① 基金銷售人員的規定有哪些
您好，基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。那麼對於基金銷售人員的規定有哪些呢?下面一起來看看吧!
1、基金銷售人員從業資格的要求
在證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構以及證監會規定的其他從事證券業務的機構從事證券業務的專業人員應當取得證券業協會認可的從業資格。任何從事證券業務的機構都不得聘用未取得執業資格的人員對外開展證券業務。
從事證券業務的專業人員包括：(1)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員;(2)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員。
2、基金銷售人員從業資格的取得與管理
(1)基金從業人員資格的取得
基金銷售人員須通過參加基金從業人員資格考試取得基金從業資格證，基金從業人員資格考試分為兩個科目：《基金法律法規、職業道德與業務規范》與《證券投資基金基礎知識》，教材為《證券投資基金》上冊與下冊，只有兩個科目都通過才能取得基金從業資格證。
(2)基金銷售從業人員的資格管理
①通過證券業從業資格考試或證券投資基金銷售人員從業考試的人員滿足一定的條件，可以通過受聘機構向中國證券業協會申請執業證書。
②中國證券業協會建立了從業人員資格管理資料庫，對所有取得通過考試和取得執業資格的人員進行資格公示和執業注冊登記管理。
③按照中國證券業協會的相關規定，在執業證書年檢期間，取得執業證書的人員應當參加規定學時的後續職業培訓，以提高從業人員的職業道德和專業素質。
(3)從業人員誠信信息管理
誠信信息記錄的包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等四方面的內容。
3、基金銷售人員行為的合規監管
基金銷售人員的行為合規監管按《證券投資基金銷售人員執業守則》中的相關條例進行監管。
4、基金銷售人員的內部管理
(1)基金銷售人員的組織管理
銷售人員的組織管理的本質是基金銷售機構建立最優的組織結構並對銷售人員進行合理化管理，使銷售團隊與銷售機構的定位、戰略營銷目標協調發展。
(2)基金銷售人員的行為監督
對於基金銷售人員的行為監督須從其職業素養和職業道德兩方面進行嚴格要求和監督管理。基金銷售人員作為專業人員，應當具備從事基金銷售活動所必需的證券、金融、財務等專業知識和一定的營銷技能，做到嚴謹務實、勤勉盡責、遵紀守法、誠實守信。
(3)基金銷售人員的培訓
基金銷售人員的培訓主要包括：專業知識培訓、銷售技能培訓和法律合規培訓。
② 如何對銷售人員進行過程管理
作為企業的銷售人員來說，在每一年的年底下達次一年度的銷售計劃時，老闆經常會說的一句話是「你只要完成這個目標就行，別的我不管」。我們從這句話裡面能感覺到這些老闆的什麼想法？他們只關注銷售的結果，銷售工作的過程他們都覺得不是很重要了。這種想法是建立在賣方市場的前提下的，這些老闆以前發家的經歷造成了他們的這種想法，在現代市場產品多元化，市場競爭日趨激烈的今天，這種想法會帶來什麼後果呢？ 1、銷售人員人浮於事，市場管理和維護工作不到位，銷售人員的工作重點就是壓貨、催款，形成對區域市場的惡性透支，對企業造成不可逆轉的惡果； 2、業務員或經銷商為了完成銷量，將會造成大量的沖流貨現象； 3、為了完成銷量，將產品低價銷售，甚至於出現價格倒掛，到最後這個產品無人肯賣； 4、沒有市場信息或市場信息反映不及時，使企業市場營銷工作滯後，無法針對競爭情況及時進行調整； 5、…… 總之，只重結果使企業無法掌控到整個營銷過程，一個時期某區域良好的銷售量也許是因為前面好幾個月的勤奮耕耘，而某一時期良好的銷量也許帶來的是以後很長時間的銷量下降。