企業年金基金管理機構資格申請

『壹』 建立企業年金條件

企業年金，是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自願建立的補充養老保險制度。建立企業年金，應當按照本辦法的規定執行。 符合下列條件的企業，可以建立企業年金： ( 一 ) 依法參加基本養老保險並履行繳費義務； ( 二 ) 具有相應的經濟負擔能力； ( 三 ) 已建立集體協商機制。 建立企業年金，應當由企業與工會或職工代表通過集體協商確定，並制定企業年金方案。國有及國有控股企業的企業年金方案草案應當提交職工大會或職工代表大會討論通過。建立企業年金，應當由企業與工會或職工代表通過集體協商確定，並制定企業年金方案。國有及國有控股企業的企業年金方案草案應當提交職工大會或職工代表大會討論通過。 企業年金的類型 （一）根據法律規范的程度來劃分，企業年金可分為自願性和強制性兩類。 1.自願性企業年金。以美國、日本為代表，國家通過立法，制定基本規則和基本政策，企業自願參加；企業一旦決定實行補充保險，必須按照既定的規則運作；具體實施方案、待遇水平、基金模式由企業制定或選擇；雇員可以繳費，也可以不繳費。 2.強制性企業年金。以澳大利亞、法國為代表，國家立法，強制實施，所有僱主都必須為其雇員投保；待遇水平、基金模式、籌資方法等完全由國家規定。 （二）根據待遇計發辦法來劃分，企業年金可分為繳費確定和待遇確定兩種類型。 1.繳費確定型企業年金。通過建立個人賬戶的方式，由企業和職工定期按一定比例繳納保險費（其中職工個人少繳或不繳費），職工退休時的企業年金水平取決於資金積累規模及其投資收益。其基本特徵是：(1)簡便易行，透明度較高；(2)繳費水平可以根據企業經濟狀況作適當調整；(3)企業與職工繳納的保險費免予征稅，其投資收入予以減免稅優惠；(4)職工個人承擔有關投資風險，企業原則上不負擔超過定期繳費以外的保險金給付義務。 2.待遇確定型企業年金。基本特徵是：(1)通過確定一定的收入替代率，保障職工獲得穩定的企業年金；(2)基金的積累規模和水平隨工資增長幅度進行調整；(3)企業承擔因無法預測的社會經濟變化引起的企業年金收入波動風險。 企業年金投資范圍 年金繳款可以交給信託管理人或者其他受託投資管理機構。年金在IFRS中有設定提存計劃和設定受益計劃兩大類，其中設定提存計劃的處理基本與補充養老保險一致。設定受益計劃在國內的法規中未作規定，實務上國內目前也沒有，所以准則中對此未作規定。

『貳』 企業年金管理機構有幾家

經企業年金基金管理機構資格認定專家評審委員會評審，並商中國銀監會、中國證監會、中國保監會同意，第一批認定37家企業年金基金管理機構。
一、企業年金基金法人受託機構5家：華寶信託投資有限責任公司、中信信託投資有限責任公司、中誠信託投資有限責任公司、平安養老保險股份有限公司、太平養老保險股份有限公司。
二、企業年金基金賬戶管理人11家：中國工商銀行、交通銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行、招商銀行股份有限公司、中國光大銀行、中信信託投資有限責任公司、華寶信託投資有限責任公司、新華人壽保險股份有限公司、中國人壽保險股份有限公司、中國太平洋人壽保險股份有限公司、泰康人壽保險股份有限公司。
三、企業年金基金託管人6家：中國工商銀行、中國建設銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國光大銀行。
四、企業年金基金投資管理人15家：海富通基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司、南方基金管理有限公司、易方達基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、富國基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、銀華基金管理有限公司、中國國際金融有限公司、中信證券股份有限公司、中國人壽資產管理有限公司、華泰資產管理有限公司、平安養老保險股份有限公司、太平養老保險股份有限公司。

