基金管理人申報材料

A. 對基金募集申請材料進行齊備性和合規性審查有哪些

一般分為申請、核准、發售、基金合同生效四個個步驟。原來是(備案、公告)五個步驟。
(一)基金募集申請
申請募集基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金託管協議草案、招募說明書草案等。
(二)基金募集申請的核准
國家證券監管機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核准或者不予核準的決定。
(三)基金份額的發售
基金管理人應當自收到核准文件之日起6個月內進行基金份額的發售。基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過3個月。
(四)基金的合同生效
1.基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達到核准規模的80%以上；基金份額持有人人數達到200人以上；開放式基金滿足募集份額總額不少於2億份，基金募集金額不少於2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少於200人。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向國務院證券監督管理機構提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。
證監會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內以書面確認；確認之日起，備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金收到確認文件次日，發布基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：
(1)固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
(2)在基金募集期限屆滿後30 日內返還投資者已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。

B. 創新基金申報材料

創新基金的申報，首先要在創新基金網路工作系統中注冊，然後登錄系統後，填寫項目的可行性研究報告。
注冊的時候，需要向區縣科技主管部門提供的材料有：
1、企業注冊信息表（系統生成）
2、企業承諾書（系統生成）
3、企業營業執照
4、國稅登記證書
5、地稅登記證書
6、公司驗資報告
7、公司章程
以上材料復印蓋章，交區縣科技主管部門認證
認證激活後，就可以在系統中填寫創新基金可行性研究報告了。
填寫完畢後，生成PDF的正式版，列印。
紙質提交的材料有：
1、系統中生成的可行性研究報告
2、附件：包括但不限於查新報告、審計報告、檢測報告、用戶試用報告等（除以上附件外，還要注意指南中對申報領域的要求。）

C. 私募基金管理人備案申請需要什麼條件

私募基金管理人備案典型問題

1. 注冊資本

目前，證監會以及協會的相關規定中，並未就管理人的注冊資本有具體的額度要求，更多取決於申請人注冊地是否有地方性規定。《私募基金管理人登記法律意見書指引》中，涉及資本金的內容為「申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件」。我們截取了最近一周通過備案的40家管理人的公示信息顯示，其中注冊資本500萬元以下的為10家，500萬-1000萬元的為17家，1000萬元以上的有13家。注冊資本500萬元以上的管理人佔比達到75%。實繳出資方面，實繳出資200萬-250萬元的管理人共9家，實繳250萬至500萬元管理人共11家，其中實繳500萬元以上的管理人共20家，佔比達到50%。協會審核申請人實繳出資的口徑之一為是否滿足申請人六個月的運營需要，同時按照實質重於形式的標准，對申請人的資本金做出評估。目前實踐中，200萬元實繳出資應屬於底線要求，但並非所有申請人實繳200萬元即可符合要求，同時需要評估申請人資信背景以及能否滿足運營需要等因素。

2. 員工

對於申請人的人員，目前協會備案公示的信息僅為管理人全職人員的數量，未計算兼職人員數量，因此公示的人員數量與實際包含兼職人員在內的管理人員工數量會存在一定差異。根據最近一周通過備案的40家管理人的公示信息采樣，全職人員在5人以內的管理人數量為14家，全職人員5-10人的為18家，10人以上的管理人8家。全職員工數量超過5人的管理人比重達到65%。根據實踐經驗，目前如員工總人數（含全職及兼職）低於5人，則會面臨協會的反饋意見。基於能夠滿足運營的需要，我們建議申請人配備足夠數量的員工。

對於申請人的高管，應滿足法定代表人和風控負責人兩名高管的最低要求，且該兩名高管應具備相應的基金從業資格。高管兼職應符合「問答十二」的要求，不得在非關聯的私募機構兼職，如在關聯私募機構兼職，該關聯私募機構應在協會系統中登記為申請人的關聯方，否則不予認可。申請人必須配備全職的高管，通常情況下，要求風控負責人為專職人員。

