基金交易部管理工作

❶ 基金公司的交易員怎麼樣

國內債券市場和股票市場還是不太一樣的，

股票基金經理從研究員上去的占決大多數，畢竟需要從行業研究到組合配置，基礎的研究工作財務分析能力還是需要的。

國內債券基金經理研究員和交易員出身的比例似乎差不多。至少過去幾年是這樣的，尤其像很多貨幣基金的基金經理，都是交易員出身。當然也不一定是基金公司的交易員，有些銀行的債券交易員做一段時間有了經驗後也會跳到基金公司來做基金經理或者助理。

國內債券市場主要是銀行間市場，是要人與人溝通的，所以一般對基金經理的要求就是既懂宏觀策略又認識其他機構的人。交易員一般容易具備後方面的特質，如果再注意加強宏觀知識方面的積累就比較容易實現轉變。

不過個人以為過去幾年國內債券市場剛剛發展，人員比較稀缺，就像股票基金經理很多也很年輕一樣，所以以前的經驗未必就是未來的經驗。

如果單純從收入角度講，還是賣方的交易員或者銷售交易員掙得更多一些，當然壓力也要大很多了。

❷ 交易所和基金管理公司分別干什麼的都有些什麼性質

交易所是以股票、公司債券等為交易對象的叫證券交易場所；以大宗商品（如棉花、小麥等)為交易對象的叫商品交易所。

基金管理公司是公司，證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經國務院證券監督管理機構核准。根據《證券投資基金法》的規定，設立基金管理公司，應當具備一些系列條件。

❸ 有哪位能告訴我基金管理公司或券商內的交易員主要負責什麼

關於交易員有兩種：
1、基金公司或證券公司派駐證券交易所的交易代表，又稱「出市代表」，業內稱為「紅馬甲」，因為他們工作時穿一件紅色的馬甲。主要工作是負責把公司及公司代理的客戶的交易指令敲入交易所的交易系統內。因為現在都實行遠程熱自助交易了，客戶在網上或公司里就可以自己下單，所以這種交易員的工作已經很輕鬆了。在以前這個工作是要求很高的，必須輸單飛快，還不能有差錯，因為一個差錯可能就是數十萬、甚至數百萬的損失。
2、在公司內負責買賣股票（公司自營或為大客戶理財）的操盤手，這種交易員屬於有豐富經驗的股市炒手或盤手，沒有至少5-6年的磨練是做不成的。當然他們的收入也很高，通常還有利潤分成。因為他們不但要為公司及公司代理的客戶做出盈利來，還要求他們保守客戶的資金、交易秘密。
3、還有就是在證券公司內負責櫃台上或接電話報單的人，他們負責把客戶的指令輸入到交易系統內。這個工作環境在業內成為「盤房」，意思是「報盤的房間」，屬於「熟練工種」（相比而言），不需要什麼學歷、技能的。

❹ 基金公司的證券交易員怎麼樣這個工作可以嗎

對於很多人來說，他們都聽說過基金公司，證券交易員，這樣的一個工作，那麼很多人也想要去嘗試這樣的一個工作。其實這樣一個工作的確是非常的值得大家去試一試的，因為畢竟對於這樣的一個公司來說，他肯定是有著非常堅實的後盾，所以才能夠去開設下去。那麼對於這樣的一個公司來說，的確是在開設這個職位的時候也是自己的打算，而且這樣的一個職位晉升的空間也是十分的巨大的，能夠通過自己的努力就晉升。

並且這個工作的晉升也是十分的有口皆碑的，能夠幫助他們在這樣的一個行業當中站穩腳跟。也能夠讓他們在學習這樣的一個行業當中的知識的時候去涉及到另外幾個行業，並且這樣的一個交易員也能夠去跟人打交道，學習一些社交的技巧。

❺ 誰手頭有基金公司的員工個人交易管理制度

第一章 總則

第一條 為規范XX有限公司（以下簡稱「公司」）防止出現利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業務活動開展或者對公司構成重大合規風險，維護基金份額持有人的合法權益，特製訂本制度。
第二條 本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度制訂。
第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統稱「員工」）。
第四條 本制度所規范的證券和股權投資行為包括：
1、 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等） 投資；
2、 證券投資基金投資；
3、 股權投資，指投資於未公開上市的公司的行為，包括但不限於公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。
第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為准則

