基金經理出境管理制度

⑴ 私募基金的投資人資金放在基金經理的公司里管理符合國家規定嗎

這個是不符合規定的

⑵ 基金管理公司對投資管理人員的日常管理有哪些

法規名稱
基金管理公司投資管理人員管理指導意見

法規信息
證監會公告
[2009]3號
為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規意識，規范投資管理人員執業行為，防範利益沖突和道德風險，完善公司內部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監基金字[2006]226號）進行了修訂，現將修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月十七日

法規內容編輯

第一章 總則
第二條 本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:
（一）公司投資決策委員會成員；
（二）公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員；
（三）公司投資、研究、交易部門的負責人；
（四）基金經理、基金經理助理；
（五）中國證監會規定的其他人員。
第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業審慎、勤勉盡責。
第四條 公司應當按照本指導意見，結合公司實際情況，建立投資管理人員相關管理制度，健全公司有關投資風險控制制度，加強對投資管理人員執業行為的管理。
第五條 中國證監會及相關派出機構依法對投資管理人員進行監督管理，中國證券業協會依法對投資管理人員進行自律管理。

第二章 基本行為規范
第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯關系的機構和個人等的利益發生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。
第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定，執行行業自律規范和公司各項規章制度，不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規定的操作。
第八條 投資管理人員應當恪守職業道德，信守對基金份額持有人、監管機構和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權范圍內就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產委託人，不得在不同基金財產之間、基金財產和其他受託資產之間進行利益輸送。
第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署並認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當的理由。
第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。
第十三條 投資管理人員應當加強學習，接受職業培訓，熟悉與證券投資基金有關的政策法規及相關業務知識，不斷提高專業技能。

