A. 基金管理公司的督察長直接對負責是什麼呢
同學你好，很高興為您解答！
基金管理公司必須按照核定的業務范圍和基金資產運作的業務特徵建立架構清晰、控制有效的內部控制機制，制定全面系統、切實可行的內部控制度，設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內部控制防線。1．部門設置要體現職責明確、相互制約的原則。2．嚴格授權控制。3．強化內部監察稽核控制。4．建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度。5．嚴格控制基金資產的財務風險。6．建立完善的信息披露制度。7．嚴格制定信息技術系統的管理制度。8．建立科學嚴密的風險管理系統。
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B. 基金管理公司督察長履行職責的范圍為是什麼呢
1、基金管理公司督察長履行職責的范圍內部風險控制制度主要包括：嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資，不得從事規定禁止基金投資的業務；堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開；實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄並加蓋時間章；加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露；前台和後台部門應獨立運作。
2、基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經國務院證券監督管理機構核准。按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；有契約型基金、公司型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。
C. 對基金管理公司的監管有哪些
據《證券投資基金管理公司管理辦法》第六章可知，有如下監管：
第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批准有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准。
第六十二條 中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理、內部監控、經營運作、風險狀況，以及相關業務活動進行非現場檢查和現場檢查。
第六十三條 非現場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料：
（一）經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告；
（二）由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告；
（三）監察稽核季度報告和年度報告；
（四）中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。
第六十四條 基金管理公司應當自年度結束之日起3個月內報送基金管理公司年度報告和年度評價報告；自季度結束之日起15日內報送監察稽核季度報告，自年度結束之日起30日內報送監察稽核年度報告。
第六十五條 基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告：
（一）變更持股5%以下的股東；
（二）變更股東的持股比例不超過5%；
（三）變更名稱、住所；
（四）股東同比例增減注冊資本；
（五）修改公司章程一般條款；
（六）公司及其董事、高級管理人員、基金經理受到刑事、行政處罰；
（七）公司及其董事、高級管理人員、基金經理被監管機構或者司法機關調查；
（八）公司財務狀況發生重大不利變化；
（九）因公司過失遭受重大投訴；
（十）面臨重大訴訟；
（十一）對公司經營產生重大影響的其他事項。
發生前款第（六）項至第（十一）項規定事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東。
基金管理公司發生本辦法第五十八條規定的突發事件的，應當立即向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
第六十六條 基金管理公司股東發生下列情形之一的，應當書面通知公司，並在5日內向中國證監會和公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）名稱、住所變更；
（二）控股股東或者實際控制人變更；
（三）主要股東連續3年虧損；
（四）所持股權被司法機關採取訴訟保全等措施；
（五）決定處分其股權；
（六）發生合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（七）被監管機構或者司法機關立案調查；
（八）被採取責令停業整頓、指定託管、接管或者撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；
（九）對公司運作產生重大影響的其他事項。
第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監會的批准文件後，如向其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監會。
第六十八條 中國證監會可以採取下列措施對基金管理公司進行現場檢查，並根據日常監管情況確定現場檢查的對象、內容和頻率：
（一）進入基金管理公司及其子公司、分支機構進行檢查；
（二）要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；
（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；
（四）查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
（五）檢查基金管理公司的信息技術系統；
（六）中國證監會規定的其他措施。
第六十九條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查時，檢查人員不得少於2人，並應當出示合法證件；檢查人員少於2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權拒絕檢查。
中國證監會可以聘請注冊會計師、律師等專業人員為檢查工作提供專業服務。
第七十條 基金管理公司及有關人員應當配合中國證監會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第七十一條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查後，應當向被檢查的基金管理公司出具檢查結論。
第七十二條 中國證監會可以根據監管需要，建立基金管理公司風險控制指標監控體系和監管綜合評價體系。對於相關風險控制指標、監管綜合評價指標不符合規定的，中國證監會可以責令公司限期改正，並可以採取要求公司增加註冊資本金、提高風險准備金提取比例、暫停部分或者全部業務等行政監管措施。
