科技創投基金暫行管理辦法

❶ 哈爾濱市科技風險基金管理暫行辦法

哈政辦發[1999]25號 1999NIAN 12月14日

第一章總 則

第一條根據《中華人民共和國科技成果轉化法》和哈爾濱市委、市政府《關於進一步促進高新技術產業發展的暫行規定》，為建立我市科技風險投資機制，促進高新技術成果產業化，推動地方經濟發展，制定本辦法。

第二條本辦法適用於本市行政區域內具有獨立法人資格的企業。

第三條科技風險基金（以下簡稱風險基金）是指為實現高新技術成果產業化，推動地方經濟發展而設立的專項資金。風險基金實行股份制。政府注入引導資金，吸納社會各類資金入股。

第四條風險基金用於高新技術產業化項目的股權投入，風險借款和貸款但保等。使用原則是風險共擔、利益共享，政府注入的資金與其它入股資金同股同利。

第五條組建哈爾濱科技創業投資股份有限公司（以下簡稱創業公司），實行獨立核算，自負盈虧，是按現代企業制度管理的企業法人。

創業公司按公司法規范運作，設董事會、監事會，實行董事會領導下的經理負責制，投資方式採用投資管理人（公司）和資金託管機構制。

創業公司按具體投資額承擔有限責任，享受投資收益，保障出資人的資產保值增值。

創業公司享受高新技術企業的優惠政策。

第二章風險基金來源和投資方向

第六條 風險基金來源：

（一）自1999年起，5年內市財政每年安排風險基金3,000萬元。

（二）自1999年起，5年內每年從市本級科技三項費用中劃拔30%作為風險基金；

上述兩項資金作為風險基金的引導資金，由市財政局按計劃分批拔給市科委，市科委劃拔給創業公司。

（三）按國家有關法律、法規，採取多種形式吸納的社會各類資金；

（四）風險基金的存款利息收入；

（五）風險基金的投資收益；

（六）哈發[1999]12號文件規定返還的資金；

（七）其它資金

第七條 投資項目應是符合國家產業政策和技術政策，符合地方經濟發展規劃，具備高技術、高附加值，能形成新興產業，對地方經濟發展有較大拉動作用的高新技術產業化項目。

第八條投資形式：

（一）股權投入

（二）風險借款

（三）貸款但保，吸引金融機構投資。

第三章風險基金的申請條件和審批程序

第九條 申請企業應具備的條件：

（一）依法在工商行政管理部門登記注冊，具有獨立法人資格，具有健全的財務管理制度；

（二）法定代表人具有較強的科技意識和創新意識，具有較強的事業心和責任感。

（三）具有相應的開發條件，包括技術力量和物資條件。

第十條申請項目應具備的條件：

（一）符合國家有關政策，有利於環境保護；

（二）技術含量高，具有自主知識產權，引進、消化吸收項目應有創新；

（三）市場前景好，有較強的競爭能力；

（四）經濟效益和社會效益顯著，節、創匯能力強，投資收益率不低於25%；

（五）能形成規模，對相關產業有牽動作用。

第十一條 申請和審批程序

（一）申請企業向投資管理人（公司）或資金託管機構報送申請表、企業法人執照副本復印件、項目可行性研究報告和財務資信情況說明書；

（二）投資管理人（公司）或資金託管機構，對申請企業提供的資料進行初審，初審後委託具有資質的評估機構進行評估，評估後提出投資項目建議書報創業公司；

（三）創業公司受理後，報董事會決策。對董事會確定的投資項目，創業公司與投資管理人（公司）或資金託管機構，根據《中華人民共和國合同法》和其他有關法規，本著平等互利、權益共享、風險共擔的原則，簽訂投資合同。

