私募基金管理人登記之內控問題

1. 私募基金從業人員及高級管理人常見問題有哪些

網上找的。。。。做成長任務。。。哈哈哈
私募基金從業常見問題須知：年檢過關：關於15學時後續培訓資格的問題；私募高管：包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?資格認定：如何完成基金從業資格認定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?基金經理：法律意見書怎麼寫?員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

1.年檢過關：關於15學時後續培訓資格

問：私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時?

答：按照協會2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，已經取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的後續培訓方可維持基金從業資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的後續培訓;對在2015年12月31日之後取得基金從業資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的後續培訓。對已取得基金從業資格的私募基金一般從業人員，也應按照上述規定每年度完成15學時的後續培訓。

後續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。

2. 私募高管：包括哪些?

問：私募基金高管人員包括哪些?

答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規定「高管人員包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規風控負責人等」。

另外，《中華人民共和國》第二百一十六條規定：「本法下列用語的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

3. 高管變更：私募高管/如何變更?

問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協私募基金管理人公示，員工數如何更新?

答：員工人數若發生變化可在協會備案系統年度開放時進行更新。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起 20 個工 作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其 他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

問：私募基金管理人登記後，變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，應當在基金業協會履行什麼手續?

答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。

對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的10 個工作日內，出具專項法律意見書，並通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。

具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱[email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。

問：老備案系統的私募管理人，高管通過從業資格考試後需要怎麼樣更新信息?

答：高管從業資格考試通過後，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業考試成績證明上傳就可以了。

4. 高管人數：需要幾名?

問：私募基金管理人需要幾名高管?

答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經理。

私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

問：私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?

答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動合同，該高管可計入員工人數。

5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?

問：私募基金高管是否都需要具有基金從業資格?監事可以沒有從業資格嗎?

答：目前，只有「高管」是基金業協會強制要求需具備基金從業資格的。 而協會認定高管范圍為：法定代表人、執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人等。 由於監事不屬於協會認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業資格證。

問：私募基金經理僅取得基金從業考試科目一，是否可以登記為基金經理?

答：目前沒有明確的公文說私募從業人員一定要考過證才能從業。目前私募有涉及私募從業人員資格要求的有高管和負責基金銷售的員工。而投資經理的從業資質協會並沒有明文規定，但託管方會進行咨詢盡調。

問：根據基金業協會2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產品備案申請，具體怎麼做?

答：按照要求，協會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。

除此以外，還會在公示平台上進行特別提示。
6. 資格認定：如何完成基金從業資格認定&注冊?

問：私募證券基金從業資格的取得方式?

答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

(1)通過基金從業資格考試;

(2)最近三年從事投資管理相關業務;此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(3)基金業協會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(2)、(3)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業考試之後就視為取得了基金從業資格嗎?還是說通過考試後再由公司申請注冊後才能視為取得了基金從業資格?

答：高管從業資格考試合格後，在管理人系統後台高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員基金從業資格如何注冊?

答：基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)申請基金從業資格注冊。

對於已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職後，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計於2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格?需要提交哪些材料?

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：

一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;

二、已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。 上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

7. 高管兼職：私募高管可以兼職嗎?

問：按照協會2016年2人已經在別的公司任法人的可以出任監事一職嗎?

答：取決於另一家公司是否是金融機構。 如果該公司是私募管理人的話，那兼任兼職可能存在一定的合規風險，因為協會要求私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。 但如果該家公司是非金融類機構的話，目前協會尚未有限制，這類情況是可以的。

問：基金經理能否兼職?

答：基金經理必須是全職，不能兼職，這是出於專業化經營以及對利益沖突防範進行的考慮。

問：私募基金管理人高管能不能兼職?

答：可以在存在關聯關系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關聯關系的私募機構中兼職。

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?

答：應當遵守以下要求：

(一)不得在非關聯的私募機構兼職。

(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

(三)對於在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

問：公司的法人和監事等高管可以不是股東么?股東沒從業資格可以么?

