基金管理投資報告

❶ 基金投資報告何時披露

基金季度報告是在每個季度結束之日起15個工作日內披露 ；基金半年度報告是在上半年結束之日起60日內披露 ；基金年度報告是在每年結束之日起90日內披露。溫馨提示：基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。我是鼎信匯金的老基民，您可以通過鼎信匯金官網與APP查詢相關信息。

❷ 私募基金專題報告：私募FOF投資如何精選量化指標

如何，給你呢？

❸ 基金管理公司年度報告內容與格式准則的報告內容與格式准則

第一條 為規范基金管理公司年度報告的編制及信息披露行為，提高基金管理公司財務信息的質量，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《公司法》、《基金法》）等法律、法規及中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的有關規定，制訂本准則。
第二條 凡根據《公司法》、《基金法》規定經批准設立的從事證券投資基金管理業務的有限責任公司或股份有限公司（以下簡稱「公司」）應當按照本准則的要求編制和披露年度報告。
第三條 公司原則上應當披露本准則列舉的各項內容。但是本准則某些具體要求對公司確實不適用，或者公司尚有本准則未能包括的重大事宜的，公司可根據實際情況適當刪除或增加編制內容。
第四條 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，公司可採用相互引征的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復和保持文字簡潔。
第五條 公司年度報告中的財務報告必須經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
第六條 公司必須在年度報告正文中全文轉載注冊會計師的審計意見，不得隨意修改或刪節會計師事務所和注冊會計師已簽發意見的財務會計資料（包括財務報表和財務報表附註）。公司應將年度報告報送中國證監會之前，將其遞交聘任的會計師事務所。
第七條 凡出具有解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見審計報告的，注冊會計師應當在每個會計年度結束後四個月內，向中國證監會作出書面報告，詳細說明出具此類審計報告的理由及相關事項對公司財務狀況和經營成果的影響。
第八條 擔任公司年度財務報表審計的會計師事務所應對公司內部控制進行測試和評價，出具內部控制評價報告。
報告應對公司與財務報表相關的內部控制的完整性、合理性和有效性進行客觀評價，並提出相應的改進建議，對公司內部控制是否存在重大缺陷應有明確的評價意見。
第九條 注冊會計師在審計過程中應該對公司的違法違規、違反內部規章制度、違反合同契約等事項予以適當關注，並充分考慮該類事項對會計報表和審計報告的影響。對會計報表不直接構成重大影響的該類事項，如果公司未按照本准則第五十一條的規定做出必要披露，或注冊會計師對公司披露的內容存在異議時，注冊會計師應以致函的形式直接向中國證監會報告，並提議召開由監管部門、公司和注冊會計師參加的會議，討論相關事宜。
第十條 年度報告全文按本准則第二章的要求編制，公司應當在每個會計年度結束後三個月內，將年度報告以及內部控制評價報告以電子文檔形式報送中國證監會會計部和基金監管部（以下簡稱「基金部」），並將上述報告的正式書面文本一式兩份於會計年度結束後三個月內分別報送中國證監會會計部和基金部。
如有致中國證監會的函件，則應按照前款要求的時間和方式分別將電子文檔和書面文本報送中國證監會會計部和基金部。
公司還應將年度報告的書面文本按照上述日期要求報送至公司經營所在地證監會派出機構。
第十一條 年度報告全文僅向中國證監會進行報告。基金管理公司可以按本准則第三章的要求另行編制年度報告摘要，並對外披露。
第十二條 公司董事會負責年度報告的編制和報送工作，應指定專人負責，年報的編制需要各相關部門參與。公司董事會及其董事應當保證年度報告及摘要內容的真實性、准確性和完整性，每個董事應在年報中簽字承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並就其保證承擔個別及連帶的法律責任。如個別董事對年度報告內容的真實性、准確性、完整性無法保證或存在異議的，應當在年報中單獨陳述理由和發表意見。未發表意見的董事應當單獨列示其姓名。
第十三條 中國證監會對公司年度報告的及時性、完整性和真實性進行事後檢查。如發現公司未按本准則要求及時報送資料，或者所報資料中存在遺漏、虛假和欺詐的，或者會計師事務所未能勤勉盡責或未能獨立、客觀、公正發表審計意見的，中國證監會將視情節輕重，依據有關法律、法規的規定對公司、會計師事務所及相關責任人員予以處罰。 第一節 重要提示及目錄
第十四條 公司應在年度報告顯要位置作出如下重要提示：
「本公司董事會保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別和連帶責任」。
公司如果在報告期變更會計師事務所的，應做出如下重要提示：
「公司經×年×月××會議批准，聘任××會計師事務所擔任本公司年度財務報表審計機構，解聘原審計機構××會計師事務所，有關的具體說明請見本報告<其他重要事項>部分」。
如果執行審計的會計師事務所對公司出具了無保留意見的審計報告，應明確說明：「××會計師事務所為本公司出具了無保留意見的審計報告」。
