私募基金管理人初次登記材料清單
（一）常規格式文件
1、中國證券投資基金業協會入會申請書（協會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協會格式文本，蓋章承諾）
（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業協會網站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構基本資料：
1）外商投資企業批准證書/台港澳僑投資企業批准證書 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合夥協議；
3）組織機構代碼證；
4）稅務登記證；
5）營業執照；
6）管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料：
1）自然人：
身份證，學歷\學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖
2）法人及其他組織：
營業執照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖
3、最近三年合法合規及誠信情況
4、財務信息：
1）上一年審計報告（若有）
2）會計師事務所營業執照
（三）股東/合夥人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷\學位證書證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1）營業執照或主體資格證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經理：
1）身份證；
2）學歷證；
3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執行事務合夥人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷
（五）法律意見書
由從事相關事項的專業律師事務所出具
② 關於私募基金管理人穿透審查的問題
1、託管：(1)「登記後」(新基金)的私募證券基金、私募商品基金有託管要求;若有託管，需要寫明託管機構，基金合同(或託管協議)里要蓋託管機構章;若無託管，必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要託管的條款，合同中無明確說明的需要補充無託管協議，所有投資者簽字、管理人蓋章。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金不需託管」。(2)其他類型私募基金有同樣的託管要求。
2、資金募集人：請將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最後面。寫清合計投資者數量、合計金額，與網頁上填寫的相一致。未在基金業協會備案的合夥企業或集合投資計劃需要穿透計算並列示投資者數量和投資金額。確認都是合格投資者，即單個投資金額大於等於100萬，普通投資者不得出現小於100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制：(1)社會保障基金、企業年金、慈善基金;(2)依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(4)中國證監會規定的其他投資者。
3、募資規模證明：需要託管人、會計師事務所或者銀行出具。基金名稱要加雙引號。上傳圖片不方便的話，可以放在基金合同的後面。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號。(1)銀行出具募集資金證明的：能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶，不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的，先在銀行以管理人名義開立一個管理人銀行賬戶，用來募集資金。投資者認購基金時備注「認購XX基金」，然後列印進賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。(2)託管人出具募集資金證明的：需要寫清所託管基金的管理人全稱、基金全稱、託管賬戶(賬戶名稱、賬號、開戶行)，進賬信息(時間，金額)，並加蓋託管人公章。(3)會計師事務所出具募集資金證明的請參照託管人提供的要素，並加蓋會計師事務所公章。
4、基金合同(合夥協議、投顧協議)：(1)有託管的只需提供一份有投資者簽字的合同掃描件，後附投資者列表。(2)有多個投資者且要求託管而沒有託管的需要在一份有投資者簽字的完整合同後面附加其他投資者簽字頁，後附投資者列表。(3)投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協議。(4)掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字，蓋章。合同原件里年月日都要填寫完整。(5)投資者列表信息包括序號、姓名、號碼(身份證或組織機構代碼)、金額、備注(GP或從業人員)等信息，200人以內最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。投資者列表最後匯總金額，該金額必須與實繳出資額一致。pdf最後一頁應是而不是投資者列表的直接退回修改。
5、請在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面寫明基金合同的摘要，格式如：基金全稱：;資金募集人：;投資顧問：;基金託管人(參照證監會最新版的《基金託管人名錄(2014年X月).xlsx》填寫)：;投資主要方向(20-100字，如：本基金投資於某某信託，此信託投資於某某行業)：。本基金聯系人(姓名：手機號碼)：;(注意標點符號的使用;不要多寫，也不要少寫，括弧內文字起提示作用正文不保留)
6、基金編碼不要自定義，要通過系統自助申請。填錯後被退回無法修改的，請刪除後重新自助申請。
7、基金成立時間早於基金管理人登記時間的是老基金，歸為登記前補錄類，在「基金補錄」模塊填寫;基金成立時間晚於基金管理人登記時間的為新基金，歸為登記後類，在「基金備案」模塊填寫。基金業協會暫不受理已經清盤的基金。如果貴單位基金已清盤，則不在受理范圍，請主動刪除基金備案信息。
8、初始單位凈值統一按照1.00元計算;基金清算終止日應公布一次凈值。
9、私募證券基金、私募商品基金審核通過後給開備案證明，一般備案通過後當日、最遲第二個工作日寄送，會有專門工作人員主動與貴單位的本基金聯系人(若有)或者會員代表聯系。備案證明用於開立證券期貨賬戶。
10、「投資者信息」請填寫所有投資者信息，自然人選「其他」。實繳出資額填寫募集資金證明額。
11、請核實基金合同、募資規模證明和網頁等處填寫的基金全稱完全一致，不一致直接退回修改。
③ 如何申請私募基金管理人資格認證