『叄』 企業年金基金管理試行辦法的第二章 受託人

第十條本辦法所稱受託人，是指受託管理企業年金基金的企業年金理事會或符合國家規定的養老金管理公司等法人受託機構（以下簡稱法人受託機構）。
第十一條 企業年金理事會由企業代表和職工代表等人員組成，依法管理本企業的企業年金事務，不得從事任何形式的營業性活動。
企業年金理事會理事應當誠實守信、無重大違法記錄，並不得以任何形式收取費用。
第十二條 法人受託機構應當具備下列條件：
（一）經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊；
（二）注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1.5億元人民幣的凈資產；
（三）具有完善的法人治理結構；
（四）取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
（五）具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金受託管理業務有關的其他設施；
（六）具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（七）近3年沒有重大違法違規行為；
（八）國家規定的其他條件。
第十三條 受託人應當履行下列職責：
（一）選擇、監督、更換賬戶管理人、託管人、投資管理人以及中介服務機構；
（二）制定企業年金基金投資策略；
（三）編制企業年金基金管理和財務會計報告；
（四）根據合同對企業年金基金管理進行監督；
（五）根據合同收取企業和職工繳費，並向受益人支付企業年金待遇；
（六）接受委託人、受益人查詢，定期向委託人、受益人和有關監管部門提供企業年金基金管理報告。發生重大事件時，及時向委託人、受益人和有關監管部門報告；
（七）按照國家規定保存與企業年金基金管理有關的記錄至少15年；
（八）國家規定和合同約定的其他職責。
第十四條 本辦法所稱受益人，是指參加企業年金計劃並享有受益權的企業職工。
第十五條 法人受託機構具備賬戶管理或投資管理業務資格，可以兼任賬戶管理人或投資管理人，但應當保證各項管理之間的獨立性。
第十六條 有下列情形之一的，法人受託機構職責終止：
（一）違反與委託人合同約定的；
（二）利用企業年金基金財產為其謀取利益，或為他人謀取不正當利益的；
（三）依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產或被依法接管的；
（四）被依法取消企業年金基金受託管理業務資格的；
（五）委託人有證據認為更換受託人符合受益人利益的；
（六）有關監管部門有充分理由和依據認為更換受託人符合受益人利益的；
（七）國家規定和合同約定的其他情形。
企業年金理事會有前款規定情形之一的，應當按國家規定重新組成。
第十七條 受託人職責終止的，委託人應當在30日內委任新的受託人。
受託人職責終止的，應當妥善保管企業年金基金受託管理資料，及時辦理受託管理業務移交手續，新受託人應當及時接收。
第十八條 受託人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對受託管理進行審計，將審計結果報委託人並報有關監管部門備案。