答：公司的法人和監事是否可以不是股東，目前沒有硬性規定;股東是否應該具有基金從業資格，目前沒有硬性規定，最終以協會審核老師的意見為准，同時可以參考《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。

8. 法律意見書怎麼寫?

問：私募基金高管和員工部分法律意見書要怎麼寫?

答：法律意見書中關於高管和員工部分應當包含以下內容：高管的人數、6個月薪酬、部門、職責、姓名、基金從業資格取得情況、學歷、工作經歷、兼職情況。

問：私募基金管理人有兩個股東分別佔75%和25%現在要變更25%的股東除工商變更 ，協會那裡要出法律意見書嗎?

答：只佔25%的股份的話不算是公司的實際控制人，所以變更不需要出具專項法律意見書的。除工商變更外，只需在明年的備案系統開放期進行變更就行。

問：請問換基金經理的話，需要出補充法律意見書嗎?

答：不需要，只有控股股東，實際控制人，法人及執行事務合夥人變更需要出專項法律意見書;更換基金經理只需出公告通知投資者，季度更新的時候更新就可以。

問：私募基金高管變更是不是要出專項法律意見書?一般價格是多少?

答：只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人變更時，需要出具專項法律意見書。 專項法律意見書一般是普通法律意見書的價格的一半，1-2萬就可以出。

問：倘若法定代表人沒有基金從業資格證，於2016年12月更換了一個有基金從業資格證的法定代表人，且已變更工商登記信息，但在協會備案系統變更法定代表人時，專項法律意見書未通過，在法律意見書重新出具時已超過12月31日。請問這種情況該如何處理?

答：根據協會答復，目前協會給了私募管理人一個緩沖期，尚未針對高管從業資格有問題的管理人關閉重大事項變更的埠，高管從業資格不符合要求的管理人在緩沖期內還是可以進行進行重大事項變更的，但由於不確定緩沖期還有多長時間，建議不符合要求的管理人抓緊時間辦理相關變更。

9. 員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?

問：員工跟投的情況下，外地員工由當地人力資源公司代繳社保，如何提交相關資料?社保繳費記錄單中，員工的繳費單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司的正式員工，只不過在外地辦公，由當地人力資源公司代理社保。

答：將情況說明、人力公司代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同在「其他問題文件說明」上傳。

情況說明與人力公司代繳的社保繳費證明最好有代繳的人力公司蓋章。

問：公司高管同時也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進行員工跟投的話，社保證明得怎麼上傳。

答：將情況說明、母公司或集團代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同上傳。

情況說明與母公司或集團代繳的社保繳費證明最好有代繳的母公司或集團蓋章。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些?

答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標准，其備案要求有哪些?

答：應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：請幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動合同，暫無社保繳費記錄單(下個月才能轉入)，是否影響備案?需要提供除勞動合同外的其他資料嗎?

答：需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，並承諾在產品季度更新開放時，上傳社保繳費記錄單。

10. 資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

答：私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行「掛靠」，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬於「在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息」行為。

根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，採取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，並將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人採取「掛靠」等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務並加入黑名單。

