管理層要求基金公司規范持續營銷

『壹』 如何實現基金持續營銷

我們怎樣給客戶推薦基金，做好基金的持續營銷呢？
首先我們需要了解客戶的風險承受度，基金的風險度大小依次為：股票型>配置型>債券型>保本型>貨幣型，我們了解了客戶的風險承受度就可以給客戶推薦相適用的基金，推薦基金時我們還同時需要關注以下指標：
1、基金經理的背景，明星基金經理當綱的基金成功率較高。
2、基金公司其它基金的過往業績，一支基金業績優秀也許是巧合，旗下每支基金業績優秀就表示基金公司的管理水平較高。
3、基金的投資目標 與投資策略，可以分散風險，盡量不要給客戶推薦投資風格相近的基金公司進行投資。
4、費率的高低，持續營銷中可選擇正在促銷期的基金進行投資，降低客戶交易成本。
5、基金收益分配原則，追求穩定收益可選擇經常分紅的基金，追求更高收益可選擇很少分紅的基金。
6、不可預見的變化，如目前新股IPO正式放開，「現金牛」能夠用20％的資金申購新股，未來收益率可能得到較大提升，在流動性較好的基金中我們可以做重點推薦。

『貳』 進入基金公司工作需要什麼條件

1、對於想進入基金公司工作，首先需要考取「基金從業資格」證書；

2、對於現在，你最好考一些證書或者考研究生，學歷高一些好（碩士或更高）。重要證書是CFA（注冊金融分析師）證書。

CFA考試分三級：

（1）第一級（Level1）偏重於投資分析的工具（如經濟學、數量及財務報表分析）；

（2）第二級（Level2）以資產評價為核心；

（3）第三級（Level3）則集中在投資組合的布局。

3、對於金融行業，從業不難，難的是專業度的提高。 業內無「基金從業資格」者不能從事基金經理工作，只能在基金公司從事一般性工作。先入行、後進步，也是一條路。

(2)管理層要求基金公司規范持續營銷擴展閱讀：

證券投資基金管理公司（基金公司），是指經中國證券監督管理委員會批准，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業務的企業法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構。

基金公司發起人是從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理機構。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。

『叄』 基金公司的運作模式

基金公司是按照中國證監會的法律，是要由機構出錢來設立的一個有限責任公司。法律規定的都是一些經營的企業有資格來做信託公司、證券公司等其他的一些公司。
成立基金公司都會有商業計劃書、企業的說明，然後提交證監會，由證監會來核准設立一個基金公司。
基金公司成立以後主要的任務就是發行、管理基金。
一個基金公司內部的架構大體上有以下幾個部門，一是投資管理部門，二是投資部門，三是研究部門，有很多公司是投資部門和研究部門一起來做。還有會計、賬務這些部門。
對於基金公司而言有很多外部的機構給他提供研究服務，像我們公司也是機構之一，很多證券公司的研究所也是提供研究服務的，相當於賣方，比如基金公司推過一些傭金這樣的一些情況來支付他的費用。
另外一個部門就是銷售的部門，有銷售及客戶的服務、維護。
從投資角度來說有兩個委員會是非常重要的，一個是投資決策委員會，一個是風險控制委員會。因為在以前，基金公司基本上都是放了一個投資決策，後來發現機構投資者變得越來越多，他的競爭變得越來越困難的時候，後來發現有很多投資者對風險是很重視的，這時候就引入了一個風險控制委員會，來對投資決策委員會員工的內部做內部控制。這樣基本上有兩個常設的機構，對基金公司整體的運作起到一定的作用。投資決策委員會是整個投資決策最高的權利機構，然後確定基金經理的投資許可權，制定整個研究的流程和整個投資的流程，風險控制委員會是整個公司監管的最高的機構，對整個基金運作過程風險點以及哪些不規范的地方提供監管。
一個基金公司的運作架構差不多就是這樣的架構，只要是下達指令，這個體系就保證了它本身的投資是比較安全的。大家都知道有很多時候，為什麼證券公司出了那麼多的問題，就是因為證券公司的資產不是託管的，都是它們自己在管的，它們隨時都可以把錢劃進來，也可以隨時把錢劃出去，這樣的時候就會產生很多的窟窿，基金就規避了這一點，相對而言是非常安全的，應該說是目前市面上投資類的這些產品中是最透明的，業績也是相當不錯的一個品種，它比一般的證券公司的一些委託理財的產品還是有很大的優勢，因為在規范運作以及透明點上運作。當然基金公司里邊也有違規的存在，歷史上就存在基金黑幕。