『肆』 保險資產管理公司申請

這個是不是啊？05年3月1號執行
中華人民共和國勞動和社會保障部令
第24號
《企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法》已於2004年12月24日經勞動和社會保障第9次部務會議通過，現予公布，自2005年3月1日起施行。
部長鄭斯林
二OO四年十二月三十一日
企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法
第一條為規范企業年金基金管理機構資格認定工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關規定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱企業年金基金管理機構，是指從事企業年金基金管理業務的法人受託機構、賬戶管理人、託管人和投資管理人等補充養老保險經辦機構。
第三條從事企業年金基金管理業務的機構，必須根據本辦法規定的程序，取得相應的企業年金基金管理資格。
勞動保障部負責企業年金基金管理機構資格認定。
第四條申請企業年金基金管理資格的機構(以下簡稱申請人)應當按照本辦法附件規定的內容與格式，向勞動保障部提出書面申請。
第五條法人受託機構應當具備下列條件：
(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊；
(二)注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1.5億元人民幣的凈資產；
(三)具有完善的法人治理結構；
(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(五)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金受託管理業務有關的其他設施；
(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(七)近3年沒有重大違法違規行為；
(八)國家規定的其他條件。
第六條賬戶管理人應當具備下列條件：
(一)經國家有關部門批准，在中國境內注冊的獨立法人；
(二)注冊資本不少於5000萬元人民幣；
(三)具有完善的法人治理結構；
(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(五)具有相應的企業年金基金賬戶管理信息系統；
(六)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金賬戶管理業務有關的其他設施；
(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(八)國家規定的其他條件。
本條第(五)項規定的企業年金基金賬戶管理信息系統規范，由勞動保障部另行制定。
第七條託管人應當具備下列條件：
(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊的獨立法人；
(二)凈資產不少於50億元人民幣；
(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(四)具有保管企業年金基金財產的條件；
(五)具有安全高效的清算、交割系統；
(六)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金託管業務有關的其他設施；
(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(八)國家規定的其他條件。
商業銀行擔任託管人，應當設有專門的基金託管部門。
第八條投資管理人應當具備下列條件：
(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊，具有受託投資管理、基金管理或者資產管理資格的獨立法人；
(二)綜合類證券公司注冊資本不少於10億元人民幣，且在任何時候都維持不少於10億元人民幣的凈資產；基金管理公司、信託投資公司、保險資產管理公司或者其他專業投資機構注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1億元人民幣的凈資產；
(三)具有完善的法人治理結構；
(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(五)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金投資管理業務有關的其他設施；
(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(七)近3年沒有重大違法違規行為；
(八)國家規定的其他條件。
第九條勞動保障部對申請人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：
(一)申請材料存在可以當場更正錯誤的，應當允許申請人當場更正；
(二)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或者在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
(三)申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動保障部應當受理申請人申請。
勞動保障部受理或者不受理申請人申請，應當出具加蓋勞動保障部專用印章和註明日期的書面憑證。
正在接受司法機關或者有關監管機關立案調查的機構，在被調查期間，勞動保障部不受理其申請。
第十條勞動保障部受理申請人申請後，應當組建專家評審委員會對申請材料進行評審。評審委員會專家按照專業范圍從專家庫中隨機抽取產生。專家庫由有關部門代表和社會專業人士組成。
專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進行評審，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。
第十一條勞動保障部認為必要時應當指派2名以上工作人員，根據申請人申請材料對申請人進行現場檢查。
第十二條勞動保障部根據專家評審委員會評審結果及現場檢查情況，會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會後，認定企業年金基金管理機構資格，並於認定之日起10個工作日內，向申請人頒發《企業年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統一印製。
對於未取得企業年金基金管理資格的申請人，由勞動保障部書面通知，說明理由並告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第十三條勞動保障部會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告取得企業年金基金管理資格的機構。
第十四條企業年金基金管理機構的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個月應當向勞動保障部提出延續申請。
第十五條有下列情形之一的，勞動保障部應當辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續：
(一)企業年金基金管理機構資格有效期屆滿未延續的；
(二)企業年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產或者被依法接管的；
(三)企業年金基金管理機構資格被依法撤銷的；
(四)國家規定的應當注銷企業年金基金管理機構資格的其他情形。
勞動保障部辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續後，會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告。
第十六條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，勞動保障部不予受理或者不予認定企業年金基金管理機構資格，並給予警告；申請人1年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格。
第十七條申請人採用賄賂、欺詐等不正當手段取得企業年金基金管理機構資格的，勞動保障部會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會後取消其資格；申請人3年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。
第十八條勞動保障部建立健全企業年金基金監管制度，定期或者不定期對有關機構企業年金基金管理運營情況進行監督檢查。
第十九條本辦法自2005年3月1日起施行。
附件：《企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式》
企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
一、申請材料目錄與內容
(一)資格申請表
按勞動保障部統一編制的資格申請表填寫(可從勞動保障部網站下載)。
(二)資源配置說明
1、企業年金基金管理專用場所安全說明；
2、企業年金基金管理相關設備和系統說明；
3、企業年金基金賬戶管理信息系統流程、系統測試報告(僅適用賬戶管理人資格申請人)；
4、公司高級管理人員、企業年金基金管理專業人員配置情況及人員簡歷。
(三)管理制度和流程
1、基本制度
(1)公司章程；
(2)公司治理結構及組織結構說明，若申請多項資格須對各項業務獨立性做出說明；
(3)企業年金稽核和風險控制制度；
(4)企業年金管理專職人員行為規范；
(5)企業年金管理業務崗位設置及崗位職責；
(6)企業年金管理業務記錄及檔案管理制度；
(7)危機事件報告制度和處理流程。
2、法人受託機構資格申請人補充材料
(1)選擇、監督、評估、更換賬戶管理人、託管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；
(2)戰略資產配置及投資決策制度和流程。
3、賬戶管理人資格申請人補充材料
(1)賬戶管理組織架構；
(2)賬戶管理業務制度和流程；
(3)客戶服務制度和流程。
4、託管人資格申請人補充材料
(1)資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；
(2)交易數據及財務數據管理制度；
(3)基金託管業務職責、許可權和業務分工；
(4)投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監控系統。
5、投資管理人資格申請人補充材料
(1)企業年金基金投資與風險管理制度；
(2)企業年金基金財產獨立運作和管理制度；
(3)企業年金基金投資管理風險准備金制度。
(四)申請人自律承諾書
(1)承諾申請材料真實、准確、完整；
(2)承諾取得資格後，將嚴格遵守有關法律法規，誠信合法、勤勉盡責地從事企業年金基金管理業務。
(五)相關證明材料
1、國家工商行政管理部門頒發的企業法人營業執照(副本)復印件；
2、國家業務監管部門出具的業務許可證(副本)復印件；
3、國家業務監管部門出具的同意函原件(限於法人受託機構或者投資管理人資格申請人)；
4、國家業務監管部門出具的託管業務備案受理證明材料原件(限於託管人資格申請人)；
5、會計師事務所出具的申請人近3年財務無保留意見審計報告；
6、律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。
以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。
(六)業務可行性報告
二、紙張、封面及份數
(一)紙張
採用A4規格紙張，並用245×315毫米規格的硬皮夾子裝訂。
(二)封面和側面
1、封面標註：「企業年金基金管理機構——XXX(如法人受託機構、賬戶管理人、託管人或者投資管理人)資格申請材料」、申請公司名稱、申請日期等；
2、側面標註：「XXX公司企業年金基金管理機構XXX資格申請材料」。
(三)字體和頁碼
除固定格式外，其餘材料標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷，頁碼置於每頁下端居中，字元大小為五號。按內容分章節安排頁碼順序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21┉┉，章節之間應當有分隔頁。
(四)份數
申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。

擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"

『伍』 2005年，關於申請企業年金代理人，如果是保險公司，申請資格是什麼啊同志們，越詳細越好，請告訴我出處

這個是不是啊？ 05年3月1號執行

中華人民共和國勞動和社會保障部令

第 24 號

《企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法》已於2004年12月24日經勞動和社會保障第9次部務會議通過，現予公布，自2005年3月1日起施行。

部長 鄭斯林

二OO四年十二月三十一日

企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法

第一條 為規范企業年金基金管理機構資格認定工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業年金基金管理機構，是指從事企業年金基金管理業務的法人受託機構、賬戶管理人、託管人和投資管理人等補充養老保險經辦機構。

第三條 從事企業年金基金管理業務的機構，必須根據本辦法規定的程序，取得相應的企業年金基金管理資格。

勞動保障部負責企業年金基金管理機構資格認定。

第四條 申請企業年金基金管理資格的機構(以下簡稱申請人)應當按照本辦法附件規定的內容與格式，向勞動保障部提出書面申請。

第五條 法人受託機構應當具備下列條件：

(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊；

(二)注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1.5億元人民幣的凈資產；

(三)具有完善的法人治理結構；

(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；

(五)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金受託管理業務有關的其他設施；

(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

(七)近3年沒有重大違法違規行為；

(八)國家規定的其他條件。

第六條 賬戶管理人應當具備下列條件：

(一)經國家有關部門批准，在中國境內注冊的獨立法人；

(二)注冊資本不少於5000萬元人民幣；

(三)具有完善的法人治理結構；

(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；

(五)具有相應的企業年金基金賬戶管理信息系統；

(六)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金賬戶管理業務有關的其他設施；

(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

(八)國家規定的其他條件。

本條第(五)項規定的企業年金基金賬戶管理信息系統規范，由勞動保障部另行制定。

第七條 託管人應當具備下列條件：

(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊的獨立法人；

(二)凈資產不少於50億元人民幣；

(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；

(四)具有保管企業年金基金財產的條件；

(五)具有安全高效的清算、交割系統；

(六)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金託管業務有關的其他設施；

(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

(八)國家規定的其他條件。

商業銀行擔任託管人，應當設有專門的基金託管部門。

第八條 投資管理人應當具備下列條件：

(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊，具有受託投資管理、基金管理或者資產管理資格的獨立法人；