2. 私募管理人常見的問題有哪些

私募基金管理人登記
1、私募基金管理人登記對企業名稱、經營范圍有何要求？名稱是否必須含有「私募」相關字樣？
答：根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加「私募」相關字樣，但目前暫不做強制性要求。
2、目前一些地區對投資類企業的工商注冊及經營范圍、名稱等變更採取了相關的限制性措施。在這種情況下，如果已登記私募基金管理人的經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，但客觀上又無法完成工商信息變更的，如何處理？
答：私募基金管理人的經營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信息變更。考慮到近期各地相關工商注冊政策處於調整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業務，需提交相關法律意見書的私募基金管理人，若其經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，同時確出於客觀原因無法進行相關工商變更的，申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業務類型無關的其他業務，並承諾待相關工商變更手續可正常辦理後，將及時完成經營范圍和名稱變更，並在私募基金登記備案系統中按要求及時更新變更後的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經辦律師，有私募基金產品的，應如實告知其投資者。
若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答（七）》明確禁止的經營范圍，應進行整改並完成相關工商信息變更後才能再次提交申請，此類情形包括：私募機構工商登記經營范圍及實際經營業務包含可能與私募投資基金業務存在沖突的業務（如民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等）。
3、私募基金管理人登記對注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有何要求？
答：《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》並未要求申請機構應當具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調查並出具專業法律意見。
針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，並在私募基金管理人分類公示中予以公示。
4、私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度？
答：私募基金管理人應參照協會發布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規定製定並上傳相關制度，制度文件包括但不限於（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用於私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。
此外，法律意見書中律師事務所應根據公司實際情況對制度是否具備有效執行的現實基礎和條件出具意見。例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。若私募基金管理人現有組織架構和人員配置難以完全自主有效執行相關制度，該機構可考慮采購外包服務機構的服務，包括律師事務所、會計師事務所等的專業服務。協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務，實現本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協議或外包服務協議意向書。
5、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域是否影響登記備案？
答：申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明管理人的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

3. 私募基金管理人登記備案22項說明 私募「保殼」誤區有哪些

私募基金管理人登記備案22項說明
昨日(2月26日)，中國證券投資基金業協會在私募基金管理人登記備案系統中開通了私募基金管理人登記《法律意見書》板塊，此板塊要求私募基金管理人在上傳《法律意見書》的同時，填寫22項私募基金管理人重要情況說明，列印出後由出具法律意見書的兩名律師簽字，加蓋律所公章，簽署日期後上傳到登記備案系統!
以下為小龍蝦整理的完整私募基金管理人登記備案系統22項重要情況說明：

