私募基金管理人不予登記情形

⑴ 如果已登記私募基金管理人的經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，但又無法工商信息變更，如何處理

私募基金管理人的經營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信息變更。考慮到近期各地相關工商注冊政策處於調整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業務，需提交相關法律意見書的私募基金管理人，若其經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，同時確出於客觀原因無法進行相關工商變更的，申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業務類型無關的其他業務，並承諾待相關工商變更手續可正常辦理後，將及時完成經營范圍和名稱變更，並在私募基金登記備案系統中按要求及時更新變更後的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經辦律師，有私募基金產品的，應如實告知其投資者。

若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答（七）》明確禁止的經營范圍，應進行整改並完成相關工商信息變更後才能再次提交申請，此類情形包括：私募機構工商登記經營范圍及實際經營業務包含可能與私募投資基金業務存在沖突的業務（如民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等）。

⑵ 《私募基金管理條例》將給管理人登記帶來哪些新

一、夯實私募基金監管法律基礎

01

眾所周知，目前私募基金業務領域內的立法體系中，由全國人大常委會制定的《證券投資基金法》處於「法律」地位，是私募領域內的最高層級的法規。本次徵求意見的《私募投資基金管理暫行條例》立法層級上則屬於行政法規，效力等級僅次於《證券投資基金法》。

此前法務部曾發文《私募基金監管法規體系全景掃描丨專題研究》，對私募基金設立、運營等涉及的法規體系進行掃描；還曾發文《私募基金逐步構建「7+2」自律體系丨專題研究》，解析私募基金構建的是「7+2」自律體系。

隨著本次徵求意見的《私募投資基金管理暫行條例》的出台，私募行業的「一法、一規、三規章、七辦法、兩指引」的監管體系將搭建完畢。具體是指：

【一法】

《證券投資基金法》（2015年4月24日，全國人大常委會）

【一規】

《私募投資基金管理暫行條例》（徵求意見稿）

【三規章】

1、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（2014年8月21日，證監會令[105]號）

2、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運行管理暫行規定》（2016年07月14日，證監會公告[2016]13號）

3、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（2016年12月12日，證監會令第130號）

【七辦法】

1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（2014年2月7日，計劃修訂）

2、《基金從業資格考試管理辦法（試行）》（2015年7月24日，計劃修訂）

3、《私募投資基金信息披露管理辦法》（2016年2月4日）

4、《私募投資基金募集行為管理辦法》（2016年4月15日）

5、《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》（2017年3月1日）

6、《私募投資基金管理人從事投資顧問業務管理辦法》（未出）

7、《私募投資基金託管業務管理辦法》（未出）

【兩指引】

1、《私募投資基金管理人內部控制指引》（2016年2月1日）

2、《私募投資基金合同指引（契約型、公司型、合夥型）》（2016年4月18日）

二、私募基金管理人登記「趨嚴」

02

徵求意見稿在第二章設專章對「私募基金管理人」加以規范。雖然具體條文僅有八條，但通讀下來，我們的感覺是：私募基金管理人登記日趨嚴格，對登記為管理人的機構要求更加規范嚴格。

1、明確自然人不能登記為私募基金管理人

徵求意見稿第六條規定：「私募基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。」這一規定明確的將自然人排除在管理人之外。

事實上，這一規定沿襲了中基協目前的做法。在《私募基金登記備案相關問題解答（一）》中：「二、自然人是否能登記為私募基金管理人？答復：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。」

2、明確私募基金管理人應當具備的「軟硬體」條件

徵求意見稿第六條第二款規定：「私募基金管理人應當有滿足業務運營需要的營業場所、從業人員、安全防範設施和與基金管理業務相關的其他設施，有完善的風控合規、內部稽核監控和信息安全等制度」。

目前，律師事務所在為私募機構出具《法律意見書》時，會重點審核申請機構的「人、財、物以及相關制度」能否滿足私募機構日常業務所需。徵求意見稿此次則對私募機構提出了「軟、硬體」方面的基本要求：「硬體」條件包括滿足業務運營需要的（1）營業場所；（2）從業人員；（3）安全防範設施；（4）與基金管理業務相關的其他設施。「軟體」條件則包括（1）風控合規制度；（2）內部稽核監控制度；（3）信息安全制度。