第六條 公司員工應自覺遵守法律法規、相關監管規定和公司規章制度的要求，只能從事法律法規和相關監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開信息違規進行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。
第七條 公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優先的原則，信守對基金份額持有人、監管機構和公司做出的承諾，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。
第八條 員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規和公司制度，並認真履行有關信息披露、申報、處置義務。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開和公正的原則，防範利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。
第十條 公司員工持有一隻基金份額的期限不得少於6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年。投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。
第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規定執行。
第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產品或者基金經理購買本人管理的基金產品，並鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。
第十三條 員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，並應遵循基金份額持有人利益優先和公司利益優先的原則，避免利益沖突的情況。
第十四條 員工進行股權投資的限制：
1、不得投資於與公司有或者可能有重大業務關系、競爭關系或利益沖突的公司；
2、不得投資於從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關業務的公司；
3、不得在其投資的公司中兼職並領取薪酬；
4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；
5、不得進行無論在規模上還是性質上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。
第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進行處置：
1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，並主動向公司提出迴避；
2、該股權投資可以公開交易的，員工應在3個月內賣出。

第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權投資情況，並應自加入公司後3個月內對所持的禁止投資的股票進行處置。
第十七條 員工應在入職後3個工作日內，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），申報本人及直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關系、身份證號、工作單位及職務等），並提交相應的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經理、投資經理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限於本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關系密切或有重大利益關系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應在3個工作日內重新填寫該表，並上報公司。
第十八條 公司根據員工提交的《員工直接／間接股權投資備案表》對員工的股權投資進行備案審查和登記。
第十九條 公司對股權投資的備案審查應以避免與基金、公司或公司所開展的各類業務發生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發現員工的股權投資符合第十四條所述內容的，應要求其停止該股權投資，並說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異議。
第二十條 員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、准確、完整、及時。
第二十一條 公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：
1、本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；
3、該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。
第2、3項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。
公告中的相關數據由公司相關部門統計編制，並由法務部門進行復核。人力資源部應協助提供所有員工姓名、身份證號以及職務等信息。

第五章 日常管理

第二十二條 登記和監察工作，包括：
1、在收到員工關於證券投資和股權投資的備案申請後進行登記； 2、對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應要求其提交身份證復印件，並採用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進行核對；
3、妥善保管公司員工證券投資和股權投資的申報或備案材料；
4、定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務部獲得公司員工投資基金的統計數據，並對其合規性進行檢查，以期發現是否存在違反法律法規和公司制度規定的行為；
5、妥善保存公司員工投資基金的相關記錄。
法務部應做好檢查留痕，並對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義務。
第二十三條 公司基金事務部負責定期（季度、半年度和年度）統計公司員工投資基金的明細和余額情況，並編製法規規定的相關信息披
露文件。法務部應對其進行復核。
第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發現存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。
第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉正。人力資源部在員工試用期轉正之前應征詢法務部意見，以確定該員工是否已經完成個人入職申報。
第二十六條 員工未按規定定期申報個人及親屬投資信息的，法務部將給予郵件提醒一次，如經提醒仍未申報的，法務部將給予書面提示函。如雖經出具書面提示函仍不申報的，法務部將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。
第二十七條 員工未准確更新個人及親屬信息、及時准確申報基金投資和股權投資信息的，法務部發現後將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。
第二十八條 如員工違反法律法規規定和本管理制度，公司將視情節
嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叄仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解僱。對於員工違規情節輕微，且未對公司財產或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對於情節嚴重，或者對公司財產或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，並按規定向中 員工個人證券和股權投資管理制度國證監會及相關派出機構報告；情節嚴重構成犯罪的將依法移送司法機關追究相應責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權依法向員工追償。
第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經履行適當審批程序，法務部可以向被授權人提供相關信息：
1、法務部履行工作職責；
2、司法機關或監管機關依法對員工個人投資進行調閱、查詢或檢查；
3、因工作需要，經總經理批准後，對員工個人投資進行調閱和查詢。

第六章 附 則

第三十條 在法律法規和相關監管規定未許可之前，公司員工不得投資於特定客戶資產管理計劃。如法律法規和相關監管規定對於基金公司員工的投資行為有新的規定的，公司將相應對本制度進行修訂。 第三十一條 本制度首次頒布執行後，所有員工應在10個工作日內如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。
第三十二條 公司將適時根據有關法律法規的要求及公司業務的發展情況和公司內部執行的情況對本制度作進一步調整和完善。
第三十三條 本制度經總經理批准，自公布之日起實施。

XXX有限公司

2015年 月 日

❻ 請問基金管理人的基本職責有哪些

根據《內控指引》第八條，基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。《內控指引》本身並未對「與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務」做出明確定義，但是根據我們之前對協會相關文件的研究，我們理解民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務均被視為存在利益沖突。此外，如果名稱和經營范圍不含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」等相關字樣，協會將不予登記。如果管理人尚未設立，則在前期籌劃的時候應當充分考慮前述要求。