1.關於已備案的私募管理人經營范圍
根據《私募投資基金登記備案的問題解答(七)》和《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》專業化經營原則相關要求，私募基金管理人經營范圍僅應當包含：「投資管理」、「基金管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」、「企業管理咨詢」或「私募基金投資業務」等相關字樣。
其中，「投資基金」「基金管理」「投資管理」「資產管理」普遍適用於私募證券和私募股權基金，「股權投資」、「創業投資」、「企業管理咨詢」只是用於私募股權基金。
這個問題不僅僅影響到後續發行產品。同時，還影響律所出具《法律意見書》時的觀點判斷。
2. 關於年度審計報告
由於部分私募機構缺少專業的財會人員、代理記賬公司瀆職等原因，導致內部財務帳目混亂，使得會計師事務所無法順利進行年審工作。建議私募機構盡快尋找專業的理賬公司梳理清楚賬目，否則可能影響出具審計報告的時間。
3.關於私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
(一)通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。
接下來為樹友們送上最全攻略「保殼+考證+信批+法律意見書」，直上青雲拿下私募新規!
希望能助力私募小夥伴在新規大道上越走越好!
「保殼」攻略
說起「保殼」，最近券商忙著給私募發產品，大抵就是這回事。小夥伴們請先對號入座，看有沒有需要，再決定是否需要參看此攻略。
步驟一：自查你的公司是否需要保殼?
剛成立私募公司，拿到協會備案的私募小夥伴，需要仔細看三個時間，以確定自己是否需要馬上去發個產品、備案登記到協會系統裡面。
(1)2016年2月5日後新登記成為私募管理人的，需在登記之日起6個月內備案私募產品;
(2)截至2月5日，登記滿12個月的，需在5月1日前備案產品;
(3)截至2月5日，登記不滿12個月的，需在8月1日前備案產品。
未做到以上情形者，協會將注銷其私募管理人登記。
意思就是最早一批5月1日、8月1日，還有後面的6個月之內，私募必須要有至少1隻產品備案登記在協會系統裡面，自主發行、投資顧問類型的都可以。(從以往備案的情形來理解，投顧的也可以，嗯，應該是如此的。)
這時，找券商、期貨資管等渠道都是可以的，先去發個產品。
步驟二：高管取得基金從業資格
私募小夥伴急急忙忙去券商那發了一隻產品，然後該怎麼玩?高管都先去報名協會3、4月的從業資格考試吧。在協會首頁-從業人員管理-從業資格考試報名，可以選擇預約考試或4月全國統考。
(具體辦理步驟參考《基金從業資格「考證」攻略》)
步驟三：辦理法律意見書
再看看自己手上有木有法律意見書吧，備案產品時用得上。
協會有一條說，已登記且尚未備案產品的私募，應當在首次申請備案產品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
怎麼辦法律意見書，現在出去問個有經辦證券業務的律所，律師基本上都會比較熱情地問你，但是價格從幾千到幾十萬差距很大，小夥伴需要仔細甄別。基金君打探了一圈，基本上5萬左右的還算靠譜，10萬的規格有點高，可能是豪華版。
(具體辦理步驟參考《法律意見書攻略》)
步驟四：私募要及時報送信息
不是光辦完上面幾個大項就萬事大吉，私募小夥伴還要注意定點、及時報送信息，否則在備案產品等多個方面都會受阻。
協會規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
如果沒有及時披露信息，會怎麼樣?該怎麼辦?
(1)在私募完成整改之前，協會將暫停受理私募基金產品備案申請;
(2)累計達2次的，協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台對外公示。異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復;
(3)私募違反《企業信息公示暫行條例》規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，協會將暫停受理私募產品備案申請，還要列入異常機構名單，並對外公示。新申請私募登記的機構被列入名單的，協會將不予登記。
步驟五：私募要提交年度財務報告
財務狀況也需要進行匯報，會計事務所一般有財務報告的內容，相對容易。
協會規定，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
如果沒有及時提交年度財務報告，會怎麼樣?該怎麼辦?
(1)在私募完成整改之前，協會將暫停受理私募基金產品備案申請;同時列入異常機構對外公示，直到整改後至少6個月才能恢復;
(2)新申請私募登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記。
法律意見書攻略
步驟一：先來看看哪幾類私募需要提交《法律意見書》，以便對號入座。
(1)新申請私募管理人的，需通過登記備案系統提交，作為必備申請材料;
(2)已登記但沒備案產品的，應在首次申請備案產品前按照要求補提;
(3)已登記且備案產品的，協會將視具體情形要求其補提;(還有寬限)
(4)已登記的私募申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或協會認定的其他事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。(這個有點不一樣，公司有變化的私募要注意)
步驟二：《法律意見書》是個什麼東東，可以先自查一下。
是什麼?法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
具體來說，包含十四項，律師小夥伴會逐一幫助私募進行盡職調查。
(1)申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。
(2)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。
(3)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務;申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。
(4)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
(5)申請機構是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
(6)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。
(7)申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
(8)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用於私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
(9)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。
(10)申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規\風控負責人等。
(11)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分;是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。
(12)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
(13)申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。
(14)經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
步驟三：如何配合律師工作，辦理《法律意見書》?
律師小夥伴當然是很精通業務的，但私募小夥伴也要配合工作。
1.盡職調查。2.積極整改，以求合規。3. 督促管理規范經營。4. 由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。5.提交給協會。
有幾個注意點：
1. 用於登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募管理人提交登記申請之日前的一個月內;
2.報送後，不得修改其提交的私募登記申請材料;若確需補充或更正，經協會同意，由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
步驟四：協會公示
中國基金業協會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執業律師信息及律師事務所名稱。
(公示，監管手段，以求監督律師、私募管理人，盡職做好法律意見書。)
基金從業資格「考證」攻略
步驟一：自查是否需要去協會報名考證?
(1)從事私募證券投資基金業務的私募，其高管人員(包括法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格;
(2)從事非私募證券投資基金業務的私募，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
(3)注意：各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
步驟二：高管如何能夠取得基金從業資格?
其實作為高管，還是都在3、4月報名考個證吧。
高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
(1)通過基金從業資格考試，包括科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》;
(2)最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;
(3)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件;
(4)協會資格認定委員會認定的其他情形。
注意點：符合(2)或(3)的私募，仍需要通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，才能取得基金從業資格。
步驟三：以前考過的私募如何維持基金從業資格?
以前拿到資格的小夥伴也並非高枕無憂。
協會規定，已取得的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
步驟四：拿到資格後怎麼用?
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。
信息披露攻略
私募作為備案、保殼工作後，作為一個機構，要穩定運行，還要及時進行信息披露。具體規則來說，分為披露平台、內容、時間、規則等多個大項，在這里用Q/A的形式幫小夥伴們解答。
一、信息披露的平台
Q1：私募做信息披露有什麼特別的地方?
A1：私募基金管理人除了按照基金合同的約定向投資者進行披露之外，還應當按照協會的規定通過指定的私募基金披露備份平台報送相關信息。
Q2：投資人如何查閱這些披露的信息?
A2：投資者可以登錄私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。
私募過往業績以及基金運行情況將以私募向備份平台報送的數據為准。
二、信息披露的內容
Q3：一般私募基金需要披露的內容包含哪些?
A3：總共有10項，包括基金合同，招募說明書等宣傳推介文件，基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)，基金的投資情況，基金的資產負債情況，基金的投資收益分配情況，基金承擔的費用和業績報酬安排，可能存在的利益沖突，涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁，證監會及協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
Q4：私募產品在募集時需要注意披露哪些信息?
A4：包括9大事項：(1)基金的基本信息，包括基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金託管人(如有);(2)基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況;(3)基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特徵等;(4)基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最後交割日事項(如有);(5)基金估值政策、程序和定價模式;六是基金合同的主要條款：(6)出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標准及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等;(7)基金的申購與贖回安排;(8)基金管理人最近三年的誠信情況說明;(9)其他事項。
Q5：私募產品在運行期間需要披露哪些信息?
A5：私募需要在每年4月結束前向投資者披露7大內容：(1)報告期末基金凈值和基金份額總額;(2)基金的財務情況;(3) 基金投資運作情況和運用杠桿情況;(4) 投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等;(5) 投資收益分配和損失承擔情況;(6) 基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式;(7) 基金合同約定的其他信息。
Q6：私募產品發生哪些重大情況時需要向投資者披露?
A6：有14種情況都屬於重大事項，需要披露，包括(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的;(2)投資范圍和投資策略發生重大變化的;(3)變更基金管理人或託管人的;(4)管理人的法定代表人、執行事務合夥人(委派代表)、實際控制人發生變更的;(5)觸及基金止損線或預警線的;(6)管理費率、託管費率發生變化的;(7)基金收益分配事項發生變更的;(8)基金觸發巨額贖回的;(9)基金存續期變更或展期的;(10)基金發生清盤或清算的;(11)發生重大關聯交易事項的;(12)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的;(13)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁;(14)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
三、信息披露的時間
Q7：私募產品在運行期間的披露頻率和時間要求?
A7：至少要進行季度披露，私募應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。同時，年報披露的時間是在每年結束之日起6個月以內。
Q8：規模大的私募產品披露時間有更高要求嗎?
A8：需要實行月度披露制度，單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束後5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。
四、信息披露的禁止行為
Q9：私募產品披露信息有哪些行為是不允許的?
A9：私募披露信息時不得存在以下行為：(1)公開披露或者變相公開披露;(2) 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(3)對投資業績進行預測;(4)違規承諾收益或者承擔損失;(5)詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構;(6)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(7)採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭;(8) 法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。梧桐樹下V