3、明確私募基金管理人應在正式開展業務前履行登記手續

徵求意見稿第十一條規定：「私募基金管理人應當在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業務前向基金行業協會提交相關材料，履行登記手續。」同時，第十二條明確：「未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」、「基金管理」等字樣或者近似名稱進行本條例規定的投資活動。」

需要提醒關注的是，除現行要求的營業執照、公司章程、內部制度等文件外，再次重申強調要求提供「資本證明文件」，並要求將「股東、實際控制人、董事或者合夥人名單」作為單獨文件提交。根據經驗，中基協認可的「資本證明文件」是指銀行對賬單、驗資報告或者審計報告；工商部門的登記資料中，如果能夠反映出資情況的，只要提供加蓋工商部門印章的書面文件，也能為中基協所接受。

4、明確不得擔任私募基金管理人及其主要股東的負面情形

徵求意見稿第七條規定了「犯罪、行政處罰、不能清償到期債務」等負面情形。對於「因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的」判斷，今後可能需要申請機構及其股東出具《無犯罪記錄證明》。而「最近3年因重大違法違規行為被金融監管、稅收、海關等行政機關處以行政處罰的」判斷，則仍將依靠申請機構自身出具的《承諾書》。對於凈資產及負債比的判斷，則須藉助財務報表或審計報告。對於「不能清償到期債務」的判斷，則須查驗相關裁判文書，並由申請機構及股東出具相應《承諾書》。同時，我們認為，對於申請機構或是作為單位的股東方，需要查驗其財務報表，特別是各項應付款情況，結合具體材料對是否屬於「不能清償到期債務」作出判斷。

5、規范董監高、執行事務合夥人及其委派代表任職要求

徵求意見稿第八條以「負面清單」方式對董監高、執行事務合夥人及其委派代表任職要求作出了明確。大多內容源於《公司法》關於董監高的任職要求，但高於《公司法》的要求。另外增加了「因違法行為被開除」和「因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格」的特殊人員限制。

今後對申請機構的董監高、執行事務合夥人及其委派代表的任職資格審查事項增加。該等人員，除須出具《無犯罪記錄證明》外，還須結合其履歷進行必要的調查。

6、明確私募基金管理人依法被注銷登記的情形

（1）管理人自身原因：包括管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的；因非法集資、非法經營等重大違法行為被追究法律責任的；不具備「軟硬體」要求且在規定期限內不予改正，情節嚴重的。

（2）管理人自行申請注銷登記的。

（3）因產品原因：包括登記後6個月內未備案首隻私募基金的；所管理的私募基金全部清盤後，12個月內未備案私募基金的。

三、私募基金管理人登記期限不變

03

根據目前的規定及操作實踐，通常在《法律意見書》正式提交後1-2周內會有一次意見反饋。而每次反饋意見後，申請機構重新補提法律意見書後，審核日期須重新計算。因此，在實踐操作中，「意見反饋」成為私募基金管理人登記期限中的「不可測因素」。

本次徵求意見稿第十一條第二款規定：「私募基金管理人報送的材料不齊全或者不符合規定形式的，基金行業協會應當在5個工作日內一次告知需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。基金行業協會應當自受理登記申請之日起20個工作日內，通過網站公告的方式辦結登記手續。」

於是乎有人將之解讀為審核周期將「大幅縮短」。對此，我們有不同看法。我們認為，規定中的「協會應當在5個工作日內一次告知需要補正的全部內容」僅針對申請機構「報送的材料不齊全或者不符合規定形式」，而非協會對申報內容的實質審核。事實上，此處的「5個工作日內一次告知」在實踐操作中已無實際意義，因為目前私募基金管理人登記材料均通過資產管理綜合報送平台電子報送，如果出現「報送的材料不齊全或者不符合規定形式」，則根本無法通過系統提交。至於受理登記申請後的20個工作日內，中基協仍將對申報材料進行實質審核，仍可能提出「反饋意見」。

因此，私募基金管理人登記期限並不會因為條例的實施而發生根本性變化，也無法改變目前實務中協會多次反饋、登記周期過長的現狀。這一狀況的改善，只能寄希望於中基協操作口徑的變化或是《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》的修訂。