如果執行審計的會計師事務所對公司出具了有解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計報告，重要提示中應增加以下陳述：
「××會計師事務所為本公司出具了有解釋性說明（或保留意見、無法表示意見、否定意見）的審計報告，本公司董事會、監事會對相關事項亦有詳細說明，請注意閱讀」。
第十五條 年度報告目錄應標明各章、節的標題及其對應的頁碼。
第二節 公司概況
第十六條 公司應披露如下簡介：
（一）公司的法定中、英文名稱及縮寫；
（二）法定代表人、總經理（或總裁）；
（三）經營范圍、注冊資本；
（四）公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司國際互聯網網址、電子信箱；
（五）公司指定負責年度報告編制和報送工作的專門經辦人員的姓名、職務、聯系地址、電話、傳真、電子信箱。
第十七條 公司應簡介其歷史沿革，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況。
第十八條 公司應採用圖、列表或其他有效形式，簡要介紹其組織機構，包括公司總部的主要職能部門、分公司、子公司等，應披露分公司和子公司的地址、設立時間、注冊資本（或營運資金）、負責人、聯系電話等。
第十九條 公司應簡要介紹管理基金的情況，包括管理基金的只數，管理基金的種類，並按類列示所管理基金的名稱、基金成立日期、託管銀行的名稱、託管費率、代銷渠道和概況等。
各類基金的列示順序按基金成立日期由先到後排列。
第二十條 如果公司有直銷機構，則公司應披露直銷機構數量和分布情況。
第二十一條 公司應簡介其員工的有關情況，主要包括：員工人數、專業結構、年齡分布、受教育程度等。
第二十二條 公司應披露其聘任的會計師事務所的相關信息。
第三節 財務數據和業務數據摘要
第二十三條 公司應採用數據列表方式，提供主要會計數據的本年數、年初（上年）數和增減百分比。
第二十四條 公司應採用數據列表方式，提供如下財務狀況指標的期末數、期初數和增減百分比：資產負債率、凈資產負債率、流動比率。
第二十五條 公司應採用數據列表方式，提供如下經營成果指標的上期數、本期數和增減百分比：凈資產收益率、總資產收益率、營業費用率。
第二十六條 公司計算各項比率時，要扣除基金交易代收（代付）款項對資產、負債的影響。
公司因會計政策、重大會計差錯更正追溯調整以前年度會計數據的，應披露其累計影響金額，在披露「主要會計數據和財務指標」的期初數和上年數時應同時披露調整前後的數據。
第二十七條 公司應披露報告期發生的關聯交易。
關聯方同公司進行交易的，應當披露關聯交易的類型、交易金額、定價政策等。關聯方包括：
（一）實質上有能力控制公司或公司管理的基金或對公司或基金運作施加重大影響的各方，如公司的控股股東、基金的託管人等；
（二）公司管理的基金實質上有能力控制或對其運作施加重大影響的各方，如被基金投資的上市公司等。
第四節 實收資本變動及股東情況
第二十八條 公司應逐項報告本期股東權益變動情況，並說明變化原因。公司應詳細披露實收資本在報告期的變動情況，包括增資擴股、股權轉讓、實施股權激勵計劃或其他原因引起實收資本總數及結構變動等，應披露相應的批准文號、作價依據、投資者投入或重組置換資產的概要描述等。
第二十九條 股東變化情況。如果報告期公司的股東發生了變化，應披露新舊股東名稱、變化日期、變化原因等。
第三十條 公司應披露如下股東情況：
（一）報告期末股東總數；
（二）股東的名稱、出資金額及百分比、年度內持有股份變動的情況、所持股份的質押或凍結情況。如股東之間存在關聯關系，應予以說明；
（三）對前五名法人股東，應詳細介紹股東單位的法定代表人、總經理、成立日期、主營業務、注冊資本等情況。
第五節 董事、監事和高級管理人員
第三十一條 應披露現任董事、監事、高級管理人員的姓名、任期起始日期、簡要工作經歷、以及在本公司以外所擔任的職務，獨立董事也應披露上述事項。高級管理人員包括公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員。
第三十二條 應披露報告期離任的董事、監事和高級管理人員的姓名、離任日期、離任原因，新任的董事、監事和高級管理人員的姓名、有否基金從業資格、簡要工作經歷和批准文號。
第三十三條 公司董事會下設各類專門委員會的，應披露委員會的組成人員姓名、任期起始日期和簡要工作經歷。
第三十四條 應披露公司現有基金經理人數，列表或採用其他合適的方式披露基金經理的姓名、管理基金的名稱、作為該只基金基金經理的起始日期及任期、主要學歷、經歷及基金管理經驗。如果報告期內基金經理發生了變更，應說明變更原因。
第六節 管理層報告
第三十五條 公司應披露報告期董事會召開次數、概要介紹董事出席情況、匯總報告期董事會會議主要提案和決議事項。
第三十六條 公司應對報告期內經濟環境和市場狀況對主要業務及其經營業績的重要影響進行分析，並就為應對這些影響，公司在基金發起、基金銷售、基金管理及受託投資管理等各項業務方面採取的措施作出說明。
第三十七條 公司應披露報告期內基金發起成立情況，按基金種類（如開放式股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金和保本基金等）披露報告期內發起基金的名稱、發起成立基本及相關情況。
第三十八條 公司應披露報告期內基金銷售情況，按基金種類披露報告期內基金銷售情況，主要包括銷售基金的名稱、銷售金額、銷售份額、銷售傭金、報告期銷售費用總額等內容。