私募「保殼」誤區有哪些？基金業協會最新解讀六大熱點
中國基金業協會對於私募基金的規范舉措，一時間攪動市場。私募忙保殼，券商、律所等則紛紛推出私募保殼服務手冊，保殼指南，比拼各種一站式服務。
就2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，中國基金業協會負責人再度強調了市場上存在的問題，券商中國記者從中歸納了行業最為關注的五大熱點問題。
第一熱點，是否暫停了私募基金登記備案工作？基金業協會就此表示，仍繼續依法對符合要求的申請機構正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續，登記流程、登記時限均保持不變。
第二熱點，強調私募登記和備案只是自律管理的第一步，絕不是「一備了之」。
第三熱點，就所謂「保殼」、「賣殼」等一條龍服務，基金業協會強調，無論是私募基金管理人還是券商、律所和會所，各方都應審慎選擇業務合作對象，審慎評估合作對象的資質以及業務開展中的合規風險、法律風險、代理人道德風險以及其他可能給投資者帶來的潛在風險，避免一哄而上，盲目發展業務。
第四熱點，細化和明確私募基金管理人提交的《法律意見書》，同對律師事務所和律師資質做出要求。
第五熱點，自《公告》發布之日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
第六熱點，如何報考基金從業資格考試？已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業資格的，每年度完成15學時的面授或者遠程學習形式的後續培訓，並按要求接受中國基金業協會的從業資格管理。