第四章風險基金投入、撤出和風險處理

第十二條 風險基金的投入：

（一）風險投資實行並行投資制，創業公司與投資管理人（公司）或資金託管機構共同投資。各投資方根據項目計劃，按進度、按投資比例分期投資，發行問題及時中止投資；

（二）風險借款按借款合同執行，辦理相應的抵押擔保手續，按計劃分期撥款；

（三）貸款擔保，按項目承擔企業金融機構簽訂的貸款合同提供擔保，並採取相應的反擔保措施。

第十三條 風險基金撤出：

（一）股權投資由股票上市、產權交易、股權回購等方式撤出，同等條件下，投資人之間有優先回購權；

（二）風險借款由借款人按合同按時支付資金佔用費，到期還本，借貸關系終止；

（三）貸款擔保在金融部門收回為其擔保的貸款，擔保責任自行解除，愈期不能償還，按約定程序清算；

（四）建立我市技術產權評估中心和技術產權產易中心，為風險投資提供撤出條件和渠道。

第十四條 風險處理

（一）每年按當年實際投資額的10%提取壞帳保證金；

（二）對投資失敗項目損失的資金，經董事會同意用壞帳保證金核銷，不足部分經董事會同意從風險基金中核銷；

（三）由於違約造成項目實施受阻的，通過法律程序解決；

（四）監事會對風險基金管理實行監督。

第五章附 則

第十五條 投資管理人（公司）、資金託管機構投資機制建立之前，創業公司可對項目直接投資。

第十六條 本辦法未盡事宜由市科委、市財政局修改補充。

第十七條 投資項目涉及技術保密的，應按有關規定處理。

第十八條 本辦法由市科委、市財政局負責解釋

❷ 股權投資基金的管理辦法

國家發改委財政金融司司長昨日表示，由發改委起草的《股權投資基金管理辦法》已形成草案，准備近期上報國務院，《辦法》將規范和促進我國股權投資的發展。
北京市金融工作局和北京股權投資基金協會主辦的「股權投資基金發展論壇」上作上述表示的。《辦法》完成向若幹部門的徵求意見後，在基金管理模式、募集對象資本管理要求和基本資質、管理規范上已基本得到共識。而國務院對該《辦法》高度關注，多次詢問進展，國家發改委將會加快上報，爭取盡早出台。 徐林還表示，當前非常適合股權投資企業快速發展。中國正在應對全球經濟衰退帶來的影響，政府除了在實施積極財政政策和適度寬松貨幣政策方面採取各項措施之外，也需要高度關注股權投資基金等一些融資工具的發展，盡量滿足企業的股權融資需求。同時，也正是在市場不景氣的時候，企業兼並調整往往比較頻繁，股權投資也會有更多的發展機會。因此，當前加快中國股權投資行業的制度建設，對於擺脫經濟衰退的壓力，促進經濟盡快走向持續復甦的道路，具有特別積極的意義。

❸ 產業投資基金管理暫行辦法的第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權力機構是股工大會（股東會），其常設機構為基金公司董事會。
基金公司董事會須由三名以上有投票權的執行董事，其中須有二分之一以上的執行董事與基金管理人的發起人在行政上保持獨立。
第十六條 基金公司股東享有下列權利：
（一）出席或委派代表出席股東大會（股東會）；
（二）監督基金運營情況，並獲悉基金業務及財務狀況的資料；
（三）合法轉讓和擴募時優先申購基金份額；
（四）取得基金收益和基金清算後的剩餘資產；
（五）優先收購基金轉讓的項目；
（六）基金公司章程規定的其它權利。
第十七條 基金公司股東須履行下列義務：
（一）遵守基金公司章程和相關的法律法規；
（二）交納基金認購款項及規定的費用；
（三）承擔基金虧損和終止的有限責任；
（四）不從事任何有損基金利益的活動。
第十八條 發生下列情況之一時，須召開股東大會（股東會）：
（一）審議基金公司董事會提出的基金分配方案；
（二）修改基金公司章程；
（三）提前終止基金或基金擴募、續期；
（四）更換基金公司董事會董事；
（五）更換基金管理人；
（六）更換基金託管人；
（七）管理機關規定的其它情形。
前款事項；經股東大會（股東會）作出決議後，應當報管理機關備案。
第十九條 基金公司董事會行使下列職權：
（一）負責召集股東大會（股東會），並向股東大會（股東會）報告工作；
（二）執行股東大會（股東會）的各項決議；
（三）委任和監督基金管理人、基金託管人；
（四）委任和監督基金律師、基金會計師；
（五）制定基金投資原則與投資戰略並審查批准基金管理人的投資方案；
（六）在基金終止時與基金管理人、基金託管人、基金律師、基金會計師共同組織清算小組對基金資產進行清算；
（七）基金公司章程規定的其它職責。

❹ 產業投資基金管理暫行辦法何時發布的

、《產業投資基金管理暫行辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。

❺ 產業投資基金管理暫行辦法的第八章 罰 則

第四十六條 未經核准，擅自募集與設立產業基金的，以及提供虛假材料騙取批准設立產業基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，並視情節輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。
第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。
第四十八條 未經批准，擅自設立產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司和受託管理產業基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，並處以100萬元罰款。
未經核准，擅自從事產業基金託管業務的，由管理機關責令其停止託管業務，沒收非法所得，並處以100萬元以下罰款。
第四十九條 基金託管人未按照規定將其託管的基金資產與基金託管人的資產分開，或者未對其所託管的多家基金的資產實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第五十條 對違反第三章任何一條 規定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，並處以200萬元以下罰款。
第五十一條對違反第六章投資運作限制任何一條規定的基金公司、基金管理人與基金託管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，並處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業整頓。
第五十二條 基金管理人、基金託管人等違反經管理機關核準的有關費用規定，擅自提高收費標准，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，並處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。
第五十三條 基金管理人、基金託管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，並處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節嚴重的責令停業整頓，直至取消其從業資格。
第五十四條 基金管理人、基金託管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業資格。
第五十五條 違反其它相關法律與法規的，按相應法律、法規的有關條款予以處罰。

❻ 產業投資基金管理暫行辦法有效嗎

為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，制定《產業投資基金管理暫行辦法》。該辦法於2001年由國家發展計劃委員會制定，但是並未能實施。
目前，我國產業投資基金的實踐已經風起雲涌，但相關法律框架和監管體系仍需完善。由於2001年國家計委提出的《產業投資基金管理暫行條例》並未能正式實施，目前約束政府主導的產業投資基金的法律框架歸類到私募基金，如《公司法》、《合夥企業法》、《證券投資基金法》和2014年出台的《私募基金監督管理暫行辦法》。
私募基金的投資主體多是私人投資者，如證券投資者、民營企業，企業法人是私募基金法律體系的重要對象。而產業投資基金的募投主體是政府財政、地方政府產投平台和各級國資企業。所以，需要出台相關法律規范產業投資基金的募集和運營，完善政府出資的政策措施，從政府機關、社團、事業單位等法人作為出資人的主體責任角度出發，明確基金的發起目標約束、產投運營組織形式等，從而保障作為基金出資的實際承擔者（納稅人）的權益保護，避免公器私用，確保基金發起宗旨。

❼ 如何理解國家發改委《產業投資基金管理暫行辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。

產業投資基金是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委託基金管理人管理基金資產， 委託基金託管人託管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。