第三章 監督管理
第十四條 公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規定。
公司在聘任投資管理人員時，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規守法情況、誠信情況、從業資格、業務素質、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認真評估，審慎作出聘用決定。
基金經理在任職前應當通過中國證監會或其授權機構組織的證券投資法律知識考試，並通過所任職公司向中國證券業協會申請注冊。基金經理發生變動的應當在規定時間內向中國證券業協會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業協會注冊的人員擔任基金經理。投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員參照本款管理。
第十五條 公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。公司應當按照相關法律法規和規章的要求，結合基金行業的特點認真研究、制訂聘用合同的各項內容，對雙方的權利、義務、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標與考核、保密事項、競業禁止事項、違約條款等方面進行詳細約定。
第十六條 公司應當完善研究、決策、執行、反饋等投資業務流程，合理設置與投資業務相關的部門、崗位，並明確相關部門和崗位的職責。
第十七條 公司應當完善並嚴格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
第十八條 公司應當建立完善投資授權制度，明確界定投資許可權，防止投資管理人員越權從事投資活動。
投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照公司制度履行批准程序。
第十九條 公司應當建立健全投資風險控制機制，設立專門機構，配備專門人員對市場風險、信用風險、流動性風險等進行監測、評估、報告，並制定相應的風險處置預案。
第二十條 公司應當建立公平交易制度，制訂公平交易規則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監測、及時分析並按規定履行報告義務。
公司在投資管理人員安排方面應當公平對待基金和其他委託資產，不得對特定客戶資產管理等其他業務進行傾斜，不得因開展其他資產管理業務影響基金經理的穩定，不得應其他機構客戶的要求調整基金經理而損害基金份額持有人的利益。
第二十一條 公司應當建立信息管理及保密制度，加強風險隔離。
投資管理人員應當嚴格遵守公司信息管理的有關規定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關規定向公司股東、與公司有業務聯系的機構、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關的未公開信息。
第二十二條 公司應當建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應當有充分的依據和完整的記錄，並按照規定期限予以保存。
第二十三條 公司應當建立有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優先的原則，建立相關申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。
投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅遊服務等各種形式的利益。投資管理人員履行職責時，對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告。
除法律、行政法規另有規定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應當避免利益沖突。
第二十四條 公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統一安排。
未經公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。
第二十五條 公司應當加強投資管理人員對外公開發表與基金投資有關言論的管理。
投資管理人員應當遵守公司對外宣傳的有關規定，不得誤導、欺詐基金份額持有人，不得對基金業績進行不實的陳述。
第二十六條 公司應當建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應進行錄音，交易時間投資管理人員的行動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管，MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監控並留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。
第二十七條 公司應當加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權利的管理，制定相關制度，明確相應程序。
投資管理人員受公司委託，以基金份額持有人的名義行使權利時應當遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定及公司的有關規定，不得利用履行職責之便獲取不正當利益。
第二十八條 公司應當加強對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員出國（境）時應當履行的報告義務、職責行使等作出規定。
第二十九條 公司應當建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學地評價投資管理績效。
公司對基金經理的評價和考核應當體現基金財產運用注重長期、價值投資、控制風險的特點。
第三十條 公司應當加強對投資管理人員的合規教育，定期進行合規培訓，提高其合規意識。每個投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少於20小時。
第三十一條 公司應當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。公司的緊急應變制度中應當包含投資管理人員不能正常履行職責時的處理方案，以保障基金財產不受損失。
公司應當嚴格執行其他人員代為履行基金經理職責的規定，不得違反規定以任何理由安排不符合基金經理任職條件的人員實際履行基金經理職責。擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監會相關派出機構，並進行相關信息披露。基金經理發現公司違反規定安排其他人員以其名義履行職責時，應當在知悉之日起3個工作日內報告中國證監會相關派出機構。
第三十二條 公司應當加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規定。
公司應當依照有關規定及時對擬離職投資管理人員進行離任審查，自其離職之日起30個工作日內為其出具工作經歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，並採取切實有效的措施，確保投資業務正常進行。
投資管理人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，並積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應認真履行各項義務，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應當按照聘用合同的規定，認真履行保密、競業禁止等義務。
第三十三條 公司應當嚴格遵守有關信息披露的規定，及時披露基金經理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內對外公告，並將任免材料報中國證監會相關派出機構。
公司對外公告基金經理變更情況時，至少應當包括以下內容：基金經理變更原因，新任基金經理的基本情況、工作經歷、是否曾被監管機構予以行政處罰或採取行政監管措施，如管理過公募基金還應詳細列明其管理基金的名稱及管理時間。
公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應詳細披露該基金現任基金經理曾經管理的基金名稱及管理時間，該基金歷任基金經理的姓名及管理本基金的時間。
基金經理應當督促公司及時披露本人任免情況。
第三十四條 公司聘用短期內頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應當對其以往誠信記錄、從業操守、執業道德進行盡職調查，並在簽訂聘用合同前書面報告中國證監會及相關派出機構，說明盡職調查情況與擬聘用的理由。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。
第三十五條 基金經理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。
基金經理管理基金未滿1年主動提出辭職的，應當嚴格遵守法律法規和聘用合同競業禁止有關規定，並向中國證監會及相關派出機構書面說明理由；其他公司在聘用其擔任投資管理人員時應當遵守競業禁止有關規定，對其以往誠信記錄、從業操守、執業道德進行盡職調查，取得其前任職公司的書面鑒定，並在簽訂聘用合同前書面報告中國證監會及相關派出機構，說明盡職調查情況與擬聘用的理由。
基金經理頻繁發生變動的，公司應當向中國證監會及相關派出機構書面說明情況。
第三十六條 投資管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；
（二）擬離開工作崗位1個月以上；
（三）在其他非經營性機構兼職；
（四）其他可能影響投資管理人員正常履行職責的情形。
基金經理有上述情形的，公司應當暫停或免去其基金經理職務。
第三十七條 中國證監會及相關派出機構建立投資管理人員監管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執業行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調整基金經理的公司進行重點關注。對疏於投資管理人員管理、專業人員明顯不足、基金經理調整頻繁的公司，中國證監會將對公司新業務的拓展和新產品的發行申請予以審慎對待。發現公司聘用不符合條件的基金經理，應當責令公司進行調整。投資管理人員違反誠信原則和職業道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監會可視情節採取記入誠信檔案、監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
中國證券業協會對投資管理人員進行自律管理，投資管理人員違反有關規定的，中國證券業協會視情節採取相應措施。

