基金管理人的權利和義務

❶ 基金發起人，管理人，託管人都負責什麼

發起人和管理人都是基金管理公司，我國
也有發起人和管理人不同的情況，因為募集基金並不一定由自己管理，可以交給別的機構管理

❷ 基金持有人有哪些權利和義務

看門狗財富為您解答。
《證券投資基金法》第四十七條第一款規定，基金份額持有人享有下列權利：（一）分享基金財產收益；（二）參與分配清算後的剩餘基金財產；（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（四）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（六）對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（七）基金合同約定的其他權利。

❸ 什麼是基金託管人及權利和義務

根據我國《基金法》的規定，基金託管人應當履行下列職責： （一）安全保管基金財產；
（二）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
（三）對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立； （四）保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （六）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；
（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格 （九）按照規定召集基金份額持有人大會； （十）按照規定監督基金管理人的投資運作；
（十一）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

❹ 基金持有人的義務

基金持有人在享有權利的同時，也必須承擔管理辦法所規定的義務，這些義務包括：
1、遵守基金契約。
2、交納基金認購款項及規定的費用。
3、承擔基金虧損或者終止的有限責任。
4、不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的行為。

❺ 信託型基金管理人和託管人的關系及責任

盡管投資基金法律關系的特徵與信託關系基本相同，但是畢竟只是根據信託原理設計，因而不能將其等同於信託，特別是在法律關系主體方面，雖然它遵循了信託關系主體架構，但是其獨特之處在於它不同於信託關系中僅有三個當事人，而是由四個當事人（基金份額持有人、基金管理人、基金託管人、受益人）構成委託、受託、受益三方法律關系。在這一特徵下，弄清四人三方關系，對於確定各當事人的權利義務以及他們的法律責任至關重要，而這一點恰恰是理論界爭論不清、立法上尚未給出清晰結論的問題。(千金難買牛回頭 我不需再猶豫)

從投資基金主體之間的關系來講，基金份額持有人是委託人，這一點已為兩大法系的信託理論所認同，但是在基金管理人與基金託管人之間以及他們與委託人之間的關系問題上，兩大法系信託理論存在著不同看法，而且同一法系內部也有不同的觀點，歸納起來主要有以下幾種理論：(剖析主流資金真實目的，發現最佳獲利機會！)

分離論。此為大陸法系國家較為流行的一種理論。這種理論主張投資基金中存在著二元結構，認為基金管理人與基金託管人並不處在同一層次，因此需要將兩者的功能進行分離。該理論又分為自益信託型分離論和他益信託型分離論。前者以德國學者為代表，認為投資人（基金份額持有人）與經理人（基金管理人）之間存在第一層信託關系，經理人與託管人之間存在第二層信託關系。依此結構，投資人集委託人和受益人為一身，此為自益信託型分離；後者以日本、韓國以及我國台灣地區學者為代表，認為投資人雖為委託人，但僅是名義上的委託人，而實際委託人則是經理人，託管人為經理人的受託人，投資人為受益人，這一結構中實際委託人與受益人不是同一個人，此為他益信託型分離。

分離論的觀點，實際上是對英美信託理論的移植。根據英美法關於信託的雙重財產說，受託人擁有信託財產普通法上的所有權，這是判斷基金管理人是否是受託人的根本標准。雖然基金管理人對信託財產擁有巨大的管理處分權利，但是毫無疑問，事實上是基金託管人而不是基金管理人擁有信託財產法律上所有權。正因為如此，不論分離論將投資基金的信託關系作幾層分解，但其最終的或法律上的受託人仍然歸結為基金託管人。在這一點上它與英美法上確定受託人的標準是一致的。

被動信託論。英美法根據受託人是否負有積極行為義務，將信託分為被動信託和主動信託兩類。所謂被動信託是指受託人雖為信託財產名義所有人，但對信託財產並不負有積極行為的義務。該理論認為，在投資基金關系中，託管人名為受託人，實質上不負責基金的實際經營，而是接受管理人的指示對基金財產加以運用和處置。英美國家之所以對被動信託予以承認，旨在使人們對信託的利用更加靈活，以達到使自己和他人獲益的目的。

雖然被動信託起源於英美法，但英美法卻認為單位信託是主動信託而非被動信託。根據英國《1991年金融服務條例》，基金受託人有責任監基金督管理人行為與該條例、信託器樂、計劃細節是否一致；對於基金管理人違反信託的指令，基金受託人有權拒絕。

