公募基金管理人高管人員管理辦法

⑴ 公募基金或者私募基金管理人的內部管理制度文件（比如風控制度、員工個人交易制度）在哪個網站上公示

公募基金的比較好找，網路下裡面有很多。
私募的本來就不會對外宣傳的，一般我們和私募合作的時候，他們也不會把這些內部的文件給我們

⑵ 私募基金管理人的高級管理人員應具備什麼條件

什麼類型的
現在要做基金備案，法人還有
高管人員
必須具備
從業資格證
，這是其一，第二就是這些高管人員必須有金融的從業經驗

⑶ 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

(3)公募基金管理人高管人員管理辦法擴展閱讀

獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

⑷ 基金管理人的設立程序及職責有哪些

一、基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
二、私募基金管理人的條件
1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢後向基金行業協會備案；
2. 規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；

（1）個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；

（3）投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核准，可以從事公募集金管理業務。

三、設立手續
注冊私募基金公司條件：
1、注冊資本1千萬
2、2個高管人員身份證和學歷證書(大專以上)
3、需要三本私募從業證書
4、法人需大專以上
5、營業執照 稅務 組織機構代碼 (副本)原件 公章章程高管身份證復印件 掃描件 學歷本科 簡歷 座機 手機號
6、關於申請材料真實、准確、完整的承諾函，並加蓋公章；
7、律師事務所出具的法律意見書；
8、基金業協會規定的其他文件。
整套流程大約30-40日左右。(備註：成立公司，申請私募基金備案)
設立私募基金公司的詳細流程:
1、填寫《名稱（變更）預先核准申請書》，同時准備材料；
2、遞交《名稱（變更）預先核准申請書》及其相關材料，等待名稱核准結果；
3、領取《企業名稱預先核准通知書》同時領取《企業設立登記申請書》、《企 業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委託）書》等有關表格；
4、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《准予設立登記通知書》；
5、領取《准予設立登記通知書》後，按照《准予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費並領取營業執照。

四、法律依據
《證券投資基金法》
第八十九條 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。
第九十條 未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。
第九十四條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。
第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

《私募投資基金募集行為管理辦法》
第二條 私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委託募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。
第七條私募基金管理人應當履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。
第八條私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
基金銷售協議與作為基金合同附件的關於基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為准。

⑸ 私募基金管理人高管需要什麼條件

1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。來源鑫風口

⑹ 注冊基金公司管理辦法的管理辦法

公開募集資金或非公開募集資金的基金公司，要求有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程；有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。
公開募集的基金公司（指公募基金）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
取得基金從業資格的人員達到法定人數；
董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
非公開募集的基金公司（指私募基金）實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
基金公司變更下列重大事項，報中國證監會及主管部門批准：
變更股東、注冊資本或者股東出資比例；變更名稱、住所；修改章程；
基金公司變更股東、注冊資本、股東出資比例後，股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》第二章的規定。
基金公司的股東處分其出資，應當遵守下列規定：
股東轉讓出資應當遵守《公司法》關於其他股東享有優先購買權的規定，不得採取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；
股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定，確保不損害基金公司和基金份額持有人的合法權益，股東不得通過股權託管、信託合同、秘密協議等形式處分其出資；
變更股東的事項未經中國證監會批准並履行相關法律程序，轉讓方應當繼續履行股東義務，承擔相應責任，受讓方不得以任何形式行使股東權利。
基金公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。
基金公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內按照中國證監會的規定提出變更申請；涉及股東出資轉讓的，基金公司未按規定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。
基金公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金公司應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理變更登記手續。

⑺ 基金行業高級管理人員監管有哪些

我國基金業發展的時間不長，但目前我國對基金行業高級管理人員的資格管理也日趨成熟。2004年9月22日，中國證監會頒布了《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱(高級管理人員管理辦法》)，並於2004年10月1日正式實行。《高級管理人員管理辦法》規定，基金行業高級管理人員是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。
(一)高級管理人員任職資格
按《高級管理人員管理辦法》的規定，申請高級管理人員任職資格應當具備下列條件：
1.取得基金從業資格。
2.通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。
3.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核、風險管理、審計等工作經歷。
4.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
5.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)獨立董事任職資格
法規對基金管理公司獨立董事提出了較高要求，包括：
1.具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷。
2.有履行職責所需要的時間。
3.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職。
4.與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。
5.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
6.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
7.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
由於基金行業高級管理人員的素質高低直接關繫到基金業的健康發展，因此，各國(地區)大都對基金行業高級管理人員實行了不同程度的資格管理。通常的管理手段包括資格考試、注冊制度、持續教育計劃和建立高級管理人員檔案等。總的來說，市場化程度越高的國家(地區)，其直接的人員監管手段使用得越少。激烈的市場競爭在很大程度上消化了監管的重負，基金行業高級管理人員為贏得市場認同「惜名如金」，因為任何一次僥幸心理都可能毀掉其苦心經營的職業生涯。這種市場聲譽機制對於遏制基金行業高級管理人員的道德風險、促使其行為長期化起到了重要作用。

⑻ 公募基金的資金是怎樣管理的管理辦法與相關規定

參見《證券投資基金運作管理辦法》，詳見下面網路的鏈接
http://ke..com/view/435118.htm

⑼ 作為公募基金公司的高管，這個高管可以在其他公司也持股嗎

序言：隨著生活節奏的不斷加快，公民的生活負擔也在相應的增加。如此的時代背景下，孕育除了斜杠青年這一網路詞語。即一人身兼多職，擁有多個社會身份。那麼已經身為公募基金公司的高管，他還可以在其他的公司持有股份嗎？下面就由小編來為大家進行分析。

那麼作為私募基金的高管人員，能否在其他公司兼職呢？基金協會也沒有明確的規定，禁止高管人員進行兼職，兼職兼職行為是可以出現的。但公募基金的高管人員與私募基金的高管人員在認知實習工作要求具有差異。公務人員的業務經驗相較於私募基金的高管人員來說是更加豐富的，此許多私募基金的管理人員間是從公募基金中招聘的。但是由於基金事關經濟活動，基金協會的監管政策要求公募基金的管理人員在離職後，如果想要從事私募基金的工作，需要等待，為期三個月的靜默期。

⑽ 私募基金高級管理人員有什麼要求

符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；
二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人（的託管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。