『肆』 私募基金高級管理人員有什麼要求

符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；
二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人（的託管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

『伍』 基金公司管理辦法的第十五章

基金管理公司的設立
第二百零四條 設立基金管理公司，應當具備下列條 件：
（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條 件。
第二百零五條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低於25%的股東。
主要股東應當具備下列條 件：
（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理；
（二）注冊資本不低於3億元人民幣；
（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；
（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；
（五）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
第二百零六條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低於1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條 第二款第（四）項至第（八）項規定的條 件。
第二百零七條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條 第二款規定的主要股東的條 件；其他境內股東應當具備本辦法第八條 規定的條 件。
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條 件：
（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續並具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；
（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（三）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條 件。
香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區的投資機構比照適用前款規定。
第二百零八條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。
基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。
中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。
第二百零九條 一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。
第二百零十條 申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。
主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
第二百零十一條 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。
第二百零十二條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條 第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，並進行審查，做出決定。
第二百零十三條 中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：
（一）徵求相關機構和部門關於股東條 件等方面的意見；
（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；
（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。
第二百零十四條 中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。
中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。
基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

『陸』 基金管理公司的治理結構是什麼呢

同學你好，很高興為您解答！

基金管理公司的治理結構

(一)總體要求

目前，我國基金管理公司均為有限責任公司，必須滿足《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)對有限責任公司公司治理結構的規定，例如股東會、董事會、監事會和經理各自的職責及其相互關系等。此外，基金管理公司在治理結構上還必須遵守《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理准則(試行)》等的相關規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

(二)公司治理的基本原則

1．基金份額持有人利益優先原則。基金管理公司從公司章程、規章制度、工作流程、議事規則等的制定到公司各級組織機構職權的行使以及公司員工的從業行為，都應當體現基金份額持有人利益優先原則。在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益。

2．公司獨立運作原則。基金管理公司獨立性的具體要求是：公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員；不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘；董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術支持、服務、合作等協議均應上報，不得簽署任何影響公司獨立性的協議等等。

3．強化制衡機制原則。基金管理公司應當明確股東會、董事會、監事會(執行監事)、經理層、督察長的職責許可權，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排。

4．維護公司的統一性和完整性原則。公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性。從董事會層面，在制度建設過程中就應當保證公司的責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立。股東不得要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項，不得要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。從經理層面，在職權范圍內應保證公司經營活動獨立、自主決策，不受他人干預，不得將經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員。在公司文化層面，應當構建公司自身的企業文化，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂情況。

5．股東誠信與合作原則。股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之問應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協商、共謀發展的和諧關系。具體要求主要有：應當審慎審議、簽署股東協議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務，出現有關情形立即書面通知公司和其他股東。

6．公平對待原則。公司董事會和管理層應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業務應當公平對待管理的不同基金財產和客戶資產，不得在不同基金財產之間、基金財產與委託資產之間進行利益輸送。

7．業務與信息隔離原則。公司應當建立與股東的業務與信息隔離制度，防範不正當關聯交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術支持或者行使知情權的方式將非公開信息為任何人謀利或泄漏給任何第三方。在股東知情權方面，既要求股東關注公司的經營運作情況及財務狀況，同時要求股東按照相關法律、法規和公司章程的規定行使知情權，不得濫用知情權。

8．經營運作公開、透明原則。公司的經營運作應當保持公開、透明；公司應當保障股東、董事享有合法的知情權，如定期提供有關公司經營的各項報告；公司還要依法認真履行信息披露義務。

