協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序；
識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；督導公司對合規風險採取必要的控制措施，並持續跟蹤公司合規風險的變化情況；
對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，並督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求；
組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，並跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。
組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓；對公司員工開展合規文化教育工作，進行合規文化建設，推行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識；
持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，准確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢；
負責處理公司各部門、各分支機構的違規舉報工作；
組織實施反洗錢制度；
實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，並進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查；
負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查；
保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
監測員工執行法律、法規、准則和職業操守情況，並對違規行為進行查處；
完成合規總監交辦的其他事宜。
B. 基金公司的理財中心管理部，這個部門主要做什麼的啊
解釋為貪婪的慾望。一旦有了這個慾望，一些人就會被迷住心竅，失去基本
C. 什麼是基金管理人的合規管理
基金管理人的合規管理可以定義為「對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關准則一節公共投資者的基本需求等行為驚醒風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動」。
D. 券商和基金管理公司部門設置問題
這兩個地方部分設置不同的，但是主要還是能夠分為前台和中後台。在券商中，前台有投行、研究等，中後天有風控和財務風險。基金中前台有投資研究部，後台有風控等。券商中投行就是發債發股增發股票等，研究是分析股票行業等、給基金資管等買方公司提供觀點和研究報告，資本市場主要是做銷售類的，風控就是風險管理控制的，一般筆試題目是不同的。。。具體的可以看看具體公司之前的筆試題目。。。
E. 基金管理人合規管理一般涉及什麼內容
基金管理人的合規管理涉及風險控制，公司治理，投資管理，監察稽核等。
F. 基金合規部門對誰負責
基金是證券投資基金的簡稱,所以由中國證券監督管理委員會來監管，對中國證券監督管理委員會負責。
G. 基金管理人的合規管理目標是什麼
基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。