因為銷售結果的遲滯性使銷售的過程和當時的結果並不一定產生直接聯系。 現代營銷觀念認為：營銷管理重在過程，什麼樣的過程產生什麼樣的結果。一個好的過程一定會產生一個好的結果，雖然這種結果也許來得並不那麼快，但一個不好的過程則一定導致一個不好的結果，這個結果一定會來得很快。 其實對銷售人員的進程管理也就是一個如何貫徹執行力的問題，怎麼樣讓企業的戰略，戰術得到從上到下的執行的問題，如果這是靠所有銷售的員的自覺性，那是不現實的，當然是有一些銷售人員能夠以自己的自覺性進行工作，但是大部分銷售人員想的是怎麼樣少做事，多拿錢。這個問題對於中小企業來說更是重要，因為他們沒有錢去養那麼多的閑置人員，這些企業只能是「一個蘿卜一個坑」，人盡其用。 既然對銷售人員的過程管理如此的重要，那麼，企業又該如何對銷售人員進行過程管理呢？我們可以通過以下幾個方面對銷售人員的工作過程進行管理： 一、與公司要求相匹配的銷售人員是保證執行力的基礎。 很多人會說，人員的招聘和銷售的過程沒有什麼關系，這是兩回事。也許表面上看起來是對了，但是我們分析一下，如果我們招聘的時候銷售人員的素質和公司的要求差別比較大，你覺得他能很好的執行公司的要求嗎？比如說我們現在要招一個飲料的業務員，要求有銷售經驗，而最後招進來的只是一個做過工程機械的人，你說在公司沒有相關的培訓機制和培訓時間的情況下，他能夠很好的執行公司的政策嗎？對於中小企業來說，找對人做事，比培訓人做事更重要，因為企業沒有太多的時間和金錢去對銷售人員進行培訓，找來人，就是應該產生作用的。 二、具體的目標是指導銷售人員工作的方向。 按人員分解銷售目標，必須讓每個銷售人員都明確知道自己的銷售目標，而不能將以一個團隊來劃分，如果某一企業在杭州有三個銷售人員，那麼，銷售目標應該具體到每一個人身上，而不都以這個區域統一計算銷售目標，避免產生吃大鍋飲的現象； 按時間分解銷售目標，銷售人員不僅要知道自己的銷售目標，他們更應該將一個較長時間的銷售目標分解到一個較短的時間段內，如將月銷售目標分解到周，這樣才能在各個短的期限內了自己的目標完成情況，以利於銷售人員的工作安排，不至於產生月初沒事干，月底干不完的情況； 此外還有按渠道分解、按客戶分解等目標分解方式，其目的也是為了讓銷售人員能夠具體到銷售目標如何能夠實際完成，這是一個持續、穩定的業績達成，而不是以臨時壓貨為手段的目標達成。 三、細致的工作計劃是提高過程管理的必要條件 目標分解只是讓銷售人員知道要做什麼，而工作計劃則是銷售人員怎麼去做。銷售人員應該根據分解好的目標制訂工作計劃，工作計劃的目的有兩個，一是為了保證銷售人員自己的工作如期完成，另一個是為了讓管理者了解銷售人員在具體時間段內要做什麼事，通過對工作計劃與工作報表的對比可以看出銷售人員的執行力到底怎麼樣。通常來說，工作計劃與實際工作相吻合的銷售人員一般執行力都會比較強。 四、適當的工作報表是過程管理的有效工具 對銷售人員進行過程管理是不能只是依照個人的感覺，而一定是要使用一些管理工具。目前在快速消費品企業內，大部分深度分銷的企業都在使用七定（定人、定區域、定點、定線、定期、定時、定標准），基層銷售人員使用一圖兩表（線路圖、客戶資料表、進銷存記錄表），通過七定使基層銷售人員的工作內容固定、工作時間固定，每天填寫兩表使銷售人員造假的可能性降低，同時這兩表也能為管理者的隨時稽查提供便利。 