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
1、申請私募投資基金管理人登記證書（簡稱私募備案），你必須要有一個投資類的公司，且注冊資金不能太少，還要有兩名在金融行業從事三年以上高管人員、公司相關證件、財務報表和公司章程等。
2、私募投資基金管理人登記證書是由中國證券投資基金業協會頒發的，在備案之前需要入會。
3、私募投資基金管理人登記證書辦下來之後能從事私募證券投資（需要其中一名資格認定）、股權投資、創業投資等私募基金業務。
④ 最新私募基金管理人備案要求及流程
北京創業一點通為您解答：《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：（一）工商登記和營業執照正副本復印件；（二）公司章程或者合夥協議；（三）主要股東或者合夥人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業協會規定的其他信息。
基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。
⑤ 當下做私募基金管理人備案對管理人有什麼要求
一、向證監局報告
新登記完成的私募管理人，自登記完成10個工作日內，要主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。
二、辦公場地要求
工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。
三、高管要求
■ 證券類私募管理人，高管人員均應當取得基金從業資格；非證券類私募管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
■ 各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
■ 進行高管人員變更時，應遵守以下要求：
1.不得在非關聯的私募機構兼職；
2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；
4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；
5.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；
6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
四、員工人數
申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職。
五、沖突業務
對於兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
六、嚴禁股權代持
出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料。
七、股權要求
■ 申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，並重點關注其合法合規性。
■ 對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重於形式原則，審慎核查。
■ 申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
八、關聯方
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在子公司、分支機構或關聯方中的私募基金管理人實際展業並完成首隻私募基金備案後，再提交申請機構私募基金管理人登記申請。
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構應先辦理其子公司、分支機構或關聯方私募基金管理人登記。
■ 同一實際控制人項下再有新申請機構的，申請機構的第一大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記後，繼續持有申請機構股權或實際控制不少於三年。
九、中止辦理情形
申請機構出現下列兩項及以上情形的，協會將中止辦理該類機構私募基金管理人登記申請6個月：
（一）申請機構名稱不突出私募基金管理主業，與知名機構重名或名稱相近的，名稱帶有「集團」、「金控」等存在誤導投資者字樣的；
（二）申請機構辦公場所不穩定或者不獨立的；
（三）申請機構展業計劃不具備可行性的；
（四）申請機構不符合專業化經營要求，偏離私募基金主業的；
（五）申請機構存在大額未清償負債，或負債超過凈資產50%的；
（六）申請機構股權代持或股權結構不清晰的；
（七）申請機構實際控制關系不穩定的；
（八）申請機構通過構架安排規避關聯方或實際控制人要求的；
（九）申請機構員工、高管人員掛靠，或者專業勝任能力不足的；
（十）申請機構在協會反饋意見後6個月內未補充提交登記申請材料的；
（十一）中國證監會、中國證券投資基金業協會認定的其他情形。
十、不予登記情形
申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：
（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；
（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；
（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等與私募基金業務相沖突業務的；
（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；
（五）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會採取市場禁入措施的；
（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
十一、完成登記後應特別知悉事項
■ 新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。
■ 自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，同時暫不受理已登記且尚未備案私募基金的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
十二、重大事項變更
■ 私募管理人進行需提交重大事項變更法律意見書的重大事項變更申請，首次提交後6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。
■ 已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書。對於此類重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。
■ 私募基金管理人原高管人員離職後，私募基金管理人應在3個月內完成聘任具備與崗位要求相適應的專業勝任能力的高管人員。