9．長效激勵約束原則。公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制；同時，營造規范、誠信、創新、和諧的企業文化，從而留住人才，保持公司的競爭能力。股東也應當尊重經理層人員及其他專業人員的人力資本價值。

10．人員敬業原則。公司的董事、監事、高級管理人員的履職水平直接關繫到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業、誠信、勤勉、盡職，遵守職業操守，而且要以較高的職業道德標准和商業道德標准規范言行，維護基金份額持有人的利益和公司的資產安全，促進公司的高效運作。

(三)獨立董事制度

基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少於3人，且不得少於董事會人數的l／3。董事會審議下列事項應當經過2／3以上的獨立董事通過。

1．公司及基金投資運作中的重大關聯交易。

2．公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所。

3．公司管理的基金的半年度報告和年度報告。

4．法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

(四)督察長制度

中國證監會發布的《證券投資基金管理公司督察長管理規定》明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名，由董事會聘任，並應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，並監督整改措施的制定和落實。公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。董事會應當建立和完善督察長考核制度。董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標准。督察長的薪酬由董事會決定。公司應當保證督察長工作的獨立性，不得要求督察長從事基金銷售、投資、運營、行政管理等與其履行職責相沖突的工作。公司總經理、其他高級管理人員、各部門應當支持和配合督察長的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓督察長履行職責。

希望高頓網校的回答能幫助您解決問題，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

『柒』 想成立一支基金,需要什麼樣的條件

7月15日，私募基金募集辦法、信披辦法、合同指引開始施行。本文簡要提示新規後，私募基金募集的操作步驟與所需的主要文件。

成立私募基金設立條件。

《1》、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。

《2》、名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

《3》、 基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

《4》、 單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

《5》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

《6》、 基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

（1）、發放貸款；

（2）、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

（3）、以公開方式募集資金；

（4）、對除被投資企業以外的企業提供擔保。）

《7》、管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」

《8》、 單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

《9》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

(7)管理層要求基金公司規范持續營銷擴展閱讀：

按募集辦法第十五條，私募基金募集應當履行六個程序，即：

（一）特定對象確定；

（二）投資者適當性匹配；

（三）基金風險揭示；

（四）合格投資者確認；

（五）投資冷靜期；

（六）回訪確認。

按操作步驟來看，可以分為九個步驟：

（一）品牌宣傳；

（二）特定對象確定；

（三）投資者適當性匹配；

（四）推介私募基金；

（五）基金風險揭示；

（六）合格投資者確認；

（七）簽署基金合同；

（八）投資冷靜期；

（九）回訪確認。

『捌』 私募基金公司要求所有後台管理員工必須考取基金從業資格證，如果不考取的話就辭退，合法么

這個不合法，根據基金業協會規定，做私募備案 私募基金業務的企業，滿足兩名以上高管人員有基金從業資格證就可以了，企業要求內部後台人員全部有資格證是不合規的，但是對於私募基金業務的企業要求員工擁有資格證肯定是比較好的。