但是對於中小企業來說，公司實力有限，這種需要大量人力投入的深度分銷是沒有辦法可以做到的，所以這種過程管理模式在中上企業內很難得到應用。中小企業的銷售人員一般一個人就是管一個地級市，負責區域最小的也是一個縣級城市，區域較大，這種完全精細化的管理難以實現。於是一些企業就設計了大量的表格對銷售人員進行過程管理，有日報表、周報表、月報表、競品信息表、庫存表、客戶資料表等等，變成銷售人員大量的工作時間用在填寫表單上面，實際的銷售工作得不到有效的實施。而且這樣大量的表格極容易形式化，通常應用到最後就會變成假表，裡面的信息都是銷售人員坐在家裡想出來的。 所以，我們不能矯枉過正，從一個極端走向另一個極端，管理工具要用到適到好處才能發揮出它最大的效應。中小企業日常用三個表格就可以了：一是客戶資料表，第一次拜訪時應該詳細填寫，並在以後的工作中及時更新和補充信息；二是進銷存管理表，這張表中應該體現當天拜訪的所有客戶當天訂貨情況、上次拜訪至這次拜訪產品銷售情況、現有庫存情況，以便企業及時掌握產品銷售信息；三是競爭品牌住處表，這張表不需每天填寫，一般每周填寫一次即可，它能使企業管理層及時了解市場動態，提高市場反應能力。 所有的工具都是為管理服務的，企業處在不同的環境、不同的時期、不同的資源、不同的人力結構，所應用的管理工具都是不同的。對於中小企業而言不，在用這些工具時要考慮到這些工具能不能用、會不會用、好不好用，只有企業銷售人員都會用，都能用，並且可以運用這些工具進行檢核，這樣的工具才是適合的。 五、科學的績效考核指標是對銷售人員過程管理的保障 有工作要求，但沒有針對這個工作的考核，這個工作是不可能做好的。寄希望於銷售人員的工作自覺性那是不現實的，所以，企業的用什麼績效考核指標對銷售人員進行考核直接影響到銷售人員的實際工作情況。如果企業只是考核銷售人員的銷量，那麼銷售人員一定只是關注這個產品賣了多少，怎麼樣多壓貨給經銷商，而不會考慮這個銷售過程中的銷售費用花了多少；如果企業考核銷售人員的銷量和利潤，那麼銷售人員會考慮銷售量和銷售費用，而不會考慮銷售網點布局…… 銷售人員的過程管理不僅僅要考核銷售方面的硬指標，企業還應該對一些軟指標進行考核，如客戶拜訪次數，與客戶的客情關系等，當然對銷售人員每天的工作也同樣要進行考核，如銷售人員日報表上交及時性，真實性等，通過設制細節考核指標來提高銷售人員的工作效率和執行力。 企業在設置考核指標時不能早考慮到指標設制是否合理，同時也應該考慮到指標設制完成後如何考核，能不能考核，考核的標准怎麼樣。有些企業給銷售人員設制了一個鋪貨率的考核指標，要求銷售人員在一段時間內達到百分之幾十的鋪貨率。但是在實際考核過程中這個百分之幾十的鋪貨率怎麼算出來卻沒有考慮到了，於是這個考核指標也是流於形式了。如果企業出現這樣的績效考核指標，那就沒有什麼考核意義了。所以企業一定要考慮到這個績效考核的可操作性，這樣才能達到績效考核的目的所在。 六、過程稽查能讓管理層對銷售人員進行實時監控 雖然我們企業可以從招聘到過程到考核都使用各種工具，各種手段對銷售人員進行過程管理，但是「道高一尺，魔高一丈」，銷售人員都是上有政策，下有對策。銷售人員不是坐在辦公室里工作的，不管再怎麼嚴格的管理手段，一定會有人可以從中找到一些漏洞。所以，企業應該對銷售人員的工作過程進行實時的過程稽查，讓銷售人員時刻感覺到背後有一雙眼睛在盯著自己，時刻都綳緊工作這根弦。 現在很多企業在用的一種模式是設置銷售督導，對銷售人員的工作過程進行稽查，加強對銷售人員工作過程的管理。