第七十三條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業資格，並處3萬元以下的罰款：
（一）未經批准持有基金管理公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；
（二）委託他人或者接受他人委託持有基金管理公司的股權；
（三）基金管理公司的股東及其實際控制人佔有或者轉移基金管理公司資產；
（四）基金管理公司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業務活動中，強令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
第七十四條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，並對負有責任的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員等可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、高級管理人員；
（二）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會直接干預基金管理公司的經營管理或者基金財產的投資運作；
（三）基金管理公司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務；
（四）基金管理公司董事會對經營管理人員的考核不符合規定。
第七十五條 基金管理公司出現下列情形之一的，中國證監會責令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）公司治理不健全，嚴重影響公司的獨立性、完整性和統一性；
（二）公司內部控制制度不完善，相關制度不能有效執行，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（三）對子公司、分支機構管理鬆懈，或者選聘的基金服務機構不具備基本的資質條件，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（四）發生重大違法違規行為。
基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監會可以停止批准其增設子公司或者分支機構；限制分配紅利，限制其向負有責任的董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；責令其更換負有責任的董事、監事、高級管理人員或者限制權利。情節特別嚴重的，中國證監會可以採取指定其他機構託管、接管或者撤銷等監管措施，對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十六條 基金管理公司的凈資產低於4000萬元人民幣，或者現金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低於2000萬元人民幣且低於公司上一會計年度營業支出的，中國證監會可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並限期要求改善財務流動性。財務狀況持續惡化的，中國證監會責令其進行停業整頓。
被責令停業整頓的，基金管理公司應當在規定的期限內將其管理的基金資產委託給中國證監會認可的基金管理公司進行管理。逾期未按照要求委託管理的，中國證監會可以指定其他機構對其基金管理業務進行託管。
第七十七條 基金服務機構違反本辦法的規定，泄露或者利用受託業務知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權益的，責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實際控制人、基金服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法以及其他相關規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
D. 基金管理公司的治理結構是什麼呢
同學你好，很高興為您解答！
基金管理公司的治理結構
(一)總體要求
目前，我國基金管理公司均為有限責任公司，必須滿足《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)對有限責任公司公司治理結構的規定，例如股東會、董事會、監事會和經理各自的職責及其相互關系等。此外，基金管理公司在治理結構上還必須遵守《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理准則(試行)》等的相關規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
(二)公司治理的基本原則
1．基金份額持有人利益優先原則。基金管理公司從公司章程、規章制度、工作流程、議事規則等的制定到公司各級組織機構職權的行使以及公司員工的從業行為，都應當體現基金份額持有人利益優先原則。在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益。
2．公司獨立運作原則。基金管理公司獨立性的具體要求是：公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員；不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘；董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術支持、服務、合作等協議均應上報，不得簽署任何影響公司獨立性的協議等等。
3．強化制衡機制原則。基金管理公司應當明確股東會、董事會、監事會(執行監事)、經理層、督察長的職責許可權，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排。
4．維護公司的統一性和完整性原則。公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性。從董事會層面，在制度建設過程中就應當保證公司的責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立。股東不得要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項，不得要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。從經理層面，在職權范圍內應保證公司經營活動獨立、自主決策，不受他人干預，不得將經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員。在公司文化層面，應當構建公司自身的企業文化，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂情況。
5．股東誠信與合作原則。股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之問應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協商、共謀發展的和諧關系。具體要求主要有：應當審慎審議、簽署股東協議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務，出現有關情形立即書面通知公司和其他股東。