(二)綜合類證券公司注冊資本不少於10億元人民幣，且在任何時候都維持不少於10億元人民幣的凈資產；基金管理公司、信託投資公司、保險資產管理公司或者其他專業投資機構注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1億元人民幣的凈資產；

(三)具有完善的法人治理結構；

(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；

(五)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金投資管理業務有關的其他設施；

(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

(七)近3年沒有重大違法違規行為；

(八)國家規定的其他條件。

第九條 勞動保障部對申請人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：

(一)申請材料存在可以當場更正錯誤的，應當允許申請人當場更正；

(二)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或者在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

(三)申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動保障部應當受理申請人申請。

勞動保障部受理或者不受理申請人申請，應當出具加蓋勞動保障部專用印章和註明日期的書面憑證。

正在接受司法機關或者有關監管機關立案調查的機構，在被調查期間，勞動保障部不受理其申請。

第十條 勞動保障部受理申請人申請後，應當組建專家評審委員會對申請材料進行評審。評審委員會專家按照專業范圍從專家庫中隨機抽取產生。專家庫由有關部門代表和社會專業人士組成。

專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進行評審，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。

第十一條 勞動保障部認為必要時應當指派2名以上工作人員，根據申請人申請材料對申請人進行現場檢查。

第十二條 勞動保障部根據專家評審委員會評審結果及現場檢查情況，會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會後，認定企業年金基金管理機構資格，並於認定之日起10個工作日內，向申請人頒發《企業年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統一印製。

對於未取得企業年金基金管理資格的申請人，由勞動保障部書面通知，說明理由並告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 勞動保障部會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告取得企業年金基金管理資格的機構。

第十四條 企業年金基金管理機構的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個月應當向勞動保障部提出延續申請。

第十五條 有下列情形之一的，勞動保障部應當辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續：

(一)企業年金基金管理機構資格有效期屆滿未延續的；

(二)企業年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產或者被依法接管的；

(三)企業年金基金管理機構資格被依法撤銷的；

(四)國家規定的應當注銷企業年金基金管理機構資格的其他情形。

勞動保障部辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續後，會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告。

『陸』 企業年金基金的各類管理人應如何進行信息披露

企業年金基金信息披露要求如下：（1）受託人應當在每季度結束後30日內向委託人提交企業年金基金管理季度報告；並應當在年度結束後60日內向委託人提交企業年金基金管理和財務會計年度報告；（2）賬戶管理人應當在每季度結束後15日內向受託人提交企業年金基金賬戶管理季度報告；並應當在年度結束後45日內向受託人提交企業年金基金賬戶管理年度報告；（3）託管人應當在每季度結束後15日內向受託人提交企業年金基金託管和財務會計季度報告；並應當在年度結束後45日內向受託人提交企業年金基金託管和財務會計年度報告；（4）投資管理人應當在每季度結束後15日內向受託人提交經託管人確認財務管理數據的企業年金基金投資組合季度報告；並應當在年度結束後45日內向受託人提交經託管人確認財務管理數據的企業年金基金投資管理年度報告。

『柒』 建立企業年金有什麼條件和程序

企業和職工建立企業年金，應當依法參加基本養老保險並履行繳費義務，企業具有相應的經濟負擔能力。

企業年金遵循信託法原則。企業年金方案備案後，企業和職工(合稱委託人)應當選定企業年金受託人(符合國家規定的法人受託機構或者企業按照國家規定成立的企業年金理事會)，由企業代表委託人與受託人簽訂受託管理合同。受託管理合同簽訂後，受託人應當委託具有企業年金管理資格的賬戶管理人、投資管理人和託管人，負責企業年金基金的賬戶管理、投資運營和託管。企業年金基金管理人按照國家規定分工協作，共同實現企業年金基金的依法合規運營和保值增值。