對於高管及員工的履歷，協會也越來越強調專業化的背景。對於以非投資領域或相關行業背景人員為主要高管及員工的申請人，協會將審慎關注，要求論述是否能夠滿足專業化的要求。實踐中，有個別申請人為拼湊員工數量，加入了一些初中、高中學歷的員工，或無任何相關行業背景的人員，對該類申請人能否備案通過，存在較高不確定性。

3. 經營范圍

根據目前的指引要求及實踐，要求申請人的名稱和經營范圍體現業務類型，有「投資管理」或「基金管理」等相關字樣。如從事證券類私募基金管理，而申請人名稱是「股權投資管理」，會被協會要求更改名稱，同時，證券基金管理人的名稱和經營范圍應不包含「投資咨詢」；如是私募股權基金管理人，經營范圍包含「投資咨詢」、「企業管理咨詢」是允許的。

4. 實際控制人

根據目前協會的要求，申請人應當具有實際控制人，可以為多名實際控制人共同控制。根據新系統操作手冊相關規定：「實際控制人指控股股東或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織」。在新系統內進行操作時，針對實際控制人部分，系統提示「認定實際控制人應一直追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構」。因此，追溯至國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構作為實際控制人是可以被協會認可的，可不再向上追溯。

5. 申請人關聯方

協會要求完整披露關聯方情況，關聯方是指受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構；對於上市公司或集團化公司為控股股東或實際控制人的情況，並無更寬松的披露口徑。如果關聯方沒有在協會備案但是名稱或者經營范圍中包含「投資管理」相關的字樣，協會將要求披露該等關聯方的實際業務情況，下一步如做私募業務，則要求承諾未來進行備案；關聯方存在從事信貸、P2P等業務的，律師應就申請人與關聯方是否（從人員、場所、業務往來等方面）完全隔離在法律意見書中發表意見。

對於管理人控股股東、實際控制人發生變更的，應由律師出具專項法律意見書，並進行系統變更。此種情況下，要求就新控股股東、實際控制人的關聯方信息在法律意見書中進行披露，並且同時更新管理人在協會登記系統中的關聯方信息。

6. 外商獨資私募證券管理人登記

《私募基金登記備案相關問題解答（十）》中專門針對外商獨資的私募證券基金管理人申請備案提出了要求。該等申請人的境外股東應為所在國家或者地區金融監管當局批准或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄。

對於申請人股權結構中有VIE結構的，協會主要按照實質重於形式的原則處理，目前尚無案例出現。同時協會也強調，應以境外股東投資境內的第一層外商獨資企業(WFOE)作為申請人，不接受WFOE子公司或孫公司申請。對於該類申請人的高管，應披露海外任職情況。

當前外商投資的私募股權基金管理人，享受國民待遇，對股東等資質，較內資管理人，無特別要求。

私募基金管理人備案實踐中，我們也注意到，有少量機構，形式上追求滿足協會的底線要求，但自身專業化的水平存在很大疑問，多次被協會反饋意見，信息披露不夠充分。此類機構通過備案的可能性低。

