❶ 基金管理人應承擔以下責任有哪些
2016年2月1日，基金業協會發布《私募投資基金管理人內部控制指引》，進一步明確了私募基金監管的范圍和要求，明確了私募基金內部控制的原則和應當採取的措施。我們對該通知進行了深度解讀，以幫助大家能夠更好地理解和管理基金。
由於設立私募基金管理人（下稱「管理人」）不設行政審批，在中國資本市場高速發展的帶動下，截至2015年12月底，基金業協會已登記管理人25,005家。管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊，給私募基金行業帶來了極大的風險隱患。有鑒於此，中國基金業協會（下稱「協會」）發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》（下稱「《內控指引》」）。
對於管理人而言，《內控指引》的出台意味著更高的監管要求和更大的責任。為了方便管理人理解《內控指引》，我們初步總結了如下十大內控要點：
一、明確提出了「專業化」的要求
根據《內控指引》第八條，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。
《內控指引》本身並未對「與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務」做出明確定義，但是根據我們之前對協會相關文件的研究，我們理解民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務均被視為存在利益沖突。此外，如果名稱和經營范圍不含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」等相關字樣，協會將不予登記。
如果管理人尚未設立，則在前期籌劃的時候應當充分考慮前述要求。對於已經登記的管理人也並非完全高枕無憂。我們建議所有管理人進行內查，如果不符合前述要求，很可能在隨後的協會核查中被要求整改。
二、要求防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險
根據《內控指引》第九條，私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。
根據我們的經驗，我們提醒管理人注意如下問題：（1）管理人內部是否建立關聯交易制度，以防止不正當關聯交易損害LP或其他投資人利益？（2）如是，制度是否要求管理人應主動避免可能導致利益沖突的關聯交易，發生關聯交易的，是否要求履行必要的內部審批程序並進行披露？（3）對關聯交易的審批。管理人與其關聯方之間是否存在損害LP或其他投資人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為是否存在利益沖突？（4）對於與關聯方相關的業務，是否履行了必要的內部控製程序，是否經過適當的授權和審批？
此外，還有諸多其他問題有待於協會的進一步解釋和我們的解讀，比如，如何設計跟投機制才能避免被認定為不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險？是否可以授權GP或者某個LP以參與投資權？
三、明確了對人力資源的要求
根據《內控指引》第十一條，私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。
關於管理人普遍關心的投資團隊跟投機制，在《內控指引》中並沒有明確提及。前述「激勵約束機制」是否包括跟投機制，還有待於協會的進一步解釋。
前述「高級管理人員」指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
值得注意的是，根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十六條，從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關業務；（三）基金業協會認定的其他情形。
我們建議所有管理人對基金從業人員的資格進行內查。即使已經通過了基金管理人登記，協會未來也可能會對管理人進行核查。關於從業資格，我們也歡迎基金管理人就此與我們進一步討論協會的監管趨勢。
四、明確提出了設置合規風控高級管理人員的要求
根據《內控指引》第十二條，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。
值得注意的一點是，在《私募投資基金管理人內部控制指引（徵求意見稿）》中，原文是「負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」。兩者對比，不難發現負責合規風控的高級管理人員（下稱「合規高管」）從「並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」變成了「對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任」。
這一條對於負責合規高管來說是雙刃劍。一方面，合規高管將承擔更大的風險；而另一方面，合規高管也會憑借這一條提高合規風控在管理人中的地位。從立法技術而言，在我們看來這一條在《內控指引》中應該是最具四兩撥千斤的一條。沒有這個條款，管理人的內控制度不免流於形式，而有了這個條款，相信任何一個合規高管都會空前重視管理人的合規建設。
❷ 如果私募基金實際控制人被公安立案調查對私募基金管理人有什麼影響和法律後果
可能會造成管理人後續無法繼續管理基金
根據我的經驗，一般出現這種情況，私募基金公司的產品應當已經出現了大面積的違約兌付或者停止兌付了
❸ 基金管理人是否承擔投資損失的風險專業人士進來！
基金管理者是不需要承擔投資損失的風險的，只能按規定收取一定比例的託管費和管理費，並不參與基金收益的分配，同樣也不承擔投資損失。
❹ 私募基金風控員承擔哪些法律責任
基金風控人員不得有下列行為：
(1)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
(5)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
❺ 基金募集失敗，基金管理人應承擔哪些責任
正確答案為：A,B,C選項 答案解析：募集基金期限屆滿，不滿足有關募集要求的基金募集失敗，基金管理人應承擔以下責任：以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。
❻ 基金管理人有哪些義務
深圳前海大概率資管為您解答：
（1）按規定開設和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，辦理基金的備案手續；
（2）自基金合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；按照基金合同規定將本基金項下資金移交基金託管人保管；
（3）配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；
（4）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬；
（5）除依據法律法規、基金合同及其他有關規定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委託第三人運作基金財產；
（6）辦理或者委託其他基金份額登記機構代為辦理基金份額的注冊登記事宜；
（7）按照基金合同的約定接受基金份額持有人和基金託管人的監督；
（8）根據相關法規及基金合同的約定，向基金託管人提供基金交易數據、投資文件及基金其他相關數據與文件，並確保提供材料的合法、真實、完整和有效；
（9）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
(10)根據法律法規和基金合同的規定，向基金投資者提供基金定期報告，對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明；
（11）按照基金合同約定向基金投資者報告基金份額凈值；
（12）根據法律法規和基金合同的規定，編制基金年度報告，並向基金份額持有人進行披露；
（13）保守商業秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監管機構另有規定的除外；
（14）保存基金資產管理業務活動的全部會計資料，並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料；
