基金管理人設立分支機構

A. 什麼是基金子公司

基金子公司是指依照《公司法》設立，由基金管理公司控股，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司。

通俗地講基金子公司就是基金公司的分公司，或者是下屬分支機構。

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基金公司:

基金公司依《公司法》成立。根據我國《公司法》第二條、第三條的規定，公司是依照《公司法》設立的、採用有限責任公司或股份有限公司形式的企業法人。

在設立原則上，我國《公司法》第六條規定，符合設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司。

《公司法》第九十三條規定，以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核准文件。

規范基金公司經營運作的相關法規以《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》為核心。

《中華人民共和國信託法》、《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》和其他相關行政法規為配套的完善的基金監管法規。

B. 已登記私募基金管理人兼營民間借貸怎麼辦

律所應出具法律意見的事項、應核查的材料及手段

（一）關於申請機構是否依法成立的主體

1.應核查的材料
1.1申請機構的全套工商登記檔案，並加蓋工商部門公章。
1.2申請人的企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業執照），批准證書，外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產產權登記證（如有）等。
1.3申請機構成立至今獲得的主要榮譽和獎勵。

2.核查要點
2.1經營期限。對於已超出經營期限及即將到期的，特別提示，同時建議申請機構修改公司章程延長經營期限。
2.2登記狀態。對於非顯示存續（在營、開業、在冊）的，包括注銷、吊銷等，均應出否認意見。
2.3是否屬於境內機構。對於境外機構應出否認意見。

3.核查手段
3.1律師根據申請機構提交的材料，到工商登記部門調取登記資料。
3.2律師根據申請機構提交的材料，核對原件，進行書面核查。

（二）關於申請機構的經營范圍

1.應核查的材料
申請人的企業法人營業執照或三證合一的營業執照。

2.核查要點
2.1登記的經營范圍。應含基金管理、投資管理、資產管理、股權投資、創業投資等。不含的應特別提示，同時建議申請機構變更經營范圍。
2.2登記的其他業務。登記的其他業務是否與私募投資基金業務存在沖突。比如：民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的。對於可能存在沖突的，應特別提示。

3.核查手段
3.1律師根據申請機構提交的材料，到工商登記部門調取登記資料。
3.2律師根據申請機構提交的材料，核對原件，進行書面核查。

（三）關於申請機構是否符合專業化經營原則

1.應核查材料
1.最近一年及一期經審計的財務報告和財務報表。
2.公司近12個月重大經營合同。
3.公司納稅申報表、完稅憑證等。

2.核查要點
2.1主營收入。對於主營收入非為私募基金管理業務的，應特別提示。
2.2兼營收入。兼營業務是否可能與私募投資基金業務存在沖突；是否與「投資管理」的買方業務存在沖突；是否其他非金融業務。比如：兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務。對於可能存在沖突的，應特別提示。

3.核查手段
3.1申請人提供相關財務資料，律師進行書面核查。
3.2對於財務數據有異議的，與審計機構當面核對，與財務人員面談，並製作面談記錄。

（四）關於申請機構的股權結構

1.應核查材料
1.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。
1.2各股東現行有效的主體資格證明文件（企業法人營業執照或身份證復印件）。
1.3法人股東的工商登記資料。
1.4自然人股東的身份證復印件，配偶身份證復印件或未婚證明（說明），調查表（包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況）。
1.5公司中有境外投資股東的，應核查外商投資企業批准證書，境外投資機構的經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監會的批准文件，商務部門批准證書等。
1.6公司出具的是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。對於存在前述情形的，請提供相關協議、資料。

2.核查要點
2.1是否有直接或間接控股或參股的境外股東。如有境外股東應特別提示。
2.2境外股東的持股比例。對於境外股東的持股比例超過49%的，應特別提示。
2.3對於設立在自貿區的，應以自貿區相應負面清單進行核查。

3.核查手段

3.1律師根據申請機構提供的材料調取境內法人股東的登記資料。
3.2律師通過公安部門的身份證系統核查身份證的真實有效性。
3.3律師核對復印件與原件是否一致，書面審查經公證的材料，以及相關批准、批復文件。

