重的,予以取締。工商部門根據金融管理部門的認定意見,依法吊銷營業執照;涉嫌犯罪的,公安機關依法查處。非金融機構、不從事金融活動的企業,在注冊名稱和經營范圍中原則上不得使用「交易所」、「交易中心」、「金融」、「資產管理」、「理財」、「基金」、「基金管理」、「投資管理」、「財富管理」、「股權投資基金」、「網貸」、「網路借貸」、「P2P」、「股權眾籌」、「互聯網保險」、「支付」等字樣。凡在名稱和經營范圍中選擇使用上述字樣的企業(包括存量企業),工商部門將注冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、工商部門予以持續關注,並列入重點監管對象,加強協調溝通,及時發現識別企業擅自從事金融活動的風險,視情採取整治措施。
E. 如果已登記私募基金管理人的經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求,但又無法工商信息變更,如何處理
私募基金管理人的經營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信息變更。考慮到近期各地相關工商注冊政策處於調整期,為不影響已登記的私募基金管理人開展業務,需提交相關法律意見書的私募基金管理人,若其經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求,同時確出於客觀原因無法進行相關工商變更的,申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業務類型無關的其他業務,並承諾待相關工商變更手續可正常辦理後,將及時完成經營范圍和名稱變更,並在私募基金登記備案系統中按要求及時更新變更後的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經辦律師,有私募基金產品的,應如實告知其投資者。
若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答(七)》明確禁止的經營范圍,應進行整改並完成相關工商信息變更後才能再次提交申請,此類情形包括:私募機構工商登記經營范圍及實際經營業務包含可能與私募投資基金業務存在沖突的業務(如民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等)。
F. 工商銀行發行財通基金富春定增125號資產管理計劃是否有風險
題目有兩點問題:一是財通基金富春定增系列產品是財通基金發行的,工商銀行只是資金託管方,也可能負責產品的代銷;二是125號產品在網上沒有找到相關信息,謹慎為妙。
定增的回報率還是比較高的,因為一般會折價發行。風險的話,看了一下該系列的其他產品介紹,有一定的安全墊設置,盈利的話先分配優先順序收益,虧損的話先虧損次級份額,以次級份額保障優先順序安全性,風險有一定的保障。但是風險肯定還是有的,那就是計劃的投資標的公司出了大問題。選擇一家口碑較好的發行機構,可以減小投資風險。
G. 工商銀行基金歷史交易記錄不見了怎麼辦
工行做過系統升級,導致之前的記錄無法查詢了,肯定查不了的
只要份額在,就可以贖回,這個沒有影響的
補充:
如果你的網銀被侵入,當然會導致那些情況發生了
H. 我是一名三本應屆畢業生,第一學位是工商管理、第二學位是金融學,准備託人簽一家北京的基金公司
這要看你進去後是什麼職位和你自己嚮往哪個方向發展。
有些銷售方面的是有任務的,壓力很大,有些完不成任務就可能離職。內勤的話比較穩定,還可以。
本科學歷還是三本,研發是不可能了,這可是最核心的部門。
還有你要注意的是公司和你錢的什麼性質的合同,是正式合同,還是勞務派遣合同,正式合同的話還可以,勞務派遣的話就不怎麼樣了,等於不是公司正式員工。