❼ 基金管理公司是怎樣運作的

雖然我國基金發展的歷史還比較短，但在借鑒國際先進經驗的基礎上，我國基金管理公司已經形成了一整套比較符合國內實際的運作流程。該流程的主要環節有三個，也就是產品設計、產品銷售和投資運作。 具體說來，我國國內基金管理公司目前的運作流程一般是：產品設計部門在充分研究投資者需求的基礎上，設計出基金產品方案，經由中國證監會審核批准後，由市場部門組織銷售，然後將募集到的基金資產交由投資部門管理。 投資部門在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下，在研究部門提供的投資分析報告基礎上，遵照基金合同和有關法律規定，選擇合適時機將基金資產投入股票、債券市場，努力實現基金合同規定的投資目標。 在投資部門運作基金資產的過程中，監察稽核部門對各個操作環節的合法合規性實施監督，減少基金運作的風險，同時監督基金管理公司內部的各項工作符合法律規范，確保基金的相關信息得到及時准確披露。運作保障部門為投資管理提供後台支持，主要是信息技術支持、交易資金清算核算、基金資產核算和對外信息披露等工作。綜合管理部則作為基金管理公司的後勤部門，為基金管理公司的日常運作提供財務管理、人事管理、後勤保障等方面的支持。 最後，基金管理公司在日常經營管理過程中，還要接受基金託管銀行的監督，確保遵循基金合同和託管協議的有關規定，合法管理和運用基金資產。 基金管理公司的組織結構是怎樣的？ 由於我國現有的投資基金都是契約型基金，基金資產的管理運用是通過基金管理公司進行的，基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我國主要以有限責任公司的形式存在，其組織結構設置受《公司法》等相關法律規范的約束，一般設有股東會、董事會、監事會等機構。 股東會是基金管理公司的權力機構，股東會選舉產生董事會，由董事會聘任公司總經理來主持日常經營管理工作，監事會負責對公司的經營管理實施監督。基金管理公司的內部通常設有研究部、投資部、市場部、監察稽核部、運作保障部和綜合管理部等部門和投資決策委員會、風險控制委員會等專門委員會。 在基金內部的各個專業部門中，市場部主要負責基金銷售工作。投資部則在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下，遵照基金合同等法律規定，管理基金資產。研究部門主要進行市場、行業和公司研究，為投資提供決策支持。監察稽核部負責監督基金管理公司的各項運作是否符合法律規范。運作保障部主要為基金管理工作提供後台支持。綜合管理部為基金管理公司的日常運作提供財務、人事、後勤等綜合事務方面的支持。 《基金知識百事問》 由中國證券業協會編印

❽ 基金公司的主要業務有哪些基金公司各個部門的工作最應該注意什麼對工作人員有什麼特殊要求

1. 基金公司的主要業務當然是投資股票，債券等市場，以獲取回報。

2. 基金公司各部門之間，要憑借規范、穩健、務實的管理風格、科學理性的投資運作以及投資者利益至上的經營理念，為廣大投資者創造了豐厚的投資回報。

3. 對工作人員，要有嚴格的財務紀律，豐富的專業知識。為了杜絕「老鼠倉」，基金經理在任職申請中將被要求上報直系親屬的身份證號和證券賬戶，針對這些賬戶，管理層會同證券交易所、中登公司嚴密監控。同時在對管理部門的通知中則要求，基金公司須在近期上報有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，要求加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。

❾ 基金運營部門是什麼呢

同學你好，很高興為您解答！

工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認基金認購、申購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉，完成銷售資金清算；設立並管理資金清算相關賬戶，負責賬戶的會計核算工作並保管會計記錄；復核並監督基金份額清算與資金清算結果。基金會計工作包括：記錄基金資產運作過程，完成當日所發生基金投資業務的賬務核算工作；核算當日基金資產凈值；完成與託管銀行的賬務核對，復核基金份額凈值計算結果；按日計提基金管理費和託管費；填寫基金資產運作過程中產生的投資交易資金劃轉指令，傳送至託管行；根據基金份額清算結果，填寫基金贖回資金劃轉指令，傳送至託管行；完成資金劃轉指令產生的基金資產資金清算憑證與託管行每日資金流量表問的核對；建立基金資產會計檔案，定期裝訂並編號歸檔管理相關憑證賬冊。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

❿ 基金管理公司對投資管理人員的日常管理有哪些

公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規定。