關於私募基金管理人暫行辦法試行

㈠ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第二章 基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。
第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。
第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

㈡ 私募基金管理人需要具備什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照，按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍，投資額越高的獲得業務范圍越高。

(2)關於私募基金管理人暫行辦法試行擴展閱讀：

私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道。

融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

㈢ 《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》（徵求意見稿）

第一章 總則

第一條【立法依據】為促進私募投資基金（以下簡稱私募基金）行業健康發展，規范私募基金服務業務，保護投資者及相關當事人合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定，制定本辦法。

第二條【適用范圍】私募基金管理人委託私募基金服務機構（以下簡稱服務機構），為其提供基金募集、投資顧問、資產保管、份額登記、估值核算、信息技術系統等私募基金服務業務，適用本辦法。服務機構開展私募基金服務業務及私募基金管理人、私募基金託管人
就其參與私募基金服務業務的環節適用本辦法。

私募基金管理人應當委託在中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）完成登記並已成為協會會員的服務機構提供私募基金服務業務。私募基金管理人委託服務機構從事私募基金募集業務、投資顧問活動的相關規定，由協會另行規定。服務機構參與基金資產保管業務的，應當符合私募投資基金託管業務自律規則的相關規定。

第三條【服務機構權利義務】服務機構及其從業人員從事私募基金服務業務，應當遵循有關法律法規和行業規范，依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金財產安全，維護投資者合法權益。服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包。

第四條【財產獨立】私募基金服務所涉及的基金財產應當獨立於服務機構的自有財產。服務機構破產或者清算時，私募基金服務所涉及的基金財產不屬於其破產財產或清算財產。

第五條【管理人權利義務】私募基金管理人委託服務機構開展業務，應當制定相應的風險管理框架及制度，並根據審慎經營原則制定業務委託實施規劃，確定與其經營水平相適宜的委託服務范圍。
私募基金管理人委託服務機構開展服務前，應當對服務機構開展 盡職調查，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬體設施、專業能力、
誠信狀況等情況;並與服務機構簽訂書面服務協議，明確雙方的權利 義務及違約責任。私募基金管理人應當對服務機構的運營能力和服務 水平進行持續關注和定期評估。
私募基金管理人委託服務機構提供私募基金服務的，私募基金管 理人依法應當承擔的責任不因委託而免除。

第六條【行業自律】協會依據法律法規和自律規則，對服務機構 及其私募基金服務業務進行自律管理。

第二章 私募基金服務業務

第七條【服務業務范圍】私募基金管理人可以委託服務機構從 事本辦法第二條規定的一種或者多種服務業務，對於單一私募基金產
品，私募管理人應當至少履行資金募集和投資管理職能中的一項。

第八條【募集服務定義】募集服務是指為私募基金管理人推介 基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認
繳）、贖回（退出）等業務活動。

第九條【資產保管服務定義】資產保管服務是指為私募基金管理 人提供賬戶管理、清算交割、財產憑證保管等服務。

第十條【基金份額登記服務定義】基金份額登記服務是指為私募 基金管理人提供基金份額的登記、過戶、保管和結算等服務。

第十一條【基金估值核算服務定義】基金估值核算服務是指為私
募基金管理人提供基金會計核算、估值及相關信息披露等服務。

第十二條【信息技術系統服務定義】信息技術系統服務是指為私 募基金管理人、私募基金託管人和其他服務機構提供私募基金業務核
心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金 業務核心應用系統包括銷售系統、投資交易管理系統、份額登記系統、
資金清算系統、估值核算系統等。

第十三條【附屬服務定義】附屬服務是指為私募基金管理人提供 監管數據報送、基金績效分析、人員派遣、高管及員工業務培訓等服務。

第三章 服務機構的登記

第十四條【風險提示】協會為服務機構辦理登記不構成對服務機 構營運資質、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。 服務機構在協會完成登記之後連續
6 個月沒有開展基金服務業務的， 協會將注銷其登記。

第十五條【登記要求】在中國證監會注冊並取得基金銷售業務資
格的服務機構可以從事私募基金募集業務。經中國證監會核准依法取 得基金託管業務資格或者在協會完成基金份額登記服務登記的服務
機構可以從事資產保管業務。在協會完成基金估值核算服務登記的服 務機構可以從事附屬服務。