『玖』 基金銷售信息管理平台建設 怎麼寫

簡述內部控制制度的要素、設計和實施應遵循的原則一、系統完整原則內部控制是一個全方位的整體，它滲透於企業經營活動整個過程並貫穿於經營活動的始終。系統完整原則要求：在設計內容上，必須突破會計控制的局限，在一個更為廣闊的視野中，結合治理層面和管理層面去構建內部控制，以確保管理層能有效地付出管理活動、能有效地利用企業資源，員工有效地從事具體業務的操作，信息使用者能獲得相關、可靠的企業信息。在設計對象上，內部控制制度應該包括對人的約束和激勵、各項業務活動的控制。在設計流程上，既應考慮各流程中的風險控制點，又應考慮各控制要素、控制過程之間的相互關聯，使各業務循環或部門的子控制系統有機構成企業的一個科學、合理的管理系統，保證企業經營活動在預定的軌道上進行。在設計內部控制制度時還應關注制度的嚴謹性和完善性，講究控制實效，把握控制要點，全面、准確地對企業經營的全過程做出有效的控制。二、成本效益原則成本效益原則，指為進行控制而花費的成本與缺乏控制時所遭受的損失比較，當控制的效益大於成本時，則該項控制措施才是可行的，否則就是不可行的。控製成本包括便於歸屬計量的直接成本和不便於歸屬計量的間接成本，控制效益包括短期效益、長期效益、企業自身效益和社會效益等。在實際中，有些工作的效益是難以用金額表示的，但執行該控制有利於企業各項控制目標的實現，如員工職業操守的培養、經濟項目的審核程序、信息的反饋等等。貫徹成本效益原則要求：在構建內部控制制度時，應根據企業經營業務的特點、規模的大小、具體的管理情況，既要考慮控制設計成本、執行成本和修訂成本，又要考慮企業整體效率和效益的提高，既要把企業的各項經濟活動全面置於經濟監控之中，又要對經營管理的重要方面、重要環節實行重點控制，力爭以最小的控製成本取得最大的控制效果。三、目標導向原則目標是控制的出發點和歸宿點，控制的最高宗旨就是實現預定的目標。企業內部控制系統的終極目標是確保企業系統的整體有效性。目標導向原則指企業應根據控制目標設計內部控制過程。基於企業整體效率視角的內部控制的目標分為兩個層次：企業內部治理控制目標——確保董事會在公司中的作用及對公司和股東的受託責任；管理控制目標——提高企業經營的效率和效益。實現治理控制目標主要採用股東會、監事會對董事會和總經理的監督與控制機制；工資合約、收入分配合約對受託者的激勵機制。管理控制目標主要通過高層戰略目標的分解、管理過程的控制實現。也就是說，在戰略目標的指導下，企業要制定近期的財務目標、營業目標、投資目標、研發目標等二級目標；在各個二級目標下，確定具體的控制子目標。在目標的執行過程中，要定期進行檢查和考核、分析執行結果與計劃產生偏差的成因，並向有關部門提出改進控制的建議，以進一步提高內控水平、更好地實現內控目標。四、有效控制風險原則風險是指遭受損失、傷害、不利或毀滅而未能達到目標的可能性。企業面臨的風險包括來自政治、經濟、文化與自然等方面的外部風險和戰略風險、經營風險和財務風險、具體業務風險等。有效控制風險原則指企業在構建內部控制制度時，應密切關注實施主體使命、具體目標過程中面臨的各種風險，有針對性地設計內部控制措施，使風險降低到企業可以忍受的合理水平。有效控制風險原則要求：管理當局應採取恰當的程序去設定支持主體使命的目標，識別影響目標實現的各種風險並進行評估，在企業願意承受的風險水平和所能接受的目標偏離程度的基礎上，採取迴避、承擔、降低和分擔的風險應對措施，使企業目標順利得以實現。在經濟環境復雜多變、競爭日益激烈的現代社會，管理當局應樹立正確的風險管理理念，建立系統、有效的風險管理和控制系統，最佳地分配控制資源，積極應對可能出現的風險，保持企業健康持續地發展。五、合規性原則合規性原則指企業在設計內部控制制度時，必須符合國家有關法律法規和有關政府監管部門的監管要求。合規性是企業從事經營、創造價值、實現內部控制目標的前提，是一種約束性條件。合規性原則要求：在構建內部控制制度時，企業既要遵循一般法律法規，如公司法、稅法、合同法、會計法、企業會計准則、內部會計控制規范；又要根據自身行業特點和性質，遵循行業內部控制規范，如上市公司治理准則、證券投資基金管理公司內部控制指導意見、商業銀行內部控制指引，等等。六、適合控制環境原則從系統論角度看，內部控制是一個系統，系統和包圍該系統的環境之間具有緊密的聯系，系統適應環境是系統存在和發展的前提。構建內部控制體系關注企業內外環境非常重要。內控環境主要包括：企業價值觀、經營理念、經營特徵、組織結構、人事政策、業務流程、信息技術等內容。適合控制環境原則要求：企業在設計內部控制制度時，對涉及的環境因素要進行深入的分析和了解，只有控制措施過程、機制及氛圍與所處環境相適應，才能實現較為理想的控制效果。如，在信息化程度低的企業，應對各種風險的內控制度基本是依靠員工的素質和誠信、牽製法則、監督與問責機制；在信息化程度高的企業，內控制度除依賴以上理念和方法外還需考慮信息系統規劃建設的治理風險、信息系統運轉的不穩定性風險、軟體中內控機制的漏洞風險等。七、靈活性原則靈活性原則是指進行內部控制設計時應根據不同的控制類型靈活採用不同的策略。按事件和風險是否有規律可循，控制可分為結構化控制、半結構化控制、非結構化控制。結構化控制的控制啟動時機、控制方法、控制步驟是完全確定的，一般使用技術性控制方法；非結構化控制是指由於無法預知事件和風險出現而不能確定控制的時機、方法和步驟，一般使用管理性控制方法；半結構化控制是指事件和風險的出現有一定概率，無法確定控制的時機，但控制方法和控制步驟是確定的，一般使用技術控制和管理性控制相結合的方法。以控制時序為標志，分為事前控制、事中控制和事後控制。事前控制是指企業單位為防止人力、物力、財力等資源在應用時發生偏差，而在行為發生之前所實施的內部控制，事前控制多數是屬於非結構化控制。事中控制，是指企業單位在運營過程中針對正在發生的行為所進行的控制，事中控制則是半結構化控制。事後控制一般是結構化控制。八、責權利相結合原則責權利相結合原則，即權力和責任相匹配、收益與業績相聯系，指在構建內部控制制度時，企業必須明確各責任主體（經營者、管理者、員工、部門）的責任，賦予該主體完成其責任所必需的許可權，並根據該主體的責任完成情況分配收益。責任產生壓力，使管理者和員工產生責任感；權利使管理者有法來完成責任，並產生一種光榮感和責任心；利益產生動力，能把管理者與員工的積極性調動起來。責權利相結合原則要求：企業應對不同的責任主體規定作業任務、職責許可權、操作程序和處理手續，制定相應的、科學嚴格的考核標准，並根據評價結果進行獎勵和懲罰，以實現約束和激勵相統一，促使內部控制制度有效實施。