D. 金融干貨丨手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料

私募備案首先要有一個可以備案的公司，一般北上廣深的比較多，當然其他地區也有，名字一般包含投資管理，資產管理，基金管理，投資基金管理，資本管理，股權投資基金等等。名字不重要，最主要的是看經營范圍，如果經營范圍里有投資管理，資產管理，就可備案股權和證券其中一項，但是有的經營范圍就只能備案股權類，具體包括：非證券業務的投資管理，股權投資，創業投資，實業投資等。所以備案前一定要把經營范圍先檢查一遍，不要因為這個影響備案進度。比如，一個公司經營范圍有投資管理和實業投資，如果備案證券的話，協會會要求先把實業投資從經營范圍中去掉才可以正常進行。剩下的就是看看關聯公司的情況，有沒有法人股，注冊資金是否達標，這個中間有很多細節的東西需要注意。
如果執照上都沒問題，就可以進行備案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底檔一份，最新營業執照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業（如有）以及公司分公司（如有）的工商底檔一份；（關聯方）受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構（如有）的工商底檔一份；3、公司的展業計劃及項目儲備狀況；4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷；5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份；（需提供紙質文件並加蓋公司公章；需有實際辦會地址，前台照片需上傳，並拍攝提供體現公司logo的視頻）；6、驗資報告；（需要佔注冊資本25%，但至少500萬元）7、最近一年審計報告；（2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告）；8、公司基本設施明細（包括但不限於辦公桌、書櫃、電腦、椅子等）；9、公司員工花名冊（內容包括但不限於員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息）勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工社保繳納明細；公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。10、高管人員簡歷，應包括以下內容：（1）姓名、性別；（2）證件類型、證件號碼；（3）聯系電話、郵箱、通訊地址；（4）學習經歷：應從高中開始填寫至最高學歷。需提供相應學歷學位證書，如無學歷學位證書，需出具學歷學位說明並加蓋公司公章，學歷學位證書或相關說明需作為附件附於簡歷之後；（5）工作經歷：需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別，高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容（6）個人社保明細 高管簡歷需真實、准確、完整，簡歷需提供紙質版文件，並加蓋公司公章。注意：公司全職員工總人數不得低於8人。具備基金從業資格人數不得低於總人數的50%，法人必須有從業資格，高管人員需要3名以上（含法人），高管人員均需具備基金從業資格，並具備較為豐富的投資或公司管理經驗（若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件）。員工兼職狀況一定要詳盡披露，包括在外兼職董事、法定代表人等。11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度，以下制度為基金業協會要求的必備制度：1、運營風險控制制度；2、信息披露制度；3、機構內部交易記錄制度；4、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度；5、合格投資者風險揭示制度；6、合格投資者內部審核流程及相關制度；7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；8、公平交易制度（證券類）、9、從業人員買賣證券申報制度（證券類）；12、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議（如有）（如沒有，請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜）；13、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、行政處罰、紀律處分及其他信用記錄情況（如有），並做出說明。14、公司在最近三年涉訴和仲裁情況（如有），並做出說明；15、公司認為需要提供的其他文件。
提供上來的這些資料一定要讓專業的人來審查一遍，把中間需要規避的問題規避掉，因為有時候一個小疏忽可能導致所有的工作前功盡棄。舉個小例子，有的公司的審計上年的收入為零（這個正常，你沒有營業嘛！）但是支出也為零（這個嚴重不正常，你沒有租賃辦公場所嗎？沒有僱傭員工嗎？你沒有辦公損耗嗎？），這種情況協會就直接退回了。審查整理資料是備案中的重點，中間的細節問題有很多很多，所以一定要注意再注意！
資料審查整理完畢後，在中基協的官網上填報登記，請專業律師出具法律意見書並上傳就好了。剩下的就是等中基協反饋（已郵件形式或電話，但是電話一邊很少），如果通過了那就恭喜您！如果沒有通過，看反饋的問題，再具體闡述中基協的疑問，補交補充法律意見書，知道通過為止。有什麼不明白的地方也可以直接問我（看用戶名）！
風控現在主要是三個方面：1 學歷和專業 2 履歷 3年齡。咱們分開說。學歷專業代表的高管人員所接受的專業培訓時間和培訓方向，當然是學歷越高越好，現在一般都要本科起，專業有幾個是對口的，主要包括 經濟學 工商管理學 數學 會計學 法律學等。履歷是代表了實際的工作經驗和風控水平，如果可以最好出具一份合規風控能力說明書，把以前所在公司的職務和工作內容寫清楚，包括是否參與過基金的發行，是否參與了公司風控措施的制定，詳細說明發行基金的歷史規模和歷史業績等。如果沒有這些建議在備案過程中可以多加風控人員。年齡這方面建議在30歲以上，因為30歲以上才會有足夠的經驗，同時30歲一下的員工不太穩定，協會也有這方面的考慮（20多歲的風控幹了一年走了，但是像股權投資一般在三四年，新來的風控負責人能不能繼續執行好原風控措施？因為每個人的風控理念和措施不會完全相同）！