用被動信託理論解釋基金管理人和基金託管人的法律地位，主要為日本一些學者的觀點，但並未被日本法所採用。日本信託法第一條規定的信託要件是：須將財產的管理、處分轉移於他方，不允許受託人消極管理。實際上不僅日本法有此規定，而且美國《信託法重述（第二版）》第169條也有類似的規定：受託人一旦接受信託，即對受益人負有管理信託的義務。正因為如此，被動信託能否應用一直存在著較大爭議。

共同受託人說。該學說認為，基金份額持有人是委託人，基金管理人和基金託管人是共同受託人。我國許多學者持此觀點。

倒分離論。這種理論與分離論的分層結構相似，但是層次卻相反，因此筆者將其稱為倒分離論。該理論認為基金託管人是受託人（第一受託人），同時基金託管人又作為委託人，將基金財產委託給基金管理人（第二受託人）進行投資運作。

獨立被信任說。該學說認為，基金管理人既非作為委託人的被信任者，亦非作為受託人的被信任者，而是一種獨立的被信任者。

對於契約型證券投資基金當事人的法律關系的界定，我國立法者給予了高度關注。全國人大財經委在向九屆人大常委會第二十九次會議所作的《關於〈中華人民共和國證券投資基金法（草案）〉的說明》中指出，「在信託制基金中，基金份額持有人、基金管理人和基金託管人等相關當事人之間的法律關系，決定其相互權利義務、責任承擔直至整個信託制基金的構造。」基於此考慮，立法機關這個問題持慎重態度。由於對基金管理人與基金託管人的定位，即由誰來履行受託職責的問題存在較大爭議，因此證券投資基金法在起草和審議過程中確定了四項原則：一是考慮在符合國際通行做法的基礎上切合國情，盡量減少法律重新定位給基金運作帶來的負面影響；二是考慮和信託法、合同法等法律之間的協調與銜接，避免相互矛盾和沖突；三是在現行信託制基金運作中，基金管理人與基金託管人分別獨立承擔相應職責，即基金管理人依法承擔管理基金財產、基金託管人依法承擔保管基金財產並監督基金管理人的投資運作等；四是避免基金管理人、基金託管人因過錯造成基金資產損失時承擔連帶責任。

在上述原則指導下，最後通過的《證券投資基金法》對投資基金當事人法律關系作出了有別於英美法和大陸法信託理論的特別界定。根據對我國《證券投資基金法》相關條款的分析，筆者認為，該法對投資基金當事人法律關系的界定呈現以下特點：

一是將基金管理人和基金託管人同時界定為受託人，但並未區分是獨立受託人還是共同受託人，或是有層次區別的受託人。《證券投資基金法》第3條關於「基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的規定，履行受託職責。」的表述即反映了這一特點。

二是基金管理人和基金託管人既非共同受託人，又非獨立受託人，而是兼有兩者特徵的特殊受託人。我國《信託法》第31條規定：「同一信託的受託人有兩個以上的，為共同受託人」；第32條規定：「共同受託人之一違反信託目的處分信託財產或者因違背管理職責、處理信託事務不當致使信託財產受到損失的，其他受託人應當承擔連帶賠償責任。」按照《信託法》31條的規定，基金管理人和基金託管人應該是共同受託人，因為他們是對同一基金財產進行受託管理。但《證券投資基金法》第83條關於「基金管理人、基金託管人在履行各自職責的過程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任」的規定，前一種情形與《信託法》第32條規定的連帶責任制度不符，因而很難認定基金管理人和基金託管人是共同受託人；而後一種情形則符合《信託法》第31、32條的特徵，在這種情形下，基金管理人和基金託管人似乎又是共同受託人。

三是，基金管理人和基金託管人之間的關系，是互為委託人的關系。《證券投資基金法》第29條第5款規定，基金託管人根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。從該款規定看，基金託管人是基金管理人的受託人。但29條第10款又規定，基金託管人有權監督基金管理人的運作。從這一款規定看，基金管理人又是基金託管人的受託人。同時，《證券投資基金法》第24、35條又分別規定，基金管理人、基金託管人兩者任何一方的職責終止時，另一方均有權聘請會計師事務所對基金財產進行審計。根據《證券投資基金法》第29條的規定，並結合第24、35條綜合考慮，筆者認為我國基金管理人和基金託管人之間是在受基金份額持有人的委託下的互為委託的關系。