第十六條【登記要求】申請開展私募基金份額登記服務、基金估 值核算服務、信息技術系統服務的機構，應當具備下列條件：

（一）經營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務和信息技 術系統服務的機構實繳資本不低於人民幣 5000 萬元;

（二）公司治理結構完善，內部控制有效;

（三）經營運作規范，最近 3 年內無重大違法違規記錄，或者訴 訟、仲裁等其他重大事項;

（四）組織架構完整，設有專門的服務業務團隊和分管服務業務 的高管，服務業務團隊的設置能夠保證業務運營的完整與獨立，服務
業務團隊有滿足營業需要的固定場所和安全防範措施;

（五）配備相應的軟硬體設施，具備安全、獨立、高效、穩定的 業務技術系統，且所有系統已完成包括基金業協會指定的數據備份平台在內的業務聯網測試;
（六）負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法人代表等應當取得基金從業資格。所有從業人員應當自從事私 募基金服務業務之日起 6
個月內取得基金從業資格，並參加後續執業 培訓;

（七）申請機構應當評估業務是否存在利益沖突並設置相應的防火牆制度;

（八）申請機構的信息技術系統應當符合法律法規、中國證監會及協會的規定及相關標准，建立網路隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和災難備份系統;

（九）申請開展信息技術服務的機構應當具有國家有關部門規定 的資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經驗，具有開
展業務所有需要的人員、設備、技術、知識產權以及良好的安全運營 記錄等條件;

（十）協會規定的其他條件。

第十七條【登記材料】申請登記的機構提交的材料包括但不限於：

（一）誠信及合法合規承諾函;

（二）內控管理制度、業務隔離措施以及應急處理方案;

（三）信息系統配備情況及系統運行測試報告;

（四）私募基金服務業務團隊設置和崗位職責規定及包括分管 領導、業務負責人、業務人員等在內的人員基本情況;

（五）與私募基金管理人簽訂的約定雙方權利義務的服務合同 清單或意向合作協議;

（六）涉及募集結算資金的，應當包括相關賬戶信息、募集銷 售結算資金安全保障機制的說明材料，以及協會指定的數據備份平台的測試報告等;

（七）法律意見書;

（八）開展私募基金服務業務的商業計劃書;

（九）協會規定的其他材料。

第十八條【登記流程】登記材料不完備或不符合規定的，協會一 次性告知需要補正的全部內容。服務機構提交的登記材料完備且登記
材料符合要求的，協會自受理之日起 2 個月內出具登記函。

第四章 基本業務規范

第十九條【協議簽署】私募基金管理人與服務機構應當依據基金 合同簽訂書面服務協議。協議應當至少包括以下內容：服務范圍、服
務內容、雙方的權利和義務、收費方式和業務費率、保密義務等。除 基金合同約定外，服務費用應當由私募基金管理人自行支付。

第二十條【備忘錄簽署】私募基金管理人、私募基金託管人、服 務機構、經紀商等相關方，應當就賬戶信息、交易數據、估值對賬數
據、電子劃款指令、投資者名冊等信息的交互時間及交互方式、對接 人員、對接方式、業務實施方案、應急預案等內容簽訂操作備忘錄或
各方認可的其他法律文本，對私募基金服務事項進行單獨約定。其中， 數據交互應當遵守協會的相關標准。

第二十一條【公平競爭】服務機構在開展業務過程中應當執行貫 徹國家有關反不正當競爭行為的各項規定，設定合理、清晰的費用結
構和費率標准，不得以低於成本的收費標准提供服務。

第二十二條【基金財產安全】服務機構應當對不同的基金財產實 行嚴格的分賬管理，確保基金財產的安全，任何單位或者個人不得以 任何形式挪用基金財產。
第二十三條【風險防範】服務機構應當具備開展服務業務的營運 能力和風險承受能力，審慎評估私募基金服務的潛在風險與利益沖
突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內 部控制制度，切實防範利益輸送。

第二十四條【基金服務與託管隔離】私募基金託管人不得被委託 擔任同一私募基金的服務機構，除該託管人能夠將其託管職能和基金
服務職能進行分離，恰當的識別、管理、監控潛在的利益沖突，並披 露給投資者。