4. 申請機構在登記為私募基金管理人後應注意哪些事項

一、申請機構總體性要求

1、申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息(含系統填報信息)應真實、准確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、根據《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》第八條，協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查，申請機構應當予以配合。

3、申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中，本機構及其從業人員應嚴格遵守《證券投資基金法》、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引管理辦法》等私募基金相關法律法規和自律規則的相關規定 ，自願接受協會自律管理，配合協會自律檢查。

4、申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中，應認真閱讀系統提示，申請材料在真實、准確、完整的前提下應保持與系統填報信息(資產管理業務綜合報送平台和從業人員管理平台)一致，填報材料和系統信息應前後自洽，重要章程、制度文件、說明材料應簽章齊全。

二、申請機構應按規定具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件，並建立基本管理制度

1、根據《私募基金登記備案相關問題解答(二)》，申請登記成為私募基金管理人應符合以下條件：一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷;二是基金管理人具備適當資本，依能夠支持其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

2、作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查並出具專業法律意見。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，並在私募基金管理人分類公示中予以公示。

3、申請登記機構現有組織架構和人員配置難以完全自主有效執行相關制度的，該機構可考慮采購外包服務機構的專業服務，包括但不限於律師事務所、會計師事務所等的專業服務。協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務，實現本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協議或外包服務協議意向書。

4、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

三、高級管理人員相關要求

1、根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

2、根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》，高級管理人員通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格，僅適用於私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)。

3、根據《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》為維護投資者利益，嚴格履行「受人之託、代人理財」義務，防範利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

(1)不得在非關聯的私募機構兼職。

(2)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

(3)對於在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(4)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

4、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。負責私募合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

四、機構名稱及經營范圍相關要求

1、根據《私募基金登記備案相關問題解答(七)》，為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於私募基金管理人的專業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含上述相關字樣的機構，將不予受理登記申請。已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。

2、根據《私募基金登記備案相關問題解答(七)》，為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於私募基金管理人防範利益沖突的要求，對於兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。

3、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》和《私募基金登記備案相關問題解答(十三)》，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

五、法律意見書相關要求

1、按照《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交律師事務所出具的法律意見書。法律意見書應按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。

2、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見，還應當提供相關證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合夥協議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合夥人會議的相關表決程序;已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規定和基金合同、基金公司章程或者合夥協議的相關約定，向私募基金投資者及時、准確、完整地進行了信息披露。

3、按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》和《私募基金登記備案相關問題解答(八)》，出具法律意見書的經辦律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》及協會的相關規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見書，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在瞞報信息、虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

參照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》的相關要求，律師事務所及其經辦律師出具的《法律意見書》內容應當包含完整的盡職調查過程描述，對有關事實、法律問題作出認定和判斷的適當證據和理由。

《法律意見書》的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業法律意見應具體明確。《法律意見書》所涉內容應當與申請機構系統填報的信息保持一致，若系統填報信息與盡職調查情況不一致的，應當做出特別說明。

六、私募基金管理人登記完成應特別知悉事項

1、按照《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》(以下簡稱《公告》)，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。考慮到在法律和實際運作中，在相關管理機構已完成資管產品備案或審批程序後，各類形式的顧問管理型的私募基金產品是否在私募基金登記備案系統備案，不會影響該產品的正常投資運作，為保證《公告》相關要求的有效實施，自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。