第四章 附則
第三十八條 除本指導意見第二條所規定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應當遵守本指導意見中有關基本行為規范的規定。
第三十九條 本指導意見是衡量公司內部控制水平的標准之一。公司和投資管理人員的行為與本指導意見規定不符的，應當向中國證監會及相關派出機構做出詳細解釋說明。無正當理由的，中國證監會可以對該公司進行檢查，全面了解公司內部控制制度的執行情況。
第四十條 本指導意見自2009年4月1日起施行。

⑶ 基金經理注冊登記規則的《規則》內容

第一條 為加強對基金經理的自律管理，提高基金經理的專業素質，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》等法律法規，制定本規則。
第二條 基金管理公司（以下簡稱公司）聘任、解聘基金經理，應當按照本規則及時辦理基金經理的任職注冊（以下簡稱注冊）、變更注冊（以下簡稱變更）和離職注銷（以下簡稱注銷）等手續。
未按照本規則完成注冊、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔任基金經理或進行基金經理任職變更。
第三條 基金經理應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，勤勉盡責，執業行為應當符合基金合同中關於基金管理人義務的約定以及法律法規對基金投資管理人員的相關要求。
第四條 中國證券業協會（以下簡稱協會）負責基金經理的注冊、變更和注銷等工作。
第五條 公司負責報送辦理基金經理注冊、變更和注銷等手續所需的申請材料，保證申請材料的真實性、准確性和完整性。
申請注冊、變更或注銷的人員，應當保證向所任職公司提供的個人信息真實、准確和完整。 第六條 申請基金經理注冊的人員應當具備下列條件：
（一）取得基金從業資格；
（二）具有3年以上證券投資管理經歷；
（三）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
（四）具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業的監管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；
（五）通過協會組織的基金經理證券投資法律知識考試；
（六）法律法規規定的其他條件。
第七條 公司擬聘任基金經理的，應當在做出擬聘任基金經理決議之日起7個工作日內，向協會報送下列注冊申請材料：
（一）注冊申請報告；
（二）擬聘任基金經理的基本情況登記表；
（三）擬聘任基金經理的相關決議或決定；
（四）擬聘任基金經理具有3年以上證券投資管理經歷的證明；
（五）最近3年任職單位出具的鑒定意見；
（六）公司對擬聘任基金經理的考察意見；
（七）擬聘任基金經理的身份、學歷、學位證明復印件；
（八）擬聘任基金經理近1年參加合規培訓和業務培訓的情況說明；
（九）擬聘任基金經理對申請材料的真實、准確和完整以及執業態度的個人承諾；
（十）協會要求報送的其他申請材料。
第八條 協會接收公司報送的注冊申請材料後向中國證監會相關派出機構等機構徵求意見，在10個工作日內審查完畢，並將審查結果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規則規定條件的，注冊為基金經理。
第九條 有下列情形之一的人員，不得注冊為基金經理：
（一）不符合本規則第六條規定條件的；
（二）被監管機構採取市場禁入措施，尚處於市場禁入期內的；
（三）被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年的；
（四）違反投資管理人員基本行為規范及公司對投資管理人員的有關規定，對市場造成較大影響的；
（五）無特殊情況管理基金未滿1年主動離職，且離職時間未滿1年的；
（六）短期內頻繁變換任職單位的；
（七）尚處於法律法規規定及勞動合同約定的競業禁止期內的；
（八）違反協會自律規則被協會採取紀律處分未滿2年的；
（九）按照協會有關規定，未通過證券從業人員執業年檢的；
（十）最近1年接受合規培訓和業務培訓的時間少於中國證監會和協會要求的；