第二十五條【檔案管理】服務機構應當建立健全檔案管理制度， 妥善保管服務所涉及的資料。服務機構提供份額登記服務的，登記數
據保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於 20 年。

第二十六條【專項審計】服務機構每年應當聘請具有證券業務資 格的會計師事務所對私募基金服務業務的內部控制與業務實施情況 進行審計並出具審計報告。

第二十七條【責任分擔】服務機構在開展業務的過程中，因違法 違規、違反服務協議、技術故障、操作錯誤等原因給基金財產造成的
損失，應當由私募基金管理人先行承擔賠償責任。私募基金管理人再 按照服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追償。

第五章 基金份額登記服務業務規范

第二十八條【基本職責】從事私募基金份額登記服務的機構（以下簡稱基金份額登記機構）的基本職責包括：建立並管理投資者的基
金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易確認、代理發放紅利、保管投資者名冊、法律法規或服務協議規定的其他職責。基金
份額登記機構登記的數據，是投資者權利歸屬的根據。

第二十九條【募集結算資金】基金募集結算資金是指由基金募集 機構歸集的，基金份額登記機構進行資金清算，在合格投資者資金賬
戶與基金財產賬戶或託管資金賬戶之間劃轉的往來資金。

第三十條【資金賬戶安全保障】基金募集結算資金專用賬戶包括 募集機構開立的募集結算資金歸集賬戶和基金份額登記機構開立的
注冊登記賬戶。基金募集結算資金專用賬戶應當由監督機構負責實施 有效監督，監督協議中應當明確監督機構保障投資者資金安全的連帶
責任條款。其中，監督機構是在協會完成份額登記業務登記的服務機 構、中國證券登記結算有限責任公司、獲得公開募集證券投資基金銷 售業務資格的證券公司或商業銀行。監督機構和服務機構為同一機構 的，應當做好內部風險防範。
私募基金管理人應當向協會報送私募基金募集結算資金專用賬 戶及其監督機構信息。

第三十一條【內部控制機制】基金份額登記機構和監督機構應當 建立健全內部控制機制，將劃款指令的生成與執行相分離，對系統重
要參數的設置和修改建立多層審核機制，切實保障募集結算資金安 全。

第三十二條【基金賬戶開立要求】基金份額登記機構辦理賬戶類 業務（如開立、變更、銷戶等）時，應當就投資者信息的真實性和准確 性與募集機構進行書面約定。
投資者是其他基金的，基金份額登記機構應當與募集機構約定使 用託管人的預留印鑒等方式保障基金資產安全;基金無託管的，募集
機構應當獲得私募基金管理人的資質證明文件及管理該基金的相關 證明文件。

第三十三條【份額確認】基金份額登記機構應當根據募集機構提 供的認購、申購、認繳、實繳、贖回、轉託管等數據和自身資金結算
結果，辦理投資者名冊的初始登記或者變更登記。基金份額登記機構 應當向私募基金託管人提供投資者名冊。

第三十四條【資金交收風險】基金份額登記機構在進行份額登記 時，如果與資金交收存在時間差，應當充分評估資金交收風險。法律
授權下執行擔保交收的，應當動態評估交收風險，提取足額備付金;
在非擔保交收的情況下，應當與募集機構書面約定資金交收過程中不 得截留、挪用交易資金或者將資金做內部非法軋差處理，以及在發生 損失情況下的責任承擔。

第三十五條【募集結算資金劃付】基金份額登記機構應當嚴格按 照服務協議約定的資金交收路徑進行募集結算資金劃付。私募基金管
理人、投資者未按照約定進行匯款或提交正確的匯款指令，基金份額 機構應當拒絕操作執行。

第三十六條【份額變更】基金份額以協議繼承、捐贈、強制執行、 轉讓等方式發生變更的，基金份額登記機構應當在募集機構履行合格
投資者審查、反洗錢等義務的基礎上，根據相關法律證明文件及資金 清算結果，結合自身業務規則變更基金賬戶余額，相應辦理投資者名 冊的變更登記。