5. 如何應對私募基金管理人登記最新監管要求

這個要根據你公司的情況來應對，可以私下找我了解。

6. 關於私募基金管理人穿透審查的問題

1、託管：(1)「登記後」(新基金)的私募證券基金、私募商品基金有託管要求;若有託管，需要寫明託管機構，基金合同(或託管協議)里要蓋託管機構章;若無託管，必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要託管的條款，合同中無明確說明的需要補充無託管協議，所有投資者簽字、管理人蓋章。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金不需託管」。(2)其他類型私募基金有同樣的託管要求。
2、資金募集人：請將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最後面。寫清合計投資者數量、合計金額，與網頁上填寫的相一致。未在基金業協會備案的合夥企業或集合投資計劃需要穿透計算並列示投資者數量和投資金額。確認都是合格投資者，即單個投資金額大於等於100萬，普通投資者不得出現小於100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制：(1)社會保障基金、企業年金、慈善基金;(2)依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(4)中國證監會規定的其他投資者。
3、募資規模證明：需要託管人、會計師事務所或者銀行出具。基金名稱要加雙引號。上傳圖片不方便的話，可以放在基金合同的後面。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號。(1)銀行出具募集資金證明的：能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶，不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的，先在銀行以管理人名義開立一個管理人銀行賬戶，用來募集資金。投資者認購基金時備注「認購XX基金」，然後列印進賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。(2)託管人出具募集資金證明的：需要寫清所託管基金的管理人全稱、基金全稱、託管賬戶(賬戶名稱、賬號、開戶行)，進賬信息(時間，金額)，並加蓋託管人公章。(3)會計師事務所出具募集資金證明的請參照託管人提供的要素，並加蓋會計師事務所公章。
4、基金合同(合夥協議、投顧協議)：(1)有託管的只需提供一份有投資者簽字的合同掃描件，後附投資者列表。(2)有多個投資者且要求託管而沒有託管的需要在一份有投資者簽字的完整合同後面附加其他投資者簽字頁，後附投資者列表。(3)投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協議。(4)掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字，蓋章。合同原件里年月日都要填寫完整。(5)投資者列表信息包括序號、姓名、號碼(身份證或組織機構代碼)、金額、備注(GP或從業人員)等信息，200人以內最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。投資者列表最後匯總金額，該金額必須與實繳出資額一致。pdf最後一頁應是而不是投資者列表的直接退回修改。
5、請在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面寫明基金合同的摘要，格式如：基金全稱：;資金募集人：;投資顧問：;基金託管人(參照證監會最新版的《基金託管人名錄(2014年X月).xlsx》填寫)：;投資主要方向(20-100字，如：本基金投資於某某信託，此信託投資於某某行業)：。本基金聯系人(姓名：手機號碼)：;(注意標點符號的使用;不要多寫，也不要少寫，括弧內文字起提示作用正文不保留)
6、基金編碼不要自定義，要通過系統自助申請。填錯後被退回無法修改的，請刪除後重新自助申請。
7、基金成立時間早於基金管理人登記時間的是老基金，歸為登記前補錄類，在「基金補錄」模塊填寫;基金成立時間晚於基金管理人登記時間的為新基金，歸為登記後類，在「基金備案」模塊填寫。基金業協會暫不受理已經清盤的基金。如果貴單位基金已清盤，則不在受理范圍，請主動刪除基金備案信息。
8、初始單位凈值統一按照1.00元計算;基金清算終止日應公布一次凈值。
9、私募證券基金、私募商品基金審核通過後給開備案證明，一般備案通過後當日、最遲第二個工作日寄送，會有專門工作人員主動與貴單位的本基金聯系人(若有)或者會員代表聯系。備案證明用於開立證券期貨賬戶。
10、「投資者信息」請填寫所有投資者信息，自然人選「其他」。實繳出資額填寫募集資金證明額。
11、請核實基金合同、募資規模證明和網頁等處填寫的基金全稱完全一致，不一致直接退回修改。