『拾』 我需要基金公司的基金全面的營銷材料

浙商基金管理有限公司於2010年10月正式成立，是一家獲中國證監會批准設立的基金管理公司，公司注冊地為浙江省杭州市。
浙商基金管理有限公司股東為浙商證券有限責任公司、通聯資本管理有限公司、養生堂有限公司、浙江浙大網新集團有限公司，四家股東各出資2500萬元，公司注冊資本1億元人民幣。
浙商證券有限責任公司
l 是浙江省最具實力的證券公司之一，現有證券營業網點46家，全資控股浙商期貨有限公司，公司經營業績和市場佔有率逐年快速提升。主要經營指標在全國107家證券公司中躋身前30位，部分指標進入前10強。2009年底資產總額152.5億元人民幣。

通聯資本管理有限公司
l 始創於1995年，是一傢具有規模實力的專業性投資機構。2009年資產總額51.7億元人民幣。

養生堂有限公司
l 1993年成立，投資控股農夫山泉股份有限公司、海南葯業、海南保健品、北京萬泰，新疆基地，廈門養生堂等十幾家知名企業，擁有農夫山泉、龜鱉丸、朵而、清嘴、成長快樂等著名品牌。2009年資產總額37.7億元人民幣。

浙大網新集團有限公司
l 創建於2001年，浙江大學為網新集團第一大股東， 身為中國知名的外包企業與電力環保領域的翹楚，集團已形成包括IT服務、機電總包、創新地產等三大業務單元的多元化經營格局。在國家重點發展的兩大技術應用領域：環保和新能源技術，裝備製造業和信息產業核心技術，網新集團已經成為相關行業應用的領導者之一。2009年資產總額82.1億元人民幣。