⑶ 當下做私募基金管理人備案對管理人有什麼要求

一、向證監局報告
新登記完成的私募管理人，自登記完成10個工作日內，要主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。
二、辦公場地要求
工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。
三、高管要求
■ 證券類私募管理人，高管人員均應當取得基金從業資格；非證券類私募管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
■ 各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
■ 進行高管人員變更時，應遵守以下要求：
1.不得在非關聯的私募機構兼職；
2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；
4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；
5.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；
6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
四、員工人數
申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職。
五、沖突業務
對於兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
六、嚴禁股權代持
出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料。
七、股權要求
■ 申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，並重點關注其合法合規性。
■ 對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重於形式原則，審慎核查。
■ 申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
八、關聯方
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在子公司、分支機構或關聯方中的私募基金管理人實際展業並完成首隻私募基金備案後，再提交申請機構私募基金管理人登記申請。
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構應先辦理其子公司、分支機構或關聯方私募基金管理人登記。
■ 同一實際控制人項下再有新申請機構的，申請機構的第一大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記後，繼續持有申請機構股權或實際控制不少於三年。
九、中止辦理情形
申請機構出現下列兩項及以上情形的，協會將中止辦理該類機構私募基金管理人登記申請6個月：
（一）申請機構名稱不突出私募基金管理主業，與知名機構重名或名稱相近的，名稱帶有「集團」、「金控」等存在誤導投資者字樣的；
（二）申請機構辦公場所不穩定或者不獨立的；
（三）申請機構展業計劃不具備可行性的；
（四）申請機構不符合專業化經營要求，偏離私募基金主業的；
（五）申請機構存在大額未清償負債，或負債超過凈資產50%的；
（六）申請機構股權代持或股權結構不清晰的；
（七）申請機構實際控制關系不穩定的；
（八）申請機構通過構架安排規避關聯方或實際控制人要求的；
（九）申請機構員工、高管人員掛靠，或者專業勝任能力不足的；
（十）申請機構在協會反饋意見後6個月內未補充提交登記申請材料的；
（十一）中國證監會、中國證券投資基金業協會認定的其他情形。
十、不予登記情形
申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：
（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；
（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；
（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等與私募基金業務相沖突業務的；
（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；
（五）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會採取市場禁入措施的；
（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
十一、完成登記後應特別知悉事項
■ 新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。
■ 自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，同時暫不受理已登記且尚未備案私募基金的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
十二、重大事項變更
■ 私募管理人進行需提交重大事項變更法律意見書的重大事項變更申請，首次提交後6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。
■ 已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書。對於此類重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。
■ 私募基金管理人原高管人員離職後，私募基金管理人應在3個月內完成聘任具備與崗位要求相適應的專業勝任能力的高管人員。

⑷ 私募基金管理人在什麼情況下必須出具法律意見書

一、私募基金管理人備案需要，基金產品備案不需要；
大家知道，從事私募基金業務，一般有兩個備案，一是管理人備案，一是基金產品備案。在這里大家需要了解的是，這兩個備案都是行業管理性備案，不作為私募基金業務運作過程中合同效力有前提要件。不備案，就意味著要被公示、被處罰，公信力缺失，從而導致私募基金業務難以開展，但不一定影響與其他主體所簽訂合同的有效性
二、2016年2月5日起，新申請備案私募基金管理人時需要；
2016年2月5日及以後私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
三、私募基金管理人備案，但基金產品未備案時需要；
《公告》中規定：已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
四、私募基金管理人及私募基金產品備案，中國基金業協會視情況要求時需要；
《公告》中規定：已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
五、重大事項變更時需要。
已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

⑸ 如何應對私募基金管理人登記最新監管要求

這個要根據你公司的情況來應對，可以私下找我了解。

⑹ 2016申請私募基金管理人登記證明都有哪些審批條件

2016年是新的一年.新年新規矩.

我是四年工商顧問黃經理.專注投資公司備案.我來幫您確定一手信息！

第一：私募備案的公司必須是.資產類.投資類.基金類公司.其他的不行！

第二：經營范圍必須是規定的那幾個.不能多.多了不予通過！

第三：公司法人必須有SAC從業資質（通過考試獲取）另需兩位高管具備同樣具備資格。

第四：出具私募登記法律意見書。

（事無大小、悉以咨之、然後施行）

⑺ 私募基金管理人登記什麼時候開始

私募基金管理人登記方式

紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明。
以基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）公示私募基金管理人基本情況的方式為其辦結登記手續。
公示平台與私募匯」手機APP終端可實時查詢相關基本情況。
私募基金管理人登記注銷情形
2016.2.5之後，新登記的私募基金管理人6個月內未備案首隻私募基金產品的 >>>管理人登記注銷！
截至2016.2.5，已登記的私募基金管理人滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的，在2016.5.1前仍未備案的 >>>管理人登記注銷！
截至2016.2.5，已登記的私募基金管理人不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的，在2016.8.1前仍未備案的 >>>管理人登記注銷！
新申請登記的私募基金管理人成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的 >>>不予登記！