第三十七條【關於計提業績報酬】基金合同約定由基金份額登記 機構負責計提業績報酬的，基金份額登記機構應當保證業績報酬計算
過程及結果的准確性，不得損害投資者利益。

第三十八條【數據備份】基金份額登記機構應當妥善保存登記數 據，並根據協會的規定將投資者名稱、身份信息及基金份額明細等數
據在發生變更當日備份至協會指定數據平台。

第三十九條【自行辦理份額登記】私募基金管理人自行辦理份額 登記業務的，應當參考本章規定執行。

第六章 基金估值核算服務業務規范

第四十條【基本職責】從事私募基金估值核算服務的機構（以下 簡稱基金估值核算機構）的基本職責包括：開展基金會計核算、估值、
報表編制，相關業務資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請的會 計師事務所進行審計以及法律法規及服務協議規定的其他職責。

第四十一條【估值依據】基金估值核算機構開展估值核算服務， 應當遵守《企業會計准則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以
及協會的估值規則等相關法律法規的規定。基金估值核算機構應當按 照基金合同和服務協議規定的估值方法、估值頻率、估值流程對基金 資產進行估值核算。

第四十二條【估值頻率】基金估值核算機構應當至少保證在開放 式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額（權益）發生
變化時進行估值。

第四十三條【與託管人對賬】基金估值核算機構應當按照服務協 議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定與私募基金託管人
核對賬務，由私募基金託管人對估值結果進行復核。

第四十四條【差錯處理】當份額凈值計算出現錯誤時，基金估值 核算機構應當及時糾正，採取合理措施防止損失進一步擴大，並根據
合同約定通知私募基金管理人依法履行披露及報告義務。

第四十五條【信息披露】基金估值核算機構應當配合私募基金管 理人按照服務協議的約定，及時、准確地披露基金產品凈值，編制和
提供定期報告等基金產品運作信息。 第七章 信息技術系統服務業務規范

第四十六條【提供系統要求】服務機構提供基金業務核心應用系 統的，不得從事與其所提供系統相對應的私募基金服務業務，不得直
接進行相關業務操作，可以提供信息系統運營維護及安全保障等服 務。

第四十七條【風控要求】提供投資交易管理系統的服務機構應當 保證單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設子賬戶、分
賬戶、虛擬賬戶;不得直接進行投資業務操作，不得代為行使私募基 金管理人的平倉和交易職責。

第四十八條【風控檢查】提供投資交易管理系統的服務機構應當 建立公平交易制度，保證同一私募基金管理人管理的私募基金及不同
私募基金管理人管理的私募基金得到公平對待，嚴禁私募基金之間進 行利益輸送。指令在發送到交易場所之前應當經過交易系統的風控檢
查，不得繞過風控系統的檢查直接下單到交易場所。

第四十九條【銷售系統服務要求】提供銷售系統的服務機構應與 私募基金管理人簽署書面服務協議明確雙方的權利和義務。銷售系統
涉及基金電子合同平台的，私募基金管理人在基金募集中應依法承擔 的投資者適當性和真實性核查等責任不因簽署電子合同平台的外包 協議而免除。

第五十條【介面管理】服務機構提供核心應用系統的，應當保證 數據通訊介面符合中國證監會及協會頒布的介面規范標准要求;無接
口規范標準的，數據介面應當具備可兼容性，不得隨意變更。服務機 構應當向客戶提供開發介面和完整的資料庫表結構設計，開發介面應
當能夠覆蓋客戶的全部數據讀寫。

第五十一條【執行程序和源代碼的安全】服務機構應當對信息技 術系統相關的執行程序和源代碼設置有效的安全措施，切實保障執行
程序和源代碼的安全。在所有信息技術系統發布前對執行程序和源代 碼進行嚴格的審查和充分的測試，並積極協助客戶進行上線前的驗收 工作。

第五十二條【信息技術系統架構】信息技術系統架構設計應當實 現接入層、網路層、應用層分離，方便進行網路防火牆建設管理。信
息技術系統架構應當能夠支持系統負載均衡和性能線性擴張，通過增 加硬體設備可以簡單實現產品性能的擴充。