第三十九條 公司應按基金種類分別披露報告期內各只基金管理概況如投資運作、收益情況等。此外公司還應披露各只基金管理費計提金額及公司對管理費收入確認金額。
第四十條 對於受託投資管理業務，應分類別（如社保基金、企業年金，其他專項）披露報告期該受託投資管理業務的資產規模、資產收益情況、公司來源於此項業務的收入及承擔的相應風險。
第四十一條 應對報告期開展的投資咨詢業務的開展方式，規模和收入來源進行披露。
第四十二條 應按固有資金投資種類（如央行票據、國債、基金等）披露本年和上年度固有資金投資規模、固有資金投資中各種證券的比例、報告期收益情況等。如果固有資金投資發生較大虧損，應說明原因。
第四十三條 公司應披露報告期開展的新業務，開設或關閉的直銷機構、新設或取消的職能部門、分公司以及關閉處置情況，重大的資產處置、置換、剝離等情況，以及這些活動所採用的基本的會計處理原則和對本期業績的影響。
第四十四條 公司應對報告期內營業費用前五大主要費用項目以及與上期比較變化較大（增減率在50%以上）的項目進行分析，並說明比較上一報告期增減變動的原因。
第四十五條 公司應對報告期內資產負債的流動性狀況進行分析，包括主要的融資渠道、長短期負債結構以及為維持流動性水平所採取的措施和相關的管理政策，以及融資能力、或有事項及其對財務狀況的影響。
第四十六條 公司應分析本年度現金流，包括經營活動、投資活動和籌資活動產生的現金流量及主要影響因素。
第四十七條 公司應詳細分析影響其業務經營活動的各項風險因素，以及這些風險因素在報告期的具體表現情況。
公司還應簡要分析風險准備金（包括一般風險准備和專項風險准備）當期的計提和使用情況。
第四十八條 公司應詳細分析行業內競爭格局概況及公司所處的地位、公司的競爭優勢及劣勢。
第四十九條 公司應對其內部控制制度的完整性、合理性及有效性作出自我評價，並概要介紹報告期接受注冊會計師進行內部控制評審的評價意見、公司對此所作的說明和相應的改進措施以及對前次自我評價或內控評價報告提出問題的整改情況等。
第五十條 應概要披露公司治理結構的現狀、擬改進的方面和相關措施等。公司應說明是否按《證券投資基金管理公司管理辦法》第四十一條、第四十二的規定建立獨立董事制度和督察長制度，獨立董事是否符合規定人數。
公司應描述治理結構中各職能機構的人員組成、職責范圍和議事程序等。
董事會下設各類專門委員會的，應披露委員會的責任、程序、及會議情況。
第五十一條 公司財務報告被會計師事務所出具有解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計報告的，應就相關事項作出詳細說明，獨立董事、監事會對此說明有不同意見的，還應披露其不同意見。
第七節 其他重要事項
第五十二條 報告期股東會或股東大會、監事會會議情況簡介。
第五十三條 公司應按如下要求披露訴訟和仲裁事項：
（一）報告期發生的重大訴訟、仲裁事項所涉及的總金額。如報告期無重大訴訟、仲裁事項，公司應明確陳述「本年度公司無重大訴訟、仲裁事項」；
（二）對以前年度和報告期發生的金額重大的訴訟、仲裁事項，應披露其進展情況或審理結果及影響；
（三）已生效的判決或裁決，應披露其執行或中止執行的情況。
第五十四條 應披露被清算基金的名稱、基金合同終止的原因、摘要披露清算報告內容，包括清算費用、基金財產清算後剩餘資產金額、基金財產清算後剩餘資產扣除基金財產清算費用後的余額（如有）、余額的分配等。
第五十五條 應披露在前述章節中尚未涉及的可能影響其財務狀況和經營成果的主要表外項目的總額及有關情況。
第五十六條 應披露公司本年度被處罰情況，包括公司和董事、監事和高級管理人員被證監會、證券業協會、證券交易所處罰或公開譴責，以及被財政、稅務、外匯和審計等部門做出重大處罰的記錄等。
第五十七條 公司應披露報告期聘用、更換會計師事務所情況，並披露報告年度支付給聘任會計師事務所的報酬情況。報酬應分為審計、稅收咨詢、管理咨詢、系統咨詢等項詳細披露。
若有解聘會計師事務所，應說明解聘的原因。
第五十八條 公司應於年度報告中嚴格區分經審計和未經審計的財務信息，並聲明對所含未經審計的財務信息的正確性負責。對於經審計的財務信息，公司應在年報中明確所聘會計師所負的責任。
第五十九條 公司應披露如下重大期後事項：
（一）公司股東、董事、監事及高級管理人員變動情況；
（二）年度分配預案或決議；
（三）重大財務支出和投融資行為；
（四）涉及金額重大的訴訟、仲裁事項等。
第八節 財務報告
第六十條 公司應披露審計報告全文、經審計的財務報表及其附註。
第六十一條 財務報表的編制應遵守《企業會計准則》及其他財政部和證監會發布的相關規定。
第六十二條 財務報表包括公司報告期末及其前一個年度末的資產負債表、當年及上年的利潤表、當年現金流量表、當年所有者權益變動表。
第六十三條 公司編制的財務報表之間、財務報表各項目之間、財務報表中本期與上期的有關數字之間，應當相互勾稽。
第六十四條 公司提供的財務報表中會計數據的排列應自左至右，最左側為最近一期數據；表內各主要報表項目應標有附註編號，並與財務報表附註編號相一致；財務報表的金額單位應為人民幣元。
第六十五條 財務報表附註是財務報告中必不可少的組成部分，它包括所有與公司財務狀況、經營成果和現金流量有關的，有助於報表使用者更好地了解財務報表的重要信息，並應對比較式報表的兩個日期或期間的數據均做出說明。財務報表附註應當按照附件《基金管理公司財務報表附註編制的有關規定》的規定編制。

