㈠ 投資理財公司規章制度及業務員守則
這個要看公司的，每個公司都不一樣。公司性質不同的也不一樣。但是行業也有幾點是一樣的，第一是不能像客戶承諾保本保息，第二投資人利益優先。第三要提示風險。比如基金的招募公告。等等，一般公司法和證監會等規定的在公司或從業人員適用
㈡ 股權投資基金的管理辦法
國家發改委財政金融司司長昨日表示，由發改委起草的《股權投資基金管理辦法》已形成草案，准備近期上報國務院，《辦法》將規范和促進我國股權投資的發展。
北京市金融工作局和北京股權投資基金協會主辦的「股權投資基金發展論壇」上作上述表示的。《辦法》完成向若幹部門的徵求意見後，在基金管理模式、募集對象資本管理要求和基本資質、管理規范上已基本得到共識。而國務院對該《辦法》高度關注，多次詢問進展，國家發改委將會加快上報，爭取盡早出台。 徐林還表示，當前非常適合股權投資企業快速發展。中國正在應對全球經濟衰退帶來的影響，政府除了在實施積極財政政策和適度寬松貨幣政策方面採取各項措施之外，也需要高度關注股權投資基金等一些融資工具的發展，盡量滿足企業的股權融資需求。同時，也正是在市場不景氣的時候，企業兼並調整往往比較頻繁，股權投資也會有更多的發展機會。因此，當前加快中國股權投資行業的制度建設，對於擺脫經濟衰退的壓力，促進經濟盡快走向持續復甦的道路，具有特別積極的意義。