（五）關於申請機構的實際控制人

1.應核查的材料
1.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。
1.2公司章程，股東會議事規則，董事會議事規則。
1.3公司各股東應就公司股東之間是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。如存在的，應核查相關協議、資料。
1.4公司董事、監事、高管人員親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，並提供戶口本和身份證等材料。
1.5公司自然人股東的親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，並提供戶口本和身份證等材料。
1.6公司法人股東的董事、監事、高管人員親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母。
1.7法人股東及自然人股東的徵信報告。

2.核查要點
2.1申請機構是否有實際控制人。
2.2實際控制人與申請機構的控制關系以及能夠對機構起到的實際支配作用。
2.3實際控制人的認定流程

3.核查手段
3.1律師對申請機構提交的工商登記資料、身份資料等進行核查分析。
3.2對於因協議協議而形成的關聯關系，對協議各方進行訪談並製作訪談筆錄。
3.3應付申請機構經營現場，與其工作人員面談。

（六）關於申請機構子公司、分支機構和其他關聯方的情況

1.應核查的材料
1.1申請機構的財務報表及財務報告。
1.2申請機構的工商登記資料。
1.3申請機構各控股股東或實際控制人的財務報表。
1.4申請機構出具的是否設立子公司、分支機構的承諾書。
1.5申請機構的控股股東或實際控制人出具的是否控制其他的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的承諾書。

2.核查要點
2.1申請機構的財務報表是否有股權投資的記載。
2.2申請機構的工商登記資料中是否有設立子公司、分支機構的記載。
2.3申請機構的控股股東或實際控制人的財務報表是否有股權投資的記載。
2.4申請機構的控股股東或實際控制人的工商登記資料中是否有股權投資、設立分支機構的記載。
2.5申請機構的持股子公司情況，特別要關注，持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業。
2.6申請機構的關聯方情況，特別要關注，是否存在受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的關聯方。
2.7申請機構的子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。如已登記的，應審查登記資料。

3.核查手段
3.1根據工商登記資料和財務資料，進行書面核查。
3.2根據子公司、關聯方的基本信息，通過全國企業信用信息公示系統http://gsxt.saic.gov.cn/「倒查」股東情況。
3.3依據申請機構的子公司、關聯方的名稱，通過中國證券投資基金業協會http://www.amac.org.cn/查詢是否是否已登記為私募基金管理人。

（七）關於申請機構的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件

1.核查材料
1.1公司員工花名冊，包括姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協議情況（協議名稱、起止年月）、繳納五險一金情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。

1.2從業人員的勞動合同，繳納社會保險的憑證材料。
1.3從業人員具有私募基金從業資格的證明材料。

1.4公司高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、董事、監事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規\風控負責人等）名單，以及調查表。高管人員調查表，包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業及職務情況）。

1.5公司高管人員身份證明，職稱證書，學歷學位證書，基金從業資格文件，任職證明等。

1.6高管人員出具的是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。以及相關情況說明。

1.7與公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則核查產權證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。

1.8申請機構繳納實際繳納注冊資本金的證明材料。

2.核查要點
2.1是否具有相應的從業人員。
2.2是否有相應的營業場所。
2.3是否有相應的資本金。

3.核查手段
3.1根據申請機構提交的材料進行書面核查。
3.2和從業人員會談、核對身份的真實性。
3.3和高管一對一訪談，核查相關基本信息。
3.4到申請機構實地查看經營場所，以核實登記的經營場所與實際經營場所是否一致。
3.5到基金業協會核實從業人員、高管所持從業資格證書的真實性，是否經過年檢。
3.6赴基金業協會官網基金從業人員查詢欄查詢。

（八）關於申請機構的風險管理和內部控制制度

1.核查材料
1.1申請機構擬申請的私募基金管理業務類型的說明。
1.2申請機構的相關制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
1.3申請機構的基本制度：如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

2.核查要點
是否建立相應制度。

3.核查手段
根據申請機構提供的材料進行書面核查。

（九）關於申請機構與其他機構簽署基金外包服務協議的情況

1.核查材料
1.1申請機構出具的關於是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務）的承諾書。
1.2對於已與其他機構簽署基金外包服務協議的，核查基金外包服務協議，以及外包機構的風險管理框架及制度，申請機構對外包機構的盡職調查報告。

2.核查要點
2.1是否簽署基金外包服務協議。
2.2基金外包服務協議的基本內容。重點關註：外包機構是否在基金行協會備案，是否是基金行協會會員，外包前申請機構是否開展盡職調查，外包機構的服務能力和建立的相關制度，外包機構的業務人員情況等。
2.3基金外包服務協議是否存在潛在風險。