（15）妥善保管並按基金託管人要求及時向基金託管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及時向基金託管人移交基金合同原件導致基金託管人損失的，基金管理人應予以賠償；
（16）建立並保存基金份額持有人名冊，按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料；
（17）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；
（18）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（19）組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告金融監管部門並通知基金託管人和基金投資者；
（21）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；
（22）當基金管理人將其義務委託第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；
（23）國家有關法律法規、監管機構及基金合同規定的其他義務。
❼ 私募基金管理人的職責與責任有哪些
私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者實現投資收益，此外還應當嚴格遵守相關法規對私募基金管理人、託管人、機構及其他私募服務機構及其從業人員提出的相應的規范性要求。
1、按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；2、及時、足額的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；4、編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；5、計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；6、召集基金份額持有人大會；7、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；8、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；9、國務院證券監督管理機構規定的其他職責及基金契約規定的其他職責。
❽ 私募基金法律責任是怎樣的
根據《證券投資基金法》、《辦法》規定，私募基金的法律責任有以下五方面：
(一)私募基金管理人等相關機構及其從業人員有下列7種違規情形的，責令改正，給予警告並處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告並處三萬元以下罰款：
1.違反《辦法》第七條、第八條,不履行登記備案義務;
2.違反《辦法》第十一條、第十四條，向非合格投資者募資或者變相公募;
3.違反《辦法》第十五條，承諾本金不受損失或者承諾最低收益;
4.違反《辦法》第十六條、第十七條，未對投資者採取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金;
5.違反《辦法》第二十四條、第二十五條，未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規定向中國證券投資基金業協會報送信息;
6.違反《辦法》第二十六條，未按要求保存相關資料;
7.違反《辦法》第二十三條，有第一項至第七項和第九項所列禁止行為之一。
(二)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反《辦法》第二十三條第八項規定從事內幕交易、操縱交易價格等行為的，按照《證券法》第二百零二條、第二百零三條和《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條規定處罰。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定，情節嚴重的，對有關責任人員採取市場禁入措施。
(四)私募基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的，按照《證券投資基金法》規定處罰。
(五)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定，情節嚴重，構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。
私募基金風險
對廣大私募基金投資者而言，最應該警惕的私募基金風險可以分為六大類：
第一信息不透明的風險，由於私募基金沒有嚴格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風險，凡是涉及投資運作及管理的過程，例如投資方案、資金轉移及項目跟蹤管理等過程，都存在信息披露不充分的很大可能。
第二投資者抗風險能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背後也對應著高風險，很多投資者並沒有相應的抗風險能力，所以投資需重點關注此類私募基金風險。
第三基金管理人導致的私募基金風險。由於缺乏嚴格的行業准入標准，基金經理門內的管理能力、行業地位及市場認同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場環境，一部分基金經理能夠憑借精準的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經理則可能造成投資者的損失。
第四較高的道德風險。基金項目一般是以合夥形式成立的，但受到專業、地理及時間等因素的限制，投資者並不能有效的對項目進行監督與管理，所以道德風險也是投資者經常會遇到的私募基金風險。
第五項目融資缺乏專業度。項目融資一般需要很高的實務經驗及專業能力等，但一些私募基金經理或管理團隊能力不足，無法有效的監控、管理項目融資。
第六非法吸收公眾存款的風險。部分私募基金會通過故意誇大收益、隱瞞項目等來吸引投資者參與投資，而這些私募有很大可能是在非法吸引公眾存款。
雖然投資者往往被私募基金的高風險所吸引，但私募基金認購門檻高達百萬，對許多投資者來講並不是一筆小數目，所以一切可能導致私募基金風險出現的因素投資者都必須知道。
私募基金高管人員要負法律責任嗎
我國公民，包括私募基金高管人員，其任何行為都要承擔相應的法律責任，都受我國各類法律的約束。一旦投資私募基金遭遇虧損，經過查實，是由私募基金公司內部管理造成的，那麼其內部管理人員必然要承擔相應責任，如只是受其運營管理水平限制而導致虧損的，則一般不承擔法律責任，相關風險由投資人承擔。
❾ 私募基金的法律責任有哪些
根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，私募基金的法律責任有以下五方面：
(一)私募基金管理人等相關機構及其從業人員有下列7種違規情形的，責令改正，給予警告並處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告並處三萬元以下罰款：
1.不履行登記備案義務;2.向非合格投資者募資或者變相公募;3.承諾本金不受損失或者承諾最低收益;4.未對投資者採取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金;5.未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規定向中國證券投資基金業協會報送信息;6.未按要求保存相關資料;7.有損害基金財產行為的。
(二)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反規定從事內幕交易、操縱交易價格等行為的，按照相關規定處罰。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定，情節嚴重的，對有關責任人員採取市場禁入措施。
(四)私募基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的，按照《證券投資基金法》規定處罰。
(五)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定，情節嚴重，構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。主要是指變相公募，可能構成非法經營罪或非法集資罪。