6．公平對待原則。公司董事會和管理層應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業務應當公平對待管理的不同基金財產和客戶資產，不得在不同基金財產之間、基金財產與委託資產之間進行利益輸送。
7．業務與信息隔離原則。公司應當建立與股東的業務與信息隔離制度，防範不正當關聯交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術支持或者行使知情權的方式將非公開信息為任何人謀利或泄漏給任何第三方。在股東知情權方面，既要求股東關注公司的經營運作情況及財務狀況，同時要求股東按照相關法律、法規和公司章程的規定行使知情權，不得濫用知情權。
8．經營運作公開、透明原則。公司的經營運作應當保持公開、透明；公司應當保障股東、董事享有合法的知情權，如定期提供有關公司經營的各項報告；公司還要依法認真履行信息披露義務。
9．長效激勵約束原則。公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制；同時，營造規范、誠信、創新、和諧的企業文化，從而留住人才，保持公司的競爭能力。股東也應當尊重經理層人員及其他專業人員的人力資本價值。
10．人員敬業原則。公司的董事、監事、高級管理人員的履職水平直接關繫到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業、誠信、勤勉、盡職，遵守職業操守，而且要以較高的職業道德標准和商業道德標准規范言行，維護基金份額持有人的利益和公司的資產安全，促進公司的高效運作。
(三)獨立董事制度
基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少於3人，且不得少於董事會人數的l／3。董事會審議下列事項應當經過2／3以上的獨立董事通過。
1．公司及基金投資運作中的重大關聯交易。
2．公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所。
3．公司管理的基金的半年度報告和年度報告。
4．法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。
(四)督察長制度
中國證監會發布的《證券投資基金管理公司督察長管理規定》明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名，由董事會聘任，並應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，並監督整改措施的制定和落實。公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。董事會應當建立和完善督察長考核制度。董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標准。督察長的薪酬由董事會決定。公司應當保證督察長工作的獨立性，不得要求督察長從事基金銷售、投資、運營、行政管理等與其履行職責相沖突的工作。公司總經理、其他高級管理人員、各部門應當支持和配合督察長的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓督察長履行職責。
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E. 對基金管理公司督察長的監督管理有哪些
督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長應由總經理提名，董事會聘任，並應經全體獨立董事同意。
【證券投資基金管理公司督察長管理規定】
第二十七條
董事會選聘督察長，應當對擬任人選進行盡職調查，充分了解其工作背景、遵規守法情況、誠信記錄、從業資格、業務素質及工作能力等，確保其符合規定的任職條件。
公司應當在董事會召開前向全體董事提供督察長擬任人選的詳細資料，保證董事在投票時對擬任人選有足夠了解。
第三十條
董事會應當建立和完善督察長考核制度。董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標准。
督察長的薪酬由董事會決定，考核結果應當作為董事會確定督察長的薪酬及其他激勵方式的依據。督察長認為考核結果明顯有失公允的，可以向中國證監會及相關派出機構申述。
第三十七條
中國證監會不定期組織督察長進行相關法律法規及業務知識的培訓和考試，並將培訓情況及考試成績記入公司及督察長監管檔案。
督察長連續兩次考試成績不合格的，中國證監會可以建議公司董事會免除其職務。
第三十八條
中國證監會及相關派出機構關注督察長履行職責的情況。
對於督察長業務素質低、難以勝任督察長職責，或者存在聽命於某一股東或者董事、違反公司規定程序越過董事會直接向股東報告工作等喪失獨立性情況，或者本規定第二十五條規定行為的，中國證監會將根據情況採取監管談話、記入誠信檔案、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第三十九條
督察長違反有關法律法規及中國證監會規定的，中國證監會依法給予行政處罰或者採取相應行政監管措施。
F. 督察長制度是什麼
5月18日，證監會發布了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》(下稱《規定》)，並於發布之日開始實施。
《規定》強調在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，督察長要優先保障基金份額持有人的利益。不過，督察長需要代表公司利益的總經理提名。
《規定》明確規定了督察長的職責。根據規定，督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員，履行職責的范圍涵蓋公司經營管理和公司所管理基金運作的所有業務環節。
作為督察長行使職責的保障，《規定》賦予督察長兩方面的權利。一是充分的知情權和獨立的調查權，督察長可以根據履行職責的需要參加、列席公司相關會議，調閱公司相關文件、檔案；二是對違法違規行為的制止權和報告權，督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。
G. 基金督察長設立的必要性分析
證監會《證券投資基金管理公司督察長管理規定》要求基金管理公司需要設立督察長一職，在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，督察長要優先保障基金份額持有人的利益。不過，督察長需要代表公司利益的總經理提名。
設立督察長，是為了提高證券投資基金及基金管理公司的合法合規運作水平，加強公司內部風險控制，促進督察長有效履行職責，切實保障基金份額持有人的合法權益，根據證券投資基金法律法規，制定本規定。根據《規定》，督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。
H. 基金管理公司投資管理人員監管有哪些
基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員