當私募基金管理人及所管私募基金的全部實時情況以協會網站公示平台公示信息為准，那麼重點來了：
私募基金管理人及基金信息報送義務
季度報送：
每季度結束10個工作日內更新非證券類私募基金信息（如私募股權投資基金）： 認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。
（VS 私募證券投資基金信息：月度結束5個工作日內更新：基金規模、單位凈值、投資者數量等）
年度報送：

每年度結束20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。
每年4月底之前，填報私募基金管理人經會計師事務所審計的年度財務報告。
管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的，報送投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況
重大事項報送:

私募基金管理人的：管理人名稱、高級管理人員，控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人，分立或者合並，發生變更，管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為，依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產，可能損害投資者利益的其他重大事項
>>> 10個工作日內報送。
私募基金的：基金合同發生重大變化，投資者數量超過法律法規規定，基金發生清盤或清算，私募基金管理人、基金託管人發生變更，對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件
>>> 5 個工作日內報送。

If 未按時履行信息報送義務:
未按時履行信息報送更新義務累計2次 or 未按要求提交經審計的年度財務報告的
>>> 基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台對外公示。
VS
已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，在完成相應整改要求之前
>>> 暫停受理該機構的私募基金產品備案申請 And 列入異常機構名單
新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國基金業協會將不予登記。

>>>> 一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。

⑻ 私募基金管理人備案要符合哪些條件

1.公司名稱 私募基金管理人的名稱應該規范,不能太隨意；我們建議私募證券類可以取投資管理、基金管理、資產管理；股權類可以叫創業投資、股權投資、股權投資基金，淡然投資管理、資產管理、基金管理也可以適用股權；

2.經營范圍區分不同類型，若根據基金業協會的要求，「投資基金」、「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」普通適用於私募證券和私募股權基金；「股權投資」、「企業管理咨詢」只適用於「私募股權基金」。

⑼ 基金業協會中，關於私募基金登記備案有哪些常見問題

1.私募基金的概念？

私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金，包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

2.私募基金的募集方式？

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

（1）嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。合夥型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

（2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

3.私募基金合格投資者的界定？

私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

（1） 合格投資者標准。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低於1000 萬元的單位；金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。

金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

（2）視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；中國證監會規定的其他投資者，視為合格投資者。

（3）穿透計算的情形。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；中國證監會規定的其他投資者的，

4.私募基金是否能夠保底保收益？

私募基金管理人、私募基金募集機構，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

5.私募基金是否必須託管？

除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

6.私募基金登記備案的性質？

私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監管、事中事後監管的原則，私募基金管理人及私募基金的設立，不設行政審批。私募基金管理人應當依法申請登記，私募基金募集完畢後20個工作日內，應當依法申請備案。

7.私募基金登記備案的方式？

私募基金管理人通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統，在網上提交登記備案申請信息，網上辦理登記備案相關手續。系統網址為：https://pf.amac.org.cn （建議使用IE瀏覽器）。

8.私募基金管理人申請注銷登記的情形？

經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，管理人應及時向基金業協會申請注銷基金管理人登記。

9. 自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金應作為基金管理人履行登記手續的同時，作為基金履行備案手續。

10. 私募基金登記備案的時限？

管理人登記材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

基金業協會通過完善機制、優化流程、明確責任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間。

11. 私募基金管理人定期更新要求？

（1）季度更新：已登記私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內進行季度更新，包括管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。

（2）年度更新：私募基金管理人應當在每年度結束之日起20個工作日內進行年度更新，包括上一年度相關財務信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。經審計的財務信息及審計報告提交時間開放至4月底。

12. 備案私募基金定期更新要求？

私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內對所備案基金的基本信息進行季度更新，並在每年度結束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進行年度更新。

13. 私募基金管理人發生重大事項變更的更新要求？

私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

私募基金管理人名稱、高管發生變更；私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合夥人發生變更；私募基金管理人分立或者合並；私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；可能損害投資者利益的其他重大事項。

14. 備案基金發生重大事項變更的更新要求？

私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

基金合同發生重大變化；投資者數量超過法律法規規定；基金發生清盤或清算；私募基金管理人、基金託管人發生變更；對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