❹ 私募基金盡職調查報告最後結論怎麼寫

盡職調查對審慎的投資人來說是不可或缺的，也是做出更好投資決策的基礎。PE基金的評估面臨幾個特別的難題：行業信息的非公開特性，導致相關信息難以獲取；而且，投資決策不是直接決定購買特定的資產，而是給基金管理人做出投資承諾。
盡職調查涵蓋很廣，一般的定義是：由投資人實施的、針對潛在投資目標的調查和評估過程，內容包括運營和團隊的審查、材料真實性驗證等。盡職調查有很多不同類型，但可以歸為3大類：業務盡職調查、財務盡職調查和法律盡職調查。
本文探討的是，在投資PE基金時，業務盡職調查的部分。
盡職調查對審慎的投資人來說是不可或缺的，也是做出更好投資決策的基礎。PE基金的評估面臨幾個特別的難題：行業信息的非公開特性，導致相關信息難以獲取；而且，投資決策不是直接決定購買特定的資產，而是給基金管理人做出投資承諾。所以，用於評估公開權益投資的普通評估技術，不適用於PE資產類型。
在投資一支PE基金時，投資人應該對以下幾點完全認可：
策略角度：基金的策略
回報角度：基金管理人與同行團隊的對比優勢
風險角度：風險降低到投資人要求的水平
PE行業的歷史很短、數據缺乏、與同行或與其他投資方式對比困難，以及其他一些因素，導致投資人必須依賴對PE基金的定性分析和盡職調查中的判斷。
設立結構性的盡職調查流程
1、整體結構
一個可靠的盡職調查結構中，第一步是對基金策略的嚴密的審查，審查內容包括多種評估要素，比如投資機會、資金需求和供應、基金管理人質量、進入和退出價格、未來的發展潛力等。而且，很重要的是，基金策略不僅僅單獨來看要有吸引力，放到投資人的總體投資里來看也要有吸引力。
第二步要做的是對相關的基金管理人做全面的審查，國內有數千名可供選擇的PE基金管理人，全面審查是一項艱巨的任務。
第三步是確保通過深入的盡職調查可以降低潛在的風險。對於所有未核實的事項，必須採取盡職調查的步驟去確認。只有在所有事情上獲得了足夠的滿意度之後，才應該考慮投資。
2、盡職調查流程實例
一個根據基金管理人具體情況量身定做、包含具體的步驟和方法、且清晰完整的盡職調查流程，是對基金管理人進行全面、可靠評估的一個重要先決條件。下面，我們就分解一下已經在國外經過20多年不斷完善的盡職調查流程。
初步篩選：
對基金的初步篩選主要依據基金的歷史經歷、投資策略、團隊以及與投資組合公司的關系。這一步可以由初級的專業人員完成，但是需要有一個經驗豐富的高級專業人員審核篩選過程，並最後決定是否需要做更深入的盡職調查。
資格預審：
資格初審階段要從基金管理人過去所有投資組合的詳細分析開始，明確基金管理人在過去及未來的投資中，他對投資組合的價值貢獻。將其中的觀察與風險-回報整體情況對比，並結合與同行的對比參考，可以證明該基金的風險-回報潛力。這個階段，在投資團隊內部對擬投資的基金進行討論是有很多好處的，討論可以確定關鍵要點、被忽視的風險、可能的外部介紹等。
資格審查：
資格審查階段可以分成3個步驟：
1. 第一步是審核基金管理人的管理結構和程序，目標是確定基金運營和團隊組合的風險。
2. 第二步是通過跟第三方驗證，來確認評估結果。驗證電話要精心准備，打給基金過去和當前投資過的公司的關鍵人物，這是非常好的資源去檢驗你當前對基金管理人的印象。驗證電話是個很好的機會檢驗基金
管理人在創造價值和投資機會發掘等方面的能力。如果外部的驗證電話證實了當前的評估結果，並且沒有引出新的問題。
3. 最後一步是法律和稅務盡職調查。
投資決策和認購：
經過正規的投資審批機制，比如通過投資委員會，完成盡職調查流程。這最後一個步驟，包括對基金的認購過程。
監督：
做長期投資時，必須要准備好做全面的監督，以確保在需要時可以採取積極的措施，讓投資人自己的利益最大化。
監督也是對基金管理人下一支基金（通常是3、4年以後）投資時，其盡職調查中的一個組成部分。對上一支基金的深入監督成為盡職調查的重要構成部分。
3、風險—回報表
一個清晰的基金管理人評估結構針對不同基金管理人是一致的，並且可以對特定的基金管理人群體進行對比分析。一個恰當的定性和定量分析的評分系統是有用的。通過長期使用，評分系統非常完善了。而且，評分系統可以對不同地域、不同領域的基金管理人進行對比。
為了能夠對基金管理人進行排名，一個關注風險和回報的定量對比表將有助於將完整的盡職調查內容匯集成在一起。下面這個表在國外被長期使用。
PE基金的盡職調查是一項繁重的工作，而對於基金管理人的評估，必須建立一個正確的、有清晰里程碑的盡職調查流程，流程必須包含一些措施，可以結構化對擬投資基金進行評估、並與不同基金進行對比。當對多個基金管理人團隊進行盡職調查時，要特別注意確保所有專業人員運用相同的評估方法，不同人的評估結果又可對比性。
最後，必須強調，盡管市場上有很多看上去很誘人的投資機會，盡職調查的最重要的要素是識別每個機會背後的風險。