E. 怎麼申請私募基金管理人登記證書

私募基金管理人普遍稱「私募牌照」，申請的主體是公司。材料是公司的基本資料以及公司的高管、股東的信息以及一些制度文件。http://www.amac.org.cn/中國證券投資基金業協會進行申請備案。

F. 申請私募基金牌照需要什麼材料急需

一、成立公司主體

在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司：

（1）准備材料

進行私募基金主題公司注冊時，需准備以下材料：

1．公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。

2．公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照）。

3．注冊地址：選擇一個比較合適的公司注冊地址主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。不過一個悲傷的故事是：全國大多數地方已經基本不允許注冊資產管理公司。如果沒有現成的投資類公司，你可以選擇買殼（別人注冊的資產管理公司），但購買一個殼的價格並不便宜（要做法人變更，而且現在很少有私募殼出售）；或者聯系成笈金服代辦投資類公司注冊事宜。

4．注冊資本：現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可。做證券類私募，注冊資本金最好是1000萬，股權類最好2000萬起，將來通過備案的概率高一點。協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

G. 怎麼提交基金管理人法律意見書

一、法律意見書內容要求 1、管理人登記需提交法律意見 根據指引，法律意見書應當對下列內容逐項發表法律意見： （一）申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。 （二）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。 （三）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。 （四）申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。 （五）申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。 （六）申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。 （七）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。 （八）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。 （九）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。 （十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。 （十一）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。 （十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。 （十三）申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。 （十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。 2、重大變更需提交法律意見 已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。 【附件】 《私募基金管理人登記法律意見書指引》 申請機構向中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）申請私募基金管理人登記，應當根據《中華人民共和國律師法》等相關法律法規，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業協會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執業律師信息及律師事務所名稱。 一、按照本指引，經辦執業律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》及中國基金業協會的相關規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。 二、《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。《法律意見書》報送後，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經中國基金業協會同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。 三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用「基本符合條件」等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出准確判斷的事項，律師事務所及經辦律師應發表保留意見，並說明相應的理由。 四、經辦執業律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發表法律意見，並就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業協會的相關要求發表整體結論性意見。不存在下列事項的，也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。 （一）申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。 （二）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。 （三）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。 （四）申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。 （五）申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。 （六）申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。 （七）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。 （八）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。 （九）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。 （十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。 （十一）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。 （十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。 （十三）申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。 （十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。 五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。 2015年年末，基金業協會制定了3個辦法、一個規范、7個指引徵求意見。其中，《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》系統的對私募基金募集行為提出了規范要求，《私募投資基金管理人內部控制指引》則系統的對管理人內部制度建設做了規范要求，構建了私募基金的核心自律規則體系。 中銀（上海）律師事務所吳濱律師

H. 基金個人認購須提供哪些材料

個人投資者認購流程：個人投資者認購基金必須提供以下材料：

1．本人身份證件；2．基金賬戶卡（投資者開戶時代銷網點當場發放）；3．代銷網點當地城市的本人銀行借記卡（卡內必須有足夠的認購資金）；4．已填寫好的《銀行代銷基金認購申請表（個人）》。機構投資者認購流程：機構投資者認購基金必須提供以下材料：1．已填寫好的《認購申請書》；2．基金帳戶卡；3．劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件；4．前來辦理認購申請的機構經辦人身份證件原件。繳款，機構投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行帳戶所在銀行，主動將足額認購資金從指定銀行帳戶以「貸記憑證」或「電匯」方式，按規定劃入「基金管理人申購專戶」，並確保在規定時間內到帳。

I. 申請私募基金管理人登記備案流程及所需材料有哪些

私募基金公司備案流程
一、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
二、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
三、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
四、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
五、基金公司備案所需要的材料：
1.營業執照副本、
2.稅務副本、
3.組代副本、
4.法人電子版、
5.股東信息（辦理時需要號）
6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）