第五十三條【信息技術系統管理】服務機構應當保證其信息技術 系統有足夠的業務容量和技術容量，並能夠滿足市場可能出現的峰值
壓力需求，並根據市場的發展變化和客戶的需求及時提供系統的升 級、維護服務。服務機構應當對信息技術系統缺陷實施應急管理機制，
一旦發現缺陷，應當立即通知信息技術系統使用人並及時提供解決方 案。

第五十四條【數據安全】服務機構應當確保其主要業務信息系統 持續穩定運行，其中涉及核心業務處理的信息系統應當部署在中華人
民共和國境內，並配合監管部門、司法機關現場檢查及調查取證。 服務機構在業務開展過程中所獲取的客戶信息、業務資料等數據
的存儲與備份應當在中華人民共和國境內完成，相關數據的保密管理 應當符合國家相關規定。服務機構及其從業人員應當恪盡職守，保護 客戶隱私，嚴守客戶機密。

第八章 自律管理

第五十五條【報告義務】服務機構應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內向協會報送服務業務情況表，每個年度結束之日起三 個月內向協會報送運營情況報告。
服務機構應當在每個年度結束之日起四個月內向協會報送審計 報告。服務機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管外包業務
的高級管理人員等重大信息發生變更的，應當自變更發生之日起 10 個工作日內向協會更新登記信息。發生重大事件時，私募基金管理人、
私募基金託管人、服務機構應當及時向協會報告。 關於服務機構需要報送的投資者信息和產品運作信息的規范，由 協會另行規定。

第五十六條【協會職責】協會對服務機構從事私募基金服務業務 進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查，服務機構應當予以配合。

第五十七條【投訴舉報】投資者、私募基金管理人可以按照規定 向協會投訴或舉報服務機構及其從業人員的違規行為。

第五十八條【一般違規責任】服務機構違反本辦法第三章第十四 條至第十八條、第四章第十九條至第二十一條、第二十五條至第二十
七條、第五章第二十八條、第三十二條、第三十六條至第三十九條、 第六章第四十條、第四十二條至第四十五條、第七章第四十九條至第
五十三條、第八章第五十五條的規定，協會可以要求服務機構限期改 正。逾期未改正的，協會可以視情節輕重對服務機構主要負責人採取
談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業內譴責、加入黑名單 等紀律處分。

第五十九條【嚴重違規責任】服務機構違反本辦法第四章第二十 二條至第二十四條、第五章第二十九條至第三十一條、第三十四條及
第三十五條、第六章第四十一條、第七章第四十六條至第四十八條、 第五十四條的規定，協會可視情節輕重對服務機構採取公開譴責、暫
停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對 服務機構主要負責人，協會可採取加入黑名單、公開譴責、暫停或取
消基金從業資格等紀律處分，並加入誠信檔案。

第六十條【多次違規處分】一年之內服務機構兩次被要求限期改 正，服務機構主要負責人兩次被採取談話提醒、書面警示等紀律處分
的，協會可對其採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;服務機構及 其主要負責人在兩年之內兩次被採取加入黑名單、公開譴責等紀律處
分的，協會可以採取撤銷服務機構登記或取消會員資格，暫停或取消 服務機構主要負責人基金從業資格等紀律處分。

第六十一條【誠信記錄】服務機構及其從業人員因違規行為被協 會採取相關紀律處分的，協會可視情節輕重計入誠信檔案。

第六十二條【行政與刑事責任】服務機構及其從業人員涉嫌違反 法律、行政法規、證監會有關規定的，移送中國證監會或司法機關處理。

第九章 附則

第六十三條【生效】本規范自公布之日起實施，原《基金業務外 包服務指引（試行）》同時廢止。

第六十四條【解釋】本規范由協會負責解釋。

㈣ 私募基金管理人備案要符合哪些條件

1.公司名稱 私募基金管理人的名稱應該規范,不能太隨意；我們建議私募證券類可以取投資管理、基金管理、資產管理；股權類可以叫創業投資、股權投資、股權投資基金，淡然投資管理、資產管理、基金管理也可以適用股權；

2.經營范圍區分不同類型，若根據基金業協會的要求，「投資基金」、「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」普通適用於私募證券和私募股權基金；「股權投資」、「企業管理咨詢」只適用於「私募股權基金」。