（十一）注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項的；
（十二）按照法律法規和協會的規定以及審慎性原則，不得注冊為基金經理的其他情形。
第十條 公司應在對外公告聘任基金經理之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息後3個工作日內在其網站上公告。 第十一條 本規則所稱變更包括以下情形：
（一）基金經理在公司內部增加或者減少管理基金的只數；
（二）基金經理在公司內部由管理一隻基金變更為管理另一隻基金；
（三）協會規定的其他變更情形。
第十二條 公司應當在做出變更基金經理決議或決定後3個工作日內向協會備案，報送以下備案材料：
（一）變更備案報告；
（二）相關的決議或決定；
（三）公司對基金經理管理基金期間的工作評價及變更原因的說明；
（四）協會要求報送的其他材料。
第十三條 協會在收到備案材料後5個工作日內辦理基金經理變更手續。
第十四條 無特殊情況，基金經理管理現有基金未滿1年即不再管理現有基金的，不予辦理變更手續。
因特殊情況需要變更的，公司應向協會提出變更申請,並報送變更申請報告、公司及基金經理本人做出的變更原因說明及本規則第十二條第(二)、(三)、(四)項所列的材料。協會在收到變更申請後向中國證監會相關派出機構徵求意見，並在自接受申請10個工作日內以電子郵件或傳真等方式告知公司是否同意變更申請的意見，同意申請的辦理基金經理變更手續。
第十五條 公司應當在對外公告基金經理變更之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息後3個工作日內在其網站上公告。 第十六條 基金經理與公司解除勞動合同離職的，公司應當在做出擬解聘基金經理決議或決定之日起3個工作日內向協會辦理注銷手續，報送下列注銷申請材料：
（一）注銷申請報告；
（二）相關的決議或決定；
（三）公司關於調整基金經理的原因或者基金經理個人關於離職原因、離職去向的說明；
（四）協會要求報送的其他申請材料。
基金經理轉任公司其他工作崗位的，按照本規則第三章的有關規定辦理變更手續。如該基金經理2年內重新管理基金，無需重新注冊，但仍需辦理變更手續；超過2年沒有再管理基金的，協會注銷其基金經理注冊。
第十七條 協會在收到公司報送的注銷申請材料後向中國證監會相關派出機構徵求意見，並在10個工作日內辦理注銷手續。
第十八條 公司解聘基金經理的，應當在對外公告之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息後3個工作日內在其網站上公告。
第十九條 公司應當自解聘基金經理之日起30個工作日內，向協會報送關於離職基金經理的離任審查報告。
第二十條 已注冊基金經理不再符合注冊條件的，協會建議公司解聘該基金經理，公司應在解聘該基金經理後按照本規則第十六條的規定辦理注銷手續。
第二十一條 被注銷的人員擬任基金經理的，公司應當重新向協會報送新的基金經理注冊申請。 第二十二條 公司應當指定專人負責與協會的聯系，及時報送基金經理注冊、變更、注銷等申報材料。
第二十三條 公司向中國證監會申報新產品的同時，應當按照本規則向協會申請辦理擬任職基金經理的注冊或變更手續。
第二十四條 公司應當按照《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的規定和協會的相關要求，建立基金經理後續職業培訓制度，並於每年1月20日前向協會報送在職基金經理上一年度參加合規培訓和業務培訓的情況。
第二十五條 協會安排專人負責管理基金經理證券投資法律知識考試、培訓、注冊、變更、注銷等事宜，建立健全基金經理檔案管理制度和資料庫，確保基金經理注冊管理系統高效、平穩運行。
第二十六條 協會保持與中國證監會及其派出機構、公司的密切溝通聯系，對基金經理的誠信狀況、執業行為、業務能力等情況進行持續關注。
第二十七條 協會定期向社會公布基金經理證券投資法律知識考試、注冊、變更、注銷等情況，並建立基金經理注冊、變更、注銷等情況的公開查詢系統。
第二十八條 公司或個人違反本規則，協會將有關情況記入誠信檔案，視情節輕重採取自律談話、警告、業內通報批評、公開譴責、不受理有關申請等處罰措施。違反法律法規的，移交中國證監會處理。 第二十九條 本規則由協會負責解釋。
第三十條 本規則自2009年4月1日起實施。

