基金管理人保存資料多少年

1. 辦理私募基金管理人備案多長時間下來

兩個月時間，關鍵還是材料的准備上，耽誤時間，備案提交後一般都是二次通過。

2. 基金從業資格證書有效期多久

金融分析師證書的有效期一般都是永久的， 過CFA三級拿到CFA證書後每年都需要繳納年費，不可不繳納,身為一名CFA協會會員，按時繳納CFA會費是我們的一項義務，不繳納會費的話，證書不會被收回，但你的CFA持證人的資格，在CFA協會官網查詢，會員狀態將會更改為Lapse（失效）！金融分析師會費每年交一次，周期為1年，繳納cfa會費的時間，不同的cfa分會會有所不同，會員標准年費為：275美元；已是退休狀態的會員年費為：100美元。

3. 私募基金管理人備案總共需要多久都需要准備什麼資料

私募基金管理人初次登記材料清單
（一）常規格式文件
1、中國證券投資基金業協會入會申請書（協會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協會格式文本，蓋章承諾）
（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業協會網站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構基本資料：
1）外商投資企業批准證書/台港澳僑投資企業批准證書 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合夥協議；
3）組織機構代碼證；
4）稅務登記證；
5）營業執照；
6）管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料：
1）自然人：
身份證，學歷\學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖
2）法人及其他組織：
營業執照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖
3、最近三年合法合規及誠信情況
4、財務信息：
1）上一年審計報告（若有）
2）會計師事務所營業執照
（三）股東/合夥人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷\學位證書證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1）營業執照或主體資格證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經理：
1）身份證；
2）學歷證；
3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執行事務合夥人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷
（五）法律意見書

4. 基金公司的客戶資料保存多少年

客戶資料保存15年

5. 全國私募基金管理人登記備案多長時間要求

一、基金管理人登記 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。 二、基金備案 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的 主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。 三、人員管理 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。 四、備案時間及要求 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。 五、基金公司備案所需要的材料： 1.營業執照副本、 2.稅務副本、 3.組代副本、 4.法人電子版、 5.股東信息（辦理時需要號） 6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、 7.驗資報告、 8.資質負責表、利潤表。 9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）。

6. 私募基金管理人備案 要備案號需要多長時間

至少兩名高管，其中一名是合規人員，都需具備基金從業資格

7. 依據《基金管理辦法》的規定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄------年以上

基金託管人的職責
基金託管人的主要職責有：
1．安全保管基金的全部資產；
2．執行基金管理人的投資指令，並負責辦理基金名下的資金往來；
3．監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，並向中國證監會報告；
4．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格；
5．保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；

8. 基金客戶資料保存期限到底是5年還是15年

客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存15年。

1、《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

2、《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》規定，基金銷售機構應建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業務資料。客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存15年。系統數據應逐日備份並異地妥善存放。

3、《證券投資基金銷 售業務信息管理平台管理規定》規定，系統數據 應當逐日備份並異地妥善存放，系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年。

4、《證券投資基金法》規定，基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，並將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。

5、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少於20年。

以上內容參考網路-證券投資基金銷售管理辦法

以上內容參考網路-證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定

以上內容參考網路-證券投資基金法

以上內容參考網路-證券期貨投資者適當性管理辦法