但是銷售督導通常管理的區域都比較大，對銷售人員也難以進行有效的過程管理，這種過程的稽查更重要的是銷售人員的直接上級進行，他們對銷售人員的工作區域、客戶、過程都非常熟悉，這種過程稽核的效果最好。所以，過程稽查應該是以銷售人員的直接上級為主，企業的銷售督導檢核為輔。 通過以上的六個方面的管理手段，企業基本上可以對銷售人員進行全方位的過程管理。工作效率也能得到有效的提高。當然，這樣做並不是說一定就可以消除銷售人員在工作過程中的「混水摸魚」，但是通這種管理模式企業可以盡可能的降低這種情況發生的概率。作為企業而言，具體在銷售過程管理中運用什麼手段，這種手段運作到什麼程度，要用到哪些工具，這些手段和工具在在具體操作中是否能得到有效的執行，這是需要進行慎重斟酌的。
③ 基金銷售人員崗位職責
一、基金銷售經理崗位職責
1、機構客戶的開拓、維護與服務工作，為機構客戶提供固收類基金產品資產配置服務，並協助客戶完成交易;
2、撰寫投資建議書、策略分析報告、產品說明書等各類型材料，為客戶提供持續的產品信息和研究報告;
3、配合基金產品發售，策劃和組織各類研討會等營銷活動等。
基金銷售主管崗位職責
1、銷售管理職位，負責其功能領域內主要目標和計劃;
2、制定、參與或協助上層執行相關的政策和制度;
3、負責部門的日常管理工作及部門員工的管理、指導、培訓及評估;
4、負責組織的銷售運作，包括計劃、組織、進度控制和檢討;
5、協助銷售總監設置銷售目標、銷售模式、銷售戰略、銷售預算和獎勵計劃;
6、建立和管理銷售隊伍，完成銷售目標;
7、從銷售和客戶需求的角度，對產品的研發提供指導性建議。
二、基金銷售崗位職責
1、根據公司的理財產品,制定和實施相應的銷售計劃，並完成銷售目標;
2、負責開發拓展高凈值客戶,並對客戶和渠道進行維護，向客戶提供專業投資建議;
3、組織銷售人員定期開展業務學習和培訓，不斷提高銷售人員的業務能力;
4、協助公司定期舉辦金融類相關活動。
5、負責客戶的開發和維護;達成基金銷售業績;
6、制定工作計劃並快速推進;
7、負責與銀行、證券、保險、信託等第三方中介機構或個人建立合作關系、持續服務;
8、負責公司的基金產品的推廣;
9、收集並統計市場信息和客戶建議，並及時整理信息並反饋給公司，為公司提供合理的建議。
10、制定基金銷售方案，明確銷售渠道和策略，整理目標客戶數據;
11、負責銀行、機構、第三方理財、個人大客戶的開發和維護，實現基金銷售業績;
12、負責投資者與銷售渠道的建立與溝通;負責管理基金產品的售前與售後服務，向投資者提供優質服務;
13、及時掌握行業市場動態，並匯報相關領導;
14、配合公司進行市場宣傳、品牌建設等工作。
④ 如何對公司銷售科員工進行日常管理
轉載以下資料供參考
如何管理銷售人員
一、銷售要有計劃
銷售工作的基本法則是，制定銷售計劃和按計劃銷售。銷售計劃管理既包括如何制定一個切實可行的銷售目標，也包括實施這一目標的方法。具體內容有：在分析當前市場形勢和企業現狀的基礎上，制定明確的銷售目標、回款目標、和其他定性、定量目標；根據目標編制預算和預算分配方案；落實具體執行人員、職責和時間。然而，許多企業在銷售計劃的管理上存在一些問題。如無目標明確的年度、季度、月度的市場開發計劃；銷售目標不是建立在准確把握市場機會、有效組織企業資源的基礎上確定的，而是拍腦袋拍出來的；銷售計劃沒有按照地區、客戶、產品、業務員等進行分解，從而使計劃無法具體落實；各分公司的銷售計劃是分公司與公司總部討價還價的結果；公司管理層只是向業務員下達目標數字，卻不指導業務員制定實施方案；許多企業銷售計劃的各項工作內容，也從未具體地量化到每一個業務員頭上，業務員不能根據分解到自己頭上的指標和內容制定具體的銷售活動方案，甚至，有的業務員不知道應該如何制定自己銷售方案等。由於沒有明確的市場開發計劃，結果，企業的銷售工作失去了目標，各種銷售策略、方案、措施不配套、預算不確定、人員不落實、銷售活動無空間和時間概念，也無銷售過程監控和效果檢驗措施。這樣，在競爭激烈的市場上，企業的銷售工作就象一頭闖入火陣的野牛，東沖西撞最後撞得頭破血流。