⑷ 基金公司的基金經理每天是怎麼工作的，要每天操作嗎

基金經理的工作內容：

1、根據投資決策委員會的投資戰略，在研究部門研究報告的支持下，結合對證券市場、上市公司、投資時機的分析，擬定所管理基金的具體投資計劃，包括：資產配置、行業配置、重倉個股投資方案；

2、根據基金契約規定向研究發展部提出研究需求；

3、走訪上市公司，進行進一步的調研，對股票基本面進行深入分析；

4、構建投資組合，並在授權范圍內可自主決策，不能自主決策的，要上報投資負責人和投資決策委員會批准後，再向中央交易室交易員下達交易指令。

(4)基金經理出境管理制度擴展閱讀：

如果沒有足夠的時間和數據，很難斷定該基金經理的業績回報是來自於他的阿爾法，還是波動率。

基金經理管理期間表現：

1、從成立時起擔任基金經理或者中途接手；

2、同類型基金與指數做圖表（走勢圖）對比；

3、基金每年、每季度的收益率做列表對比；

4、看回撤，波動大的，分析其原因。

⑸ 舉一個在基金運作中違規的案例

中國證監會有關部門負責人2009年06月19日介紹說，對融通基金案調查發現，2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金基金經理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，並操作他人控制的「周薔」賬戶，採取先於融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網路下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展(000537,股吧)等多隻股票，獲取不當利益。

⑹ 我有一筆現金，怎麼樣才能把錢交給基金經理管理

找一家基金公司，例如華夏基金、嘉實基金等，在網上就能開戶投資（需要一張有網銀的銀行卡和一個基金賬號就可以了），不需要出門實現理財，購買任何一種基金就相當於交給一個基金經理管理，這種最省事、最保險。記住選擇大的基金公司，例如國內最大的華夏。

⑺ 如果基金經理違規名下基金怎麼處理

一位基金公司的人士透露，今年5月份，時任博時精選基金經理的馬樂和家人准備出境游時，發現其已經被邊控。
大約一個月後，6月21日，博時基金公告稱，馬樂因個人原因離任博時精選基金經理，同時沒有轉任公司其他崗位。這意味著馬樂辭別了博時基金。
「馬樂在7月初就已經被相關部門控制。」上述基金公司的人士稱，由於馬樂是辭職後才被控制的，具體是哪個部門出手目前不得而知。
一位接近監管層的人士透露了這一事件的發現過程：深交所的交易監控系統查出，有一個資金總量達10億元的賬戶，其倉位特別是小盤股的倉位，與博時精選的倉位高度重合。監管部門順藤摸瓜，還查出了另外一個隱秘賬戶，該賬戶可能是由馬樂間接控制，賬戶資金從不到1000萬元通過股票操作炒到了3000萬元。
接近交易所的人士也向本報透露了馬樂目前已經被控制及被查出兩個嫌疑賬戶，但沒有透露具體的賬戶金額和獲利數量。不過，記者采訪的多位業內人士，基本認同兩個賬戶涉及金額分別為10億元和3000萬元的說法。
「兩個賬戶應該主要都是通過對博時精選倉位中的小盤股進行先進先出的操作來獲利。小賬戶的操作相對靈活，其操作可能追溯到馬樂任基金經理之前。」一位接近馬樂的人士稱，馬樂人很聰明，健談，也非常勤奮，在博時內部很被看好。
公開信息顯示，馬樂從2006年7月起至辭任基金經理，歷任博時基金公司研究員、研究部公用事業與金融地產研究組主管兼研究員、特定資產投資經理。
2011年4月12日，有5年證券從業經歷的馬樂被提拔為基金經理，與余洋共同管理博時精選基金。2011年5月4日，余洋離任博時精選的基金經理，該基金由馬樂單獨掌管。
博時基金方面稱，馬樂已經從公司離職，對其目前的情況並不了解。博時基金一直在合法合規地運營，目前沒有收到任何被調查的消息。