3.核查手段
3.1根據申請機構的提供的材料進行書面核查。
3.2到外包機構實地查看，與相關人員面談，以確認外包協議的真實、合法性。
3.3通過基金業協會http://fo.amac.org.cn/amac/allNotice.do核查外包機構是否具有外包資格。

（十）關於申請機構的高管人員的基金從業資格和高管崗位的設置

1.核查材料
1.1申請機構的高管崗位設置圖，以及任命文件。
1.2公司高管人員身份證明，職稱證書，學歷學位證書，基金從業資格文件，任職證明等。

2.核查要點
2.1申請機構設置的崗位是否包括：法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理和合規\風控負責人等。
2.2申請機構高管是否取得了基金從業資格。

3.核查手段
3.1根據申請機構提供的書面材料進行書面核查。
3.2通過基金業協會基金從業人員年檢信息公示http://person.amac.org.cn/pages/yearcheck/yearcheck-publicity.html和基金從業人員資格信息公示http://person.amac.org.cn/pages/registration/amac-publicity-report.html中查詢，以確認其真實性和合法性。

（十一）關於申請機構及其高管人員所受各種各類處罰和信用記錄情況

1.核查材料
1.1申請機構出具的是否受到刑事處罰，是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施的承諾函。
1.2申請機構及其高管人員出具的是否受到行業協會的紀律處分的承諾函。
1.3受到各類各種處罰的，應提交相關刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。
1.4申請機構出具的關於是否被審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構調查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。被詢問的，提交相關材料或說明。

2.核查要點
2.1申請機構是否受到刑事處罰。
2.2申請機構是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施。
2.3申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分。
2.4申請機構及其高管人員是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息。
2.5申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單。
2.6申請機構及其高管人員是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄。
2.7申請機構及其高管人員是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄。

3.核查手段
3.1通過中國裁判文書網http://www.court.gov.cn/zgcpwsw詢申請機構是否受到刑事處罰。
3.2通過證監會網站行政處罰決定欄目、市場禁入決定欄目http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313查詢受申請機構是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施。
3.3通過基金業協會紀律處分http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/查詢申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分。
3.4通過中國證券會網站失信記錄查詢平台http://shixin.csrc.gov.cn/getObjListByCon查詢申請機構及其高管人員是否是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息。
3.5通過中國執行信息公開網http://shixin.court.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單。
3.6通過全國企業信用信息公示系統http://gsxt.saic.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否被列入經營異常名錄或嚴重違法企業名錄。
3.7通過信用中國網站http://www.creditchina.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否在存在不良信用記錄。
3.8赴申請機構，與其法務、合規人員訪談，了解其高管受處罰的情況。

（十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。

1.核查材料
1.1申請機構關於最近三年涉訴或仲裁情況的承諾。
1.2對於存在訴訟及仲裁等案件的，應核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、採取措施的詳細說明。

2.核查要點
2.1涉及訴訟或仲裁的基本情況。
2.2涉及訴訟或仲裁對申請機構申請登記以及基金備案的實質性影響。

3.核查手段
3.1根據申請機構提供的書面材料進行書面核查。
3.2通過中國裁判文書網和中國法院網法院公告欄目http://www.live.chinacourt.org/fygg.shtml查詢申請機構的涉訴和仲裁情況。
3.3通過全國法院被行人信息查詢網http://xing.court.gov.cn/search/查詢申請機構的涉訴和仲裁情況。
3.4對公司合規人員及法律服務機構當面進行訪談，以了解近三年涉訴或仲裁情況。

（十三）關於申請機構的登記申請材料是否真實准確完整

1.核查材料
1.1申請機構的報送材料清單，包括：申請機構基本資料；會員代表信息；相關外包業務機構信息表；實際控制人基本信息表；合法合規及誠信情況；上一會計年度審計報告；股東基本信息表；合夥人基本信息表；法定代表人/執行事務合夥人/執行事務合夥人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運作的基金基本信息；正在運作的基金基金信息表。
1.2申請機構出具的對其所報材料真實、准確的承諾函。