㈤ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第四章 人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；
(二)最近三年從事投資管理相關業務；
(三)基金業協會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

㈥ 私募證券投資基金業務管理暫行辦法的起草說明

《私募證券投資基金業務管理暫行辦法（徵求意見稿）》
一、 起草背景
新修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）將非公開募集基金（以下簡稱私募基金）納入了調整范圍，該法第10章對私募基金合格投資者、管理人登記、基金託管、募集方式、基金合同、基金備案、信息提供、私募基金管理人轉為公募基金管理人的條件等作了原則規定。該法第32條還規定：「對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法，由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定。」根據法律的授權以及當前資產管理行業的格局，我會應當對私募基金業務活動進行監管，制定相應的管理辦法，細化相關制度安排，具體落實法律規定。為此，我會起草了《私募證券投資基金業務管理暫行辦法（徵求意見稿）》（以下稱《暫行辦法》），以規范私募基金業務活動，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展。
二、指導思想
考慮到私募基金運作形式靈活、投資者具有一定的風險識別及風險承受能力，且不面向公眾發行，外部風險相對較小等特點，對其進行監管應當明顯區別於對公募基金的監管。因此，《暫行辦法》始終貫穿了充分發揮行業自律管理的作用、實施適度行政監管的指導思想，主要對私募基金管理人的登記條件、合格投資者標准、基金宣傳推介、基金備案、從業人員管理等法律明確要求的事項進行了規定和細化。此外，對基金份額持有人利益優先、防範內幕交易和利益輸送、嚴禁侵佔、挪用基金財產、欺詐客戶以及「老鼠倉」行為等基金管理人及其從業人員應當遵守的底線作了規定。對於私募基金管理人的日常管理、私募基金的投資運作等不作限制性要求，不設准入門檻，由基金管理人根據自身情況、基金合同約定自主安排。目前階段，立法的目的是將大部分現有的私募基金管理人納入監管，明確其法律地位，掌握其基本情況，同時以不改變現有私募基金行業運營現狀、不增加其監管成本為原則，主要通過行業自律以及事後檢查、處罰等手段進行監管。

㈦ 私募投資基金監督管理暫行辦法的第七章　監督管理

第三十一條中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定採取有關措施。第三十二條中國證監會將私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案資料庫；根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監管。第三十三條私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

㈧ 關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告的政策全文

根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業和社會的廣泛認同，私募基金行業發展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監管體制。
一段時間以來，私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受託人義務，促進私募基金行業規范健康發展，現就進一步規范私募基金管理人登記相關事項公告如下：
一、關於取消私募基金管理人登記證明
鑒於私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業的社會監督，實現對私募基金管理人登記的有效、動態管理，自本公告發布之日起，中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。
私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為准。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
二、關於加強信息報送的相關要求
（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金
為實現對私募基金管理人的有效監管，督促已登記的私募基金管理人依法展業，及時備案私募基金產品，中國基金業協會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：
1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。
（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務
按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
1、自本公告發布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業協會的相關規定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
3、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國基金業協會將不予登記。
（三）私募基金管理人應當按時提交經審計的年度財務報告
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
1、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。
三、關於提交法律意見書的相關要求
自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：
（一）自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
（二）已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（三）已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。
四、關於私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業協會將持續在私募基金管理人公示平台對外公示該機構相關高管人員的基金從業資格相關情況。
中國基金業協會已發布的有關規定和解釋與本公告不一致的，以本公告為准。
特此公告。

㈨ 私募證券投資基金管理暫行辦法是哪一年頒發

15日《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《辦法》）正式發布，這是我國私募基金行業自律規則體系的進一步完善。

從私募基金募集環節的募集主體、募集程序、賬戶監督、信息披露、合格投資者確認、風險揭示、冷靜期、回訪確認、募集機構和人員法律責任等方面，《辦法》首次系統地構建了一整套專業、具有操作性、適應我國私募基金行業發展階段和各類型基金差異化特點的行業標准和業務規范。