私募基金盡職調查報告篇二：私募基金盡調清單
私募基金-XXXX基本資料
一、公司治理情況（提供企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證）
1、公司全稱： 2、營業場所： 3、公司設立時間： 4、注冊資本：
5、法定代表人或實際控制人或普通合夥人： 6、業務范圍：
7、公司股東情況、持股明細及基本簡介（請按以下附表提供）
8、公司組織架構及各部門職責分工（提供組織架構圖）
9、公司團隊情況：公司員工人數、主要人員履歷（請按以下附表提供）：包括但不限於法定代表人、擬引入產品投資經理、風險專崗人員等。
二、公司經營情況
1、公司最近兩年管理資產規模年末時點數（可按產品系列或具體投資策略分類）
2、公司最近兩年管理費收入年末時點數
3、提供公司資產、負債、盈利、成本等情況（以附件形式提供最近二年資產負債表、利潤表和現金流量表）如不便提供相關財務報表，請按以下內容提供基本財務數據：
截至2013年12月31日，總資產人民幣XXXX萬元，負債人民幣XXXX萬元，公司主營業
務收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。
截至2014年12月31日，總資產人民幣XXXX萬元，負債人民幣XXXX萬元，公司主營業務收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。
4、產品歷史業績：公司最近兩年發行的產品情況，包括但不限於產品名稱、成立期限、投資策略等
5、公司合規情況：請說明公司合規管理情況：
公司自成立以來，公司或公司高級管理人員、投資經理是否受過國家監管機構及自律組織的警告、通報批評或處罰。
(是或否)。
公司是否涉及過任何法律訴訟等。 (是或否)。
三、投資管理
1、投資策略及投資范圍：說明公司自成立以來的投資理念、策略及風格；與同業相比的優勢及劣勢。
2、投資決策機制
（1）說明公司投資決策機制，並提供相應書面制度規定，也可提供實例說明。包括但不限於是否有投資決策委員會等組織，投決會的職責、成員、分工、投資決策流程；召開決策會議的情況及召開頻率。投委會與基金經理之間的許可權分配製約機制。如有投資決策流程圖也請提供。
（2）股票池管理：說明遴選股票的標准（包括定量和定性分析標准），構建及維護股票池的情況。
（3）投資過程（股票池管理、投資決策）是否有相關系統支持。
四、交易管理機制
公司交易管理機制、流程（主要是交易執行）；是否有自主開發的交易管理系統。
五、風險管理機制
1、公司風險管理組織架構
2、風險管理流程、主要方法
（1）風險管理流程：提供書面制度規定；
（2）主要風險管理措施：例如是否實施限額管理，按不同投資品種描述；
3、應急預案機制
（1）對相關交易、風險管理系統出現問題的應急預案；
（2）應對流動性風險、操作風險的應急預案；
（3）說明公司是否啟動過應急預案機制，如啟動過相應機制，提供詳細書面說明。
六、系統支持管理
1、關於投資決策、交易管理、風險管理等環節是否有專門系統支持；該系統是否為自主開發；
2、公司與經紀渠道是否有系統對接或交互（例如期貨等衍生品交易）；
七、擬引入產品情況
1、投資經理情況：詳細從業經歷介紹；包括但不限於從業年限、從業機構、相關專業學習經歷、管理產品收益情況等。
2、管理產品收益情況（按照如下表格填寫）
3、投資策略
提供具體投資策略描述，比如市場中性策略、股票多頭策略或是混合策略等。如是存續期間產品，請提交最近一年投資報告（季報或月報）。
4、風險管理措施：是否有嚴格執行相關風險管理措施，如果是存續期間產品，請盡量提供交易記錄作為證明。
5、產品渠道：確認產品渠道，並提供相關法律協議文件。
八、其它情況
1、與我公司或其它機構合作情況（如有）
2、市場上對公司、產品、投資經理的評價（包括正面、負面）
私募基金盡職調查報告篇三：盡職調查清單-私募基金投資
XX公司
法律盡職調查清單
盡職調查清單——XX公司
XX公司
法律盡職調查清單
北京市大成律師事務所聲明： 1、北京市大成律師事務所（以下簡稱「本所」）在承辦XX投資管理公司（或其關聯主體）投資XX公司項目的過程中，需由XX公司（以下簡稱「公司」）按真實、准確、完整的要求，提供本清單項下所列的資料，這些資料是本所律師提供相關法律服務的重要依據；
2、文件的真實性須由公司負責，復印件須與原件相符；公司應盡量提供與本資料清單要求相符的資料，如確實無相關的資料，公司應提供書面說明；對於公司不存在的某些情況，公司應當表明「無」或作出書面說明；
3、本盡職調查文件清單是本所擬作為公司改制及代辦轉讓項目之法律顧問工作內容的一部分，隨著項目工作的推進，本所將會不時提出補充調查文件清單；