15. 契約、合夥企業等私募基金合同以及風險揭示書等備案材料基本要求有哪些？

私募基金管理人填報的備案材料應該要素齊全，簽章清晰完整，日期准確無誤。備案材料內容應該真實、合規、准確和完整。

私募基金募集規模證明或實繳出資證明備案材料基本要求有哪些？

募集規模證明或實繳出資證明應為第三方出具的證明，包括基金託管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等。

16. 私募基金主要投資方向填寫要求有哪些？

私募基金管理人填報的私募基金主要投資方向應該與其基金合同或合夥協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，且說明具體投資方式，明確投資標的。

17. 私募基金託管協議備案要求有哪些？

除基金合同或合夥協議另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。在填報私募基金備案材料同時，私募基金管理人應在「管理人認為需要說明的其他問題」中進一步補充說明其不進行託管的原因及相關制度安排。

18. 私募基金的投資者明細填報要求有哪些？

投資者明細情況應該真實、准確、完整。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數，同時在填報的「投資者明細」中進一步補充說明，已在基金業協會備案的投資計劃請標注備案基金編碼。

19. 私募基金如未經登記備案是否影響相關投資運作？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。

私募基金未經登記備案將影響參與證監會體系內的投資業務。根據中國證監會《發行監管問答——關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關於與並購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業股份轉讓系統《關於加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》，中介機構應對相關投資者是否屬於《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查並發表明確意見。

20. 私募證券基金從業資格的取得方式？

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

（1） 通過基金從業資格考試；

（2） 最近三年從事投資管理相關業務；

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

（3）基金業協會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於（2）、（3）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

21. 私募基金開戶相關要求？

根據中國證券登記結算有限責任公司《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》和《私募投資基金開戶和結算常見問題解答》，私募基金管理人設立私募基金開立證券賬戶應符合相關要求。其中，申請開立私募基金證券賬戶須提供基金業協會同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件、以及基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件。同時，私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料。

22. 證券投資咨詢機構開展私募基金管理業務相關要求？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及中國證券業協會《關於拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

23. 已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務相關要求？

已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

24. 私募基金管理機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱的處理？

在辦理登記過程中，對於機構名稱與公募基金及證券公司等金融機構存在近似名稱的，基金業協會正常辦理相關機構的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機構對相關機構名稱有異議，請向基金業協會書面提交異議函，協會將在官網公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：「××機構聲明：該機構與××機構無關聯關系」。

25. 私募基金的基金經理是否適用「靜默期」要求？

私募基金的基金經理適用「靜默期」要求。為維護行業的公平、公正，統一監管標准，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣3個月的「靜默期」要求，並在私募管理人登記環節予以落實。

26. 私募基金管理人分類公示的主要內容？

私募基金管理人分類公示包括規模類、提示類和誠信類三大類信息。

（1） 規模類公示。根據私募基金管理人所管理基金的不同類型，規模類分類公示選取不同的劃分標准。同一規模區間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列，不代表規模排名；管理人管理不同類型私募基金的，根據所管理的不同類型基金規模分別進行統計。管理規模在區間下限以下的管理人不列入規模類分類公示範圍。

（2） 提示類公示。此類公示主要包括管理基金規模為零、實繳資本低於注冊資本25%、實繳資本低於100萬元等三種情形。

（3） 誠信類公示。主要包括虛假填報、重大遺漏、違反「三條底線」和相關主體存在不良誠信記錄等四種情形。協會將根據事中監測監控、事後自律檢查的情況，將存在上述相關情形的管理人及時公示。

27. 對分類公示存在異議，如何處理？

私募基金管理人規模類、提示類公示信息均來源於已登記私募基金管理人提供的信息，基金業協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。對分類公示異議的處理有以下情形：

（1）當事人不願意進行公示或對公示信息有異議。對於屬於規模類公示的，進行情況核實，如無其他違法違規行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當事人的意願，不予公示；對於屬於提示類和誠信類公示的，強制公示，並進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

（2）社會公眾對公示信息有異議。對於此類異議，協會將進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

28. 私募基金管理人加入特別會員的會費標准？

目前，根據協會關於特別會員的相關規定，私募會員加入特別會員的，當年繳納入會費2萬元，入會當年免當年年會費。次年起，年會費最低2萬元，上不封頂（大於2萬元的部分可自願繳納）。