中國基金業協會相關負責人指出，《辦法》對切實保護投資者合法權益、規范行業募集行為、塑造私募投資基金「買者自負、賣者盡責」的信託文化具有里程碑的意義。

《辦法》的正式生效時間為2016年7月15日。上述負責人強調，在《辦法》發布到正式實施的3個月過渡期內，募集機構應當盡快完成相關行為整改和內部制度建設，切實做好特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、基金合同的制定、募集結算資金專用賬戶的開立、監督協議的簽署以及《辦法》規定的其他義務的配套准備工作。

正式實施後，中國基金業協會將嚴格按照《辦法》規定，嚴肅執行自律規則和行業標准，一旦發現違反本辦法有關規定的情形將作出相應的自律處分，對違反法律、行政法規、中國證監會有關規定的情形，將移送中國證監會或司法機關進一步處理。

募集程序需嚴循三個層次

從我國私募基金登記備案和自律管理兩年以來的行業治理實踐中看，私募基金募集環節缺乏可操作性的業務規范和執業標准，越來越成為制約行業發展的瓶頸和痛點，違規募集成為私募基金亂象之源，行業形象和社會評價受到置疑。

從保護投資者利益、培育行業健康發展生態基礎出發，《辦法》確立了私募募集行為標准、規劃了行業募集行為路徑、釐清了私募基金與各種非法集資的界限，為私募基金行業正名。

《辦法》明確了三個重要問題：一是明確了私募基金兩類募集機構主體，即已在中國基金業協會登記的私募基金管理人自行募集其設立的私募基金，以及在中國證監會取得基金銷售業務資格並成為中國基金業協會會員的基金銷售機構受託募集私募基金；二是明確了募集機構承擔合格投資者的甄別和認定責任；三是引入資金賬戶監督機構，明確募集機構應當與監督機構簽訂監督協議，對募集專用賬戶進行監督，保證資金不被募集機構挪用，並確保資金原路返還。
《辦法》規定了募集程序依三個層次層層遞進。首先，募集機構可以通過合法途徑向不特定對象宣傳的內容僅限於私募管理人的品牌、投資策略、管理團隊等信息；其次，在通過調查問卷的方式完成特定對象確定程序後，募集機構可以向特定對象宣傳推介具體私募基金產品；最後，募集機構完成合格投資者確認程序後才可簽署基金合同。

同時，對於募集機構的募集行為，《辦法》確立了六項義務：第一，在不特定對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調查篩選出特定對象作為潛在客戶；第二，按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產品；第三，充分揭示私募基金產品的風險，既保證私募性，又提示風險性；第四，募集機構須實質審查合格投資者相關資質，要求投資者出具合格投資者的相關證明後方可簽署合同，明確禁止非法拆分轉讓；第五，強制設置投資冷靜期，借鑒行業最佳實踐、國際慣例以及《保險法》的規定，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者，根據基金合同，投資者在冷靜期內有權解除基金合同；第六，探索回訪確認制度，由募集機構的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意願等，只有在確認成功後方能運用投資資金。回訪確認制度不僅是「了解你的客戶」原則的重要體現，更能遏制「飛單」給私募基金行業帶來的負面影響。

對不同投資者實施差異化安排

值得提出的是，《辦法》堅持了分類管理、適度管理的原則，對私募證券投資基金與私募股權等其他私募基金的投資冷靜期要求作出差異化安排。

同時，針對自然人投資者、專業機構投資者、符合條件的合格投資者作出了差異化的保護安排和程序性要求，針對自然人投資者，募集機構應當嚴格按照《辦法》的要求履行各項義務；針對專業機構投資者，募集機構可以不履行投資冷靜期以及回訪確認義務；針對符合《辦法》第三十二條第一款的投資者，募集機構可以豁免履行六項義務。

此外，針對回訪確認制度，考慮到目前資產管理行業尚未完全實現全行業功能監管、統一登記備案和自律管理標準的實際情況，為避免產生「劣幣驅逐良幣」式的不公平，中國基金業協會將在私募基金管理人和基金公示信息中公示是否建立回訪確認制度，鼓勵和引導募集機構按照《辦法》第三十條、第三十一條的規定實施回訪制度。同時，中國基金業協會鼓勵投資者充分行使自身權利，根據《辦法》第三十條、第三十一條的規定，主動要求基金合同中設置回訪確認條款。

㈩ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第一章 總則

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。