4、本法律文件清單涉及公司及其下屬公司（如有）的商業機密以及本所的工作機密，僅供本項目使用，未經本所書面同意，不得擴散或用於其他目的。
中國 北京
年 月 日
盡職調查清單——XX公司 目 錄
一、公司基本情況和歷史沿革.........................................3
二、公司股權法律狀況...............................................4
三、公司附屬子公司情況………………………………………………………….5
四、公司土地和房產情況……………………………………………………….. 5
五、公司重要固定資產………………………………………………………….. 6
六、公司知識產權……………………………………………………………….. 6
七、公司融資/借貸情況 ………………………………………………………….7
八、關聯交易和同業競爭 …………………………………………………………7
九、員工與勞動人事.................................................8
十、財務和稅務…………………………………………………………………….9 十一、行政監管……………………………………………………………………9 十二、重大訴訟、仲裁和行政處罰文件及違約事件（如有） ……………….10 十三、公司需要說明的其他問題 ……………………………………………….10
盡職調查清單——XX公司 一、公司基本情況和歷史沿革
1.1 公司股權結構圖並附書面說明。該結構圖及說明應標明公司的股東
結構，及公司持有股權的附屬子公司的股東結構，標明公司及各子公司的注冊資本額、公司及各子公司各股東的出資額以及各股東所擁有的股權比例，各股東取得該等股權的方式，以及歷次股東或持股比例的變化，以及公司的控股股東的股權結構及其實際控制人（需披露至自然人）。
1.2 公司歷史沿革的簡介。並請提供公司設立至今的全部工商登記資料,
包括設立，股權、所有制形式或實際控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼並、合並或收購、資產出售，歷次名稱、注冊地的變更等。
1.3 公司營業執照。包括自成立日期起至今領取、換領的所有營業執照，
以及歷次工商變更登記證明文件。
1.4 公司章程及其歷次修改變更文件，公司合資合同（如有）及其歷次
修改變更文件。
1.5
1.6 公司設立或變更設立的項目建議書、可行性研究報告及批文。 政府及行業主管部門的批文，包括但不限於：
（1） 成立的政府機關批文（如有）；
（2） 變更注冊資本的政府機關批文（如有）；
（3） 變更或增加經營范圍的政府機關批文（如有）；
（4） 股份變動時涉及的批准文件 ；
（5） 其它與歷史沿革有關的批文。
1.7
1.8 公司股東名冊、出資證明書或股權證書。 公司股東資格證明文件（法人股東請提供經過最新年檢的營業執
照、組織機構代碼證復印件；自然人股東請提供身份證復印件）。
1.9 公司股東之間的協議及股東轉讓股權等方面的法律文件。包括股東
協議、出資人協議、增資擴股協議、投票委託協議、規定或限制股
盡職調查清單——XX公司 東權利的任何其他協議，以及與股權轉讓、委託經營、信託、授權代理等有關的一切協議、授權委託書或其他類似文件，及其任何修改、補充文件。相應股權轉讓的付款憑證也應當一並提供。
1.10 公司從事業務所必須的許可證和登記文件。包括但不限於：業務資
質證明（如有）、組織機構代碼證、稅務登記證（國/地稅）、外匯登記證、高新技術企業證書、出口企業認證、質量體系認證、環境管理體系認證等及其他類似證照的正副本（以上證照如需要年檢，請提供最新年度經年檢的相應證照）。
1.11 驗資報告。包括設立和歷次增資的驗資報告。
1.12 評估報告。包括公司設立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評
估報告。
1.13 公司自設立以來歷年董事會成員名單、監事會成員名單。
1.14 公司內部組織結構圖。
1.15 公司主要業務和發展前景簡單介紹。
二、公司股權法律狀況
2.1 公司股權是否存在質押、設臵其他擔保事項或其他權利限制的情
形？如存在，請提供股權質押、擔保協議/合同、質押登記證明等相關法律文件。
2.2 公司股權是否存在被人民法院採取司法凍結、查封、扣押等財產保
全或執行措施的情形？如存在，請提供相關法律文件包括但不限於起訴狀/仲裁申請書、判決書/仲裁裁決書、民事裁定書、民事調解書等司法文件及其他相關法律文件。
2.3 公司股權是否存在股權權屬爭議的情形，如存在，請說明有關爭議
的詳情並提供爭議涉及的相關法律文件。
2.4 公司股權是否存在其他可能影響股東處分其股權的限制情形，如存
在，請說明詳情並提供有關法律文件。