⑻ 證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法的目錄

第一章總則
第一條為了規范證券投資基金行業高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審核。
未經中國證監會核准，基金管理公司、基金託管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規定決定代為履行高級管理人員職務的人員。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。
第五條中國證監會依法對高級管理人員進行監督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監會報告。
第二章任職條件和審核程序
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業資格；
（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料：
（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
（二）相關會議的決議；
（三）前條第（三）項規定的從業經歷證明；
（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
（五）對擬任人的考察意見；
（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；
（七）擬任人基金從業資格證明復印件；
（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；
（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
申請基金託管部門高級管理人員任職資格，應當由基金託管銀行向中國證監會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄並經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監會核准文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定，並辦理相關手續。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
（一）具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；
（二）有履行職責所需要的時間；
（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職；
（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；
（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應當包括：
（一）董事任職報告和任職登記表；
（二）相關會議的決議；
（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，並符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規定的條件。
第十五條基金經理任職報告材料應當包括：
（一）基金經理任職報告和任職登記表；
（二）相關會議的決議；
（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；
（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監會提交下列免職報告材料：
（一）免職報告；
（二）相關會議的決議；
（三）免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監會提交前款第（一）項和第（二）項規定的免職報告材料。
第十七條中國證監會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規定的，中國證監會責令其任職機構改正。
第十八條中國證監會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監會責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換。任免程序不符合規定的，中國證監會責令改正。
第三章基本行為規范
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金託管銀行的利益發生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金託管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防範和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業務的穩健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續、穩定、健康發展。
基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定，審慎勤勉，充分發揮專業判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。
第二十五條基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度，確保本部門切實履行託管人職責，監督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習，跟蹤行業發展動態，按照中國證監會的規定參加業務培訓，不斷提高管理水平和專業技能。
第四章監督管理
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監會3年內不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金託管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規情況等進行考核。
第二十九條中國證監會建立高級管理人員管理信息系統，記錄高級管理人員從事基金業務的相關情況。
基金管理公司和基金託管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批准，並自批准之日起3個工作日內向中國證監會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金託管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；
（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；
（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；
（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；
（五）在非經營性機構兼職；
（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。
督察長發生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。
第三十二條基金管理公司被行業協會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，並在作出決定之日起3個工作日內報中國證監會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規另有規定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話：
（一）業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益；
（二）基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金託管銀行基金託管部門的內部控制制度不健全、執行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金託管人職責；
（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務：
（一）最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話後不按照規定整改；
（二）最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；
（三）擅離職守；
（四）向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責；
（五）中國證監會規定的其他情形。
第三十七條中國證監會按照前條規定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監會報告。
任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。
基金管理公司及基金託管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。
基金託管銀行應當建立基金託管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計，並自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發表意見的，應當註明。
第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，並自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。
基金託管部門高級管理人員離任的，基金託管銀行應當立即對其進行離任審查，並自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發表意見的，應當註明。
第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，並接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構後，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。
第五章法律責任
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經中國證監會審核批准，基金管理公司、基金託管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金託管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，並處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款：
（一）未按照本辦法的規定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容；
（二）違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；
（三）對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議，未按照規定作出相應處理；
（四）違反本辦法第四十二條第二款的規定，聘用從事投資業務的人員；
（五）不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，並處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金託管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定（證監發[1999]53號）》同時廢止。

⑼ 基金經理操作基金買賣有什麼規則

1、基金經理操作基金買賣的規則：每個基金在成立之初都會有招募說明書以及基金合約，都是具體法律效力的文件，規定了該基金的投資組合，這就是基金賣買必須遵守的規則。

2、招募說明書是基金發起人編制並向投資人提供的經國家有關部門認可的一項法律性文件。編制的目的是為了讓廣大投資人了解基金的詳情，以供投資人作出是否投資該基金的決策。
3、基金經理人代表基金公司，管理共同基金或其他投資計劃，並代表公司成員在事先一致同意的總指導方針下，作出適當的投資決策，是基金管理的靈魂人物，其能力影響基金的整體報酬。基金經理人通常管理的資金龐大，故在證券市場上具有一定的影響力。基金經理人須由券商或公司的研究部門所提供的研究報告中，挑出適合投資的標的，且定期拜訪那些具潛力或已投資的上市公司，去感覺和發掘獲利的契機，甚至迴避掉潛在的風險。