『捌』 經企業年金基金管理機構資格認定我國的企業年金基金管理機構有哪些

經企業年金基金管理機構資格認定專家評審委員會評審，並商中國銀監會、中國證監會、中國保監會同意，第一批認定37家企業年金基金管理機構。 一、企業年金基金法人受託機構5家：華寶信託投資有限責任公司、中信信託投資有限責任公司、中誠信託投...
合同範本：XX企業年金計劃 （登記號） XX公司 XXXX年XX月XX日 為了保障和提高本企業職工退休後的企業年金待遇，建立多支柱養老保障體系，調動本企業職工的勞動積極性，增強企業的凝聚力，提高勞動生產率，促進企業的健康持續發展，根據《中華人...
企業年金投資管理人指受託人委託投資管理企業年金基金財產的專業機構。投資管理人與託管人不得為同一人，且與託管人不的相互出資，持有股份。 我國企業年金基金投資運營要遵循一定的原則：要進行組合投資達到減少投資風險的目的；要堅持投資管理...
具有賬管資格的的機構主要有養老公司跟銀行。其中比較有規模的是平安養老、太平養老、泰康養老、國壽養老、新華人壽、工商銀行等四大銀行、招商行，中信信託等。因為企業年金按法律規定是以信託資產的形式進行運營，所以基本上有信託功能的上規...
企業年金基金，是指根據依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金。企業年金基金由兩部分組成：一是企業和職工依照企業年金計劃規定的繳費，即企業年金基金本金。應該強調的是企業和職工的繳費，必須是他們...
投資范圍要求比較多，你可以網路一下《企業年金基金管理辦法》裡面有明確的范圍要求，望採納
編制企業年金基金管理的法定責任人是受託管理企業年金基金的企業年金理事會或符合國家規定的養老金管理公司等法人受託機構 《企業年金基金管理試行辦法》 第十條本辦法所稱受託人，是指受託管理企業年金基金的企業年金理事會或符合國家規定的養...
《企業年金試行辦法》（勞動和社會保障部令第20號）第十五條：受託人可以是企業成立的企業年金理事會，也可以是符合國家規定的法人受託機構。 《企業年金基金管理辦法》（人力資源和社會保障部 銀監會 證監會 保監會令第11號）第十四條：受託人...
企業年金採取的運作模式是信託模式，主要依據信託法等相關法律法規；建立企業年金的企業，應當確定企業年金受託人(以下簡稱受託人)，受託管理企業年金。受託人可以委託具有資格的企業年金賬戶管理機構作為賬戶管理人，負責管理企業年金帳戶；可...
企業年金市場化運營就是將企業年饉推向市場從而取得更大的收益。 企業年金又稱企業退休金或僱主年金。是指在政府強制實施的公共養老金或國家養老金制度之外，企業在國家政策的指導下，根據自身經濟實力和經濟狀況自願建立的，為本企業職工提供一...

『玖』 企業年金的受託人有哪些單位

企業年金理事會或養老金管理公司。企業年金受託人須符合以下條件：

1、經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊。

2、 注冊資本不少於5億元人民幣，且在任何時候都維持不少於5億元人民幣的凈資產。

3、 具有完善的法人治理結構。

4、取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數。

5、具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金受託管理業務有關的其他設施。

(9)企業年金基金管理機構資格申請擴展閱讀：

《企業年金試行辦法》對受託人規定：

第十五條：建立企業年金的企業，應當確定企業年金受託人(以下簡稱受託人)，受託管理企業年金。受託人可以是企業成立的企業年金理事會，也可以是符合國家規定的法人受託機構。

第十六條：企業年金理事會由企業和職工代表組成，也可以聘請企業以外的專業人員參加，其中職工代表應不少於三分之一。

第十七條：企業年金理事會除管理本企業的企業年金事務之外，不得從事其他任何形式的營業性活動。

第十八條：確定受託人應當簽訂書面合同。合同一方為企業，另一方為受託人。

第十九條：受託人可以委託具有資格的企業年金帳戶管理機構作為帳戶管理人，負責管理企業年金帳戶；可以委託具有資格的投資運營機構作為投資管理人，負責企業年金基金的投資運營。

受託人應當選擇具有資格的商業銀行或專業託管機構作為託管人，負責託管企業年金基金。

受託人與帳戶管理人、投資管理人和託管人確定委託關系，應當簽訂書面合同。