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本月投資策略
1、偏股型基金：6月A股先跌後漲概率大，關注選股能力強的基金
5月份A股在內憂外患的情況下震盪下行，偏股型基金雖整體保持漲勢，但漲速下降。進入6月，前半月受經濟基本面的悲觀預期和政策不及預期兩個因素影響，市場繼續下行概率大。但是我們看到，在經濟下行的預期中，管理層已開始採取措施刺激經濟，一方面加快了項目的審批，另一方面推進「十二五」規劃重大項目按期實施，啟動了一批事關全局、帶動性強的重大項目，如果5月份經濟數據較差，政策進一步加碼的概率增大；且隨著CPI的下行，央行6月7日晚正式宣布下調基準利率，這些都會對A股產生利好，為5月下半月A股提供向上的動力。偏股型基金的選擇上，由於市場震盪風險仍較大，投資者應關注選股能力強的基金，謹慎操作。
2、債券型基金：債市透支政策寬松預期，短期壓力漸顯
5月債市在流動性進一步放鬆、經濟數據不佳的環境下表現搶眼，債基漲幅逼近偏股基金。中期來看市場環境仍然利好債市，經濟數據繼續下行概率較大，未來政策放鬆力度有望加強；而隨著通脹的持續下行，我國已經正式進入降息通道，這些都對債市形成利好。但短期來看，前期降准之後債券收益率普遍大幅度下行，債券收益率一定程度上已經透支政策寬松預期，市場對未來收益率動向存在較大分歧，短期壓力開始顯現。
3、QDII基金：歐債危機持續發酵，QDII短期承壓
5月歐債危機惡化致使全球股票市場和大宗商品普跌，美股遭遇黑色五月，道指在5月份下跌約6.2%，為兩年來最大的全月跌幅；標普500指數下跌約6.3%；納指下跌了約7.2%，創2010年5月份以來的最大月跌幅。受此影響QDII基金5月大跌，其中油氣主題QDII與投資於新興市場的QDII下跌較多，債券型QDII和成熟市場QDII表現抗跌。展望6月，歐債危機持續發酵的趨勢並未改變，希臘退出歐元區的風險依然很高，QDII基金短期將繼續承壓，相對來講，美國經濟具備一定優勢，投資者應更多關注美國市場的投資機會。