❻ 基金管理人有哪些義務

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（1）按規定開設和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，辦理基金的備案手續；
（2）自基金合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；按照基金合同規定將本基金項下資金移交基金託管人保管；
（3）配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；
（4）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬；
（5）除依據法律法規、基金合同及其他有關規定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委託第三人運作基金財產；
（6）辦理或者委託其他基金份額登記機構代為辦理基金份額的注冊登記事宜；
（7）按照基金合同的約定接受基金份額持有人和基金託管人的監督；
（8）根據相關法規及基金合同的約定，向基金託管人提供基金交易數據、投資文件及基金其他相關數據與文件，並確保提供材料的合法、真實、完整和有效；
（9）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
(10)根據法律法規和基金合同的規定，向基金投資者提供基金定期報告，對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明；
（11）按照基金合同約定向基金投資者報告基金份額凈值；
（12）根據法律法規和基金合同的規定，編制基金年度報告，並向基金份額持有人進行披露；
（13）保守商業秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監管機構另有規定的除外；
（14）保存基金資產管理業務活動的全部會計資料，並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料；
（15）妥善保管並按基金託管人要求及時向基金託管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及時向基金託管人移交基金合同原件導致基金託管人損失的，基金管理人應予以賠償；
（16）建立並保存基金份額持有人名冊，按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料；
（17）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；
（18）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（19）組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告金融監管部門並通知基金託管人和基金投資者；
（21）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；
（22）當基金管理人將其義務委託第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；
（23）國家有關法律法規、監管機構及基金合同規定的其他義務。

❼ 私募基金管理人的職責與責任有哪些

私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者實現投資收益，此外還應當嚴格遵守相關法規對私募基金管理人、託管人、機構及其他私募服務機構及其從業人員提出的相應的規范性要求。
1、按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；2、及時、足額的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；4、編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；5、計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；6、召集基金份額持有人大會；7、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；8、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；9、國務院證券監督管理機構規定的其他職責及基金契約規定的其他職責。

❽ 證券投資基金管理暫行辦法的第四章 基金持有人的權利和義務

第二十九條 基金持有人享有下列權利：
（一）出席或者委派代表出席基金持有人大會；
（二）取得基金收益；
（三）監督基金經營情況，獲取基金業務及財務狀況的資料；
（四）申購、贖回或者轉讓基金單位；
（五）取得基金清算後的剩餘資產；
（六）基金契約規定的其他權利。
第三十條 有下列情形之一的，應當召開基金持有人大會；
（一）修改基金契約；
（二）提前終止基金；
（三）更換基金託管人；
（四）更換基金管理人；
（五）中國證監會規定的其他情形。
前款事項，經基金持有人大會作出決議後，應當經中國證監會批准。
第三十一條 基金持有人應當履行下列義務：
（一）遵守基金契約；
（二）交納基金認購款項及規定的費用；
（三）承擔基金虧損或者終止的有限責任；
（四）不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。

❾ 股權投資基金的管理人的職責和義務是怎樣的

第一，股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。
第二，股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
第三，股權投資基金管理人的激勵機制和分配製度。
第四，股權投資基金管理人有權獲得業績報酬。業績報酬你投資收益的一定比例計付。
第五，投資者在獲得約定的門檻收益率後，管理人吃才能獲得業績報酬。

❿ 基金管理人的設立程序及職責有哪些

一、基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
二、私募基金管理人的條件
1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢後向基金行業協會備案；
2. 規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；

（1）個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；

（3）投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核准，可以從事公募集金管理業務。

三、設立手續
注冊私募基金公司條件：
1、注冊資本1千萬
2、2個高管人員身份證和學歷證書(大專以上)
3、需要三本私募從業證書
4、法人需大專以上
5、營業執照 稅務 組織機構代碼 (副本)原件 公章章程高管身份證復印件 掃描件 學歷本科 簡歷 座機 手機號
6、關於申請材料真實、准確、完整的承諾函，並加蓋公章；
7、律師事務所出具的法律意見書；
8、基金業協會規定的其他文件。
整套流程大約30-40日左右。(備註：成立公司，申請私募基金備案)
設立私募基金公司的詳細流程:
1、填寫《名稱（變更）預先核准申請書》，同時准備材料；
2、遞交《名稱（變更）預先核准申請書》及其相關材料，等待名稱核准結果；
3、領取《企業名稱預先核准通知書》同時領取《企業設立登記申請書》、《企 業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委託）書》等有關表格；
4、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《准予設立登記通知書》；
5、領取《准予設立登記通知書》後，按照《准予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費並領取營業執照。

四、法律依據
《證券投資基金法》
第八十九條 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。
第九十條 未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。
第九十四條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。
第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

《私募投資基金募集行為管理辦法》
第二條 私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委託募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。
第七條私募基金管理人應當履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。
第八條私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
基金銷售協議與作為基金合同附件的關於基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為准。