1. 基金管理公司內部控制的目標和原則是什麼呢
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一，基金管理公司內部控制的總體目標是：
(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
(2)防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。
(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。
二，基金管理公司內部控制應當遵循以下原則：
(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
(2)有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控製程序，維護內部控制制度的有效執行。
(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理控製成本達到最佳的內部控制效果。
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2. 基金託管人內部控制的原則具體有哪些
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內部控制的原則
1．合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，並貫穿於託管業務經營管理活動的始終。
2．完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
3．及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能准確及時地記錄；按照「內控優先」的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。
4．審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險，審慎經營，保證基金資產的安全與完整。
5．有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，並保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
6．獨立性原則。託管人託管的基金資產、託管人的自有資產、託管人託管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。
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3. 基金管理公司內部控制的概念是什麼呢
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基金管理公司內部控制包括：內部控制機制、內部控制制度兩個方面。1．內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。公司內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是部門各級主管的檢查監督；三是公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制；四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導。2．內部控制制度是指公司為防範金融風險，保護資產的安全與完整，促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理與控制措施的總稱。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務合作手冊等部分組成。
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4. 如何控制內部風險
為提高基金投資的質量，防範和降低投資的管理風險，切實保障基金投資者的利益，基金管理公司都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，並在基金合同和招募說明書中予以明確規定。 1. 基金管理公司設有風險控制委員會（或合規審查與風險控制委員會）等風險控制機構，負責從整體上控制基金運作中的風險。 2. 制訂內部風險控制制度。主要包括：嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資，不得從事規定禁止基金投資的業務；堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開；實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄並加蓋時間章；加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露；前台和後台部門應獨立運作等等。 3. 內部監察稽核控制。監察稽核的目的是檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規性和有效性，監督公司內部控制制度的執行情況，揭示公司內部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見，確保國家法律法規和公司內部管理制度的有效執行，維護基金投資者的正當權益。 總之，基金管理公司是現代資本市場的主要支柱，是資本市場長期資金的主要組織者和供應者。它要成為資本市場的主導力量，一定要有成熟的投資理念、專業化的研究方法、良好的治理結構、標准化的產品、嚴格的內部風險控制制度、嚴格的外部監管和信息披露制度。它作為資本市場的買方，要與證券公司相互制衡，對上市公司進行合理估值和定價，促進上市公司改善公司治理，推動產業升級，優化產業結構，加快技術、產品和制度創新，提高資本回報率，讓廣大投資者分享公司成長的紅利，實現投資者與資本市場的共贏。同時，它還要按照誠實信用、勤勉盡責的原則，認真履行受託義務，根據市場投資價值的變化，搞好投資者教育，合理決定基金募集的時機和規模。廣大投資者應該充分意識到基金管理公司所宣傳的業績往往不能代表未來的收益，對那些片面宣傳、不充分揭示風險、作誤導廣告的基金管理公司保持高度的警惕。 註：本信息僅代表專家個人觀點僅供參考，據此投資風險自負。
5. 基金管理公司內部控制的基本要求是什麼呢
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1．基金管理公司內部控制的總體目標是：
(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
(2)防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。
(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。
2．基金管理公司內部控制應當遵循以下原則：
(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
(2)有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控製程序，維護內部控制制度的有效執行。
(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理控製成本達到最佳的內部控制效果。
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