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這個 你到華夏基金公司網站 或者到和訊網站上 隨便下載一份投資研究報告都可以了。
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❼ 2012年度基金投資策略報告

2012年在經濟增速放緩、企業盈利能力受到壓制的背景下難有系統性向上的投資機會，但估值底部區域也使得市場具備一定的支撐。與此同時，作為經濟結構轉型的關鍵一年，政策紅利釋放加之流動性的改善將更多催生結構性或局部進攻機會。

全年基金組合資產配置建議立足穩健，年內可結合政策波動、企業盈利狀況、流動性變化、投資者情緒等動態調整，階段提升組合彈性。從節奏把握來看，在2012年一季度基本面受制的背景下不排除風險進一步釋放的可能，且投資機會更多以結構性為主，組合策略更傾向於穩健，可在股票型、混合型和債券型基金間進行平衡，整體風險立足中等水平。隨著基本面迎來拐點，估值修復和情緒向樂觀化的轉變，可適當提升組合高風險資產的比例，階段性增強組合進攻性。

主動投資的基金相對於指數型基金更具備管理優勢，無論是對市場節奏、政策節奏的把握還是靈活投資市場階段性熱點，主動投資的基金更具備操作空間。同時，面臨2012年復雜的市場環境，主動管理的投資難度也隨之加大，相機抉擇的政策釋放，經濟基本面、企業盈利能力低點的確認，市場投資機會的輪動等都將對管理人提出考驗，基金間業績分化仍將顯著。因此，基金經理駕馭市場的能力值得關注。

2012年在中國經濟結構性轉型的過程中，市場仍缺乏系統性投資機會，無論是單邊上揚還是單邊下跌的可能性均已較小，因此，阿爾法收益的重要性仍將突出，戰略持有能夠獲得阿爾法的品種有望為基金組合帶來貢獻。在權益類產品的選擇上，我們即以阿爾法收益的把握為線索：

從風格的角度來看，明年在投資、出口下滑背景下，著力擴大內需特別是消費需求、完善促進消費的政策將成為明年經濟工作的重點，消費成長風格基金值得戰略性持有，另外可結合經濟拐點、盈利拐點、政策變化等，戰術把握周期風格基金的投資機會。

從自下而上基金獲得超額收益的行業配置和個股選擇兩個方面來看，我們認為2012年較難形成有效的行業輪動，選股能力將成為基金自下而上獲取阿爾法的主要來源，全年可持續關注基金管理人的選股能力。

在政策支持以及流動性環境好轉的2012年，新興產業主題基金值得戰略性持有。在具體的選擇上，除了管理人良好的選股能力，資產管理規模相對較小的中小型基金在投資效率上匹配更佳，且具有靈活優勢。

傳統封基回歸管理業績，側重成長風格杠桿收益——封閉式基金投資操作策略

受制於全年A股市場震盪下跌的走勢，投資者關注的基金分紅失去吸引力，不具備觸發跨年度分紅行情的實力。2012年在相對低折價背景下傳統封基交易性機會將主要圍繞市場情緒的波動，同時傳統封基選擇更多基於中長期投資，並以基金投資管理能力為核心。

考慮到2012年市場缺乏趨勢性向上的機會，杠桿基金的把握難度依然較大。在成長風格有望繼續主導的背景下，以成長風格指數為跟蹤標的的分級基金高杠桿端可重點關注，但同時也要結合折溢價率變化動態把握，尤其就短期來看，經過四季度的下跌，部分杠桿基金的溢價率已經升至相對高的水平，杠桿基金可能會在「去溢價」後才有更好表現機會。