2.核查要點
2.1所報材料在形式上是否齊備，是否符合基金業協會所需的材料清單。
2.2材料所填寫內容，是否與盡調內容相一致，是否真實、准確。

3.核查手段
根據已核查的內容，以及申請機構提交的材料進行比對，進行書面核查。

（十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項

主要針對在核查過程中發現的需要提請基金業協會關注或注意的問題。但對於不符合登記條件的，應出具否認意見，不屬於需要說明的其他事項。

C. 我國基金管理公司的分支機構包括()。

正確答案為：A,B選項
答案解析：基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。
分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。

D. 基金管理人的設立程序及職責有哪些

一、基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
二、私募基金管理人的條件
1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢後向基金行業協會備案；
2. 規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；

（1）個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；

（3）投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核准，可以從事公募集金管理業務。

三、設立手續
注冊私募基金公司條件：
1、注冊資本1千萬
2、2個高管人員身份證和學歷證書(大專以上)
3、需要三本私募從業證書
4、法人需大專以上
5、營業執照 稅務 組織機構代碼 (副本)原件 公章章程高管身份證復印件 掃描件 學歷本科 簡歷 座機 手機號
6、關於申請材料真實、准確、完整的承諾函，並加蓋公章；
7、律師事務所出具的法律意見書；
8、基金業協會規定的其他文件。
整套流程大約30-40日左右。(備註：成立公司，申請私募基金備案)
設立私募基金公司的詳細流程:
1、填寫《名稱（變更）預先核准申請書》，同時准備材料；
2、遞交《名稱（變更）預先核准申請書》及其相關材料，等待名稱核准結果；
3、領取《企業名稱預先核准通知書》同時領取《企業設立登記申請書》、《企 業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委託）書》等有關表格；
4、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《准予設立登記通知書》；
5、領取《准予設立登記通知書》後，按照《准予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費並領取營業執照。

四、法律依據
《證券投資基金法》
第八十九條 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。
第九十條 未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。
第九十四條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。
第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

《私募投資基金募集行為管理辦法》
第二條 私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委託募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。
第七條私募基金管理人應當履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。
第八條私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
基金銷售協議與作為基金合同附件的關於基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為准。

E. 我們公司已經備案了私募基金管理人，現在要設立分公司，需要在協會披露嗎如何披露

一、公司所需要的條件和材料：1.最新營業執照；2.公司章程（最後一頁需有簽字、日期、公章）；3.驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯單）；4.財務審計報告（營業執照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計師聯系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機構LOGO的前台圖片；7.公司員工花名冊8人以上（帶身份證號碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業證；3.聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；4.個人簡歷（教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷從大學畢業後填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個人簡歷（教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話）；4.聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；5.基金從業資格證；6個人徵信報告；7.勞動合同和社保證明。以上是最新材料清單，最新增項我都已經標注。雖然不是比較嚴苛的要求。對於不能提供的企業者依然是致命的。最起碼是比較麻煩的。另外就是基金業協會審核尺寸趨向保守，可以說是越來越保守，模稜兩可的就不行，所以別湊數。別有投機心理，現在只要被打回一定次數就會被鎖定三個月。三個月內不能有任何動作。大家注意。

F. 基金管理公司設立審批有哪些

（一）公司治理健全，內部監控完善，經營穩定，有較強的持續經營能力；
（二）公司最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）公司沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（四）擬設立的子公司、分支機構有符合規定的名稱、辦公場所、業務人員、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
（五）擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度；
（六） 中國證監會規定的其他條件。
【申請材料目錄】
（一）承諾函
公司對提交申請材料的真實性、准確性、完整性、合規性作出承諾。
（二）申請報告
主要內容包括設立分支機構原因，具備設立分支機構條件的說明，擬設立分公司的名稱、場所（地址、產權證書或租賃合同）、主要負責人聯系電話和傳真等。
（三）股東會或董事會的決議。
（四）擬設立分支機構的主要職責和管理制度。
（五）擬任分支機構負責人及主要業務人員的簡歷。
（六）法律意見書。
（七）中國證監會規定的其他材料。

G. 私募基金管理公司如何成立私募基金的設立流程

1、到當地工商局申請名稱預先核准；
2、准備設立申請書、公司章程等材料；
3、當地工商局遞交材料；
4、領取營業執照；
5、銀行開設基本賬戶；
6、國地稅務報到；
7、到中國證券投資基金業協會進行私募基金管理人登記備案；
PS：目前國內對於私募基金管理公司的設立有嚴格的把控，很多地區都不能注冊了。這個要到當地工商局咨詢一下。