二、業務員管理要能控制
「只要結果，不管過程」，不對業務員的銷售行動進行監督和控制，這是企業普遍存在的問題。許多企業對業務員的行動管理非常粗放：對業務員宣布一個業務政策，然後，把業務員象鴿子一樣地放飛到市場上，等得業務員給企業拿來一份份訂單、開發出一片片市場。由此，而造成一系列問題：業務員行動無計劃，無考核；無法控制業務員的行動，從而使銷售計劃無實現保證；業務員的銷售活動過程不透明，企業經營的風險增大；業務員工作效率低下，銷售費用高；業務員的銷售水平不提高，業務員隊伍建設不力等。
三、客戶管理要有方
企業對客戶管理有方，客戶就會有銷售熱情，會積極地配合廠家的政策，努力銷售產品；管理不善，就會導致銷售風險。然而，許多企業對客房沒有進行有效的管理，結果，企業既無法調動客戶的銷售熱情，也無法有效地控制銷售風險。目前，銷售過程中普遍存在的問題，如客戶對企業不忠誠、竄貨現象、應收賬款成堆等，都是企業對客戶管理不當的結果。
四、信息反饋要及時
信息是企業決策的生命。業務員身處市場一線，最了解市場動向，消費者的需示特點、競爭對手的變化、經銷商的要求，這些信息及時地反饋給企業，對決策有著重要的意義，另一方面，銷售活動中存在的問題，也要迅速向上級報告，以便管理層及時做出對策。
業務員的工作成果包括兩個方面：一是銷售額，二是市場信息。對企業的發展而言，銷售額不重要，重要的是市場信息。因為銷售額是昨天的，是已經實現的，已經變成現實的東西是不可改變的，因此它對企業沒意義；有意義的是市場信息，因為它決定著企業明天的銷售業績、明天的市場。然而，許多企業既沒有向業務員提出過收集信息的要求，也沒有建立一套業務報告系統，以便能夠及時收集和反饋信息。
企業銷售工作出了問題並不可怕。可怕的是企業不能夠及時地發現企業營銷活動各個環節中發生的問題，並在管理上做出及時的反饋，使這些問題得以迅速解決而不至於給企業造成重大危害。
五、業績要有考核
許多企業沒有對業務員的銷售業績定期進行考核。企業對銷售人員定期進行定量和定性考核，一方面是決定銷售人員報酬、獎懲、淘汰與升遷的重要依據，從而調動業務員的積極性；另一方面對業務員的業績進行檢討和分析，可以幫助業務員進步。銷售管理的一個重要內容就是培養業務員的銷售能力，業務員不進步，就不會提高銷售業績。
六、制度要完善
許多企業無系統配套的銷售管理制度和與各項銷售管理制度相匹配的銷售管理政策一個企業的銷售工作要想不出大的問題，先決條件是，在企業的銷售管理制度上要沒有明顯的缺陷和遺漏，銷售管理制度系統配套、互相制衡，並有相應的銷售管理政策與之相匹配。有的企業對違反企業規定，給企業造成重大損失的銷售人員，從制度上制定了嚴厲的處罰規定，但實際上，這些處罰規定無法實施，因為企業沒有制定相應的配套制度，致使一些靠吃回扣個人發了財而企業造成巨額無主應收款的業務人員，一旦事發，一走了之，企業在事實上無法對其進行懲處。
很多企業的銷售管理制度不配套，好像缺了一塊板的「木桶」，盛不住水，其特徵是：許多應當受到鼓勵的沒有受到鼓勵，一些應當受到懲處的沒有在制度上做出規定；對應該鼓勵的行為缺乏制度上的獎勵規定，對禁止的行為缺乏相應的處罰制度；該獎勵的不能及時兌現，該處罰的無法實際執行。