證券投資基金管理第四章

A. 證券投資基金哪幾章是重點

我感覺前幾章的基礎比較重要，重點放在 第一章證券投資基金概述，第二章基金的類型， 第三章基金的募集、交易與登記， 第四章基金管理人， 第五章基金託管人， 第六章基金的市場營銷， 第九章基金的信息披露。剩下的看倆遍了解一下，最後做點模擬題，鞏固一下，應該過就差不多了。

記得採納啊

B. 證券投資基金管理暫行辦法的第五章 投資運作與監督管理

第三十二條 基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。
第三十三條 基金的投資組合應當符合下列規定：
（一）1個基金投資於股票、債券的比例，不得低於該基金資產總值的80%；
（二）1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10%；
（三）同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；
（四）1個基金投資於國家債券的比例，不得低於該基金資產凈值的20%；
（五）中國證監會規定的其他比例限制。
第三十四條 禁止從事下列行為：
（一）基金之間相互投資；
（二）基金託管人、商業銀行從事基金投資；
（三）基金管理人以基金的名義使用不屬於基金名下的資金買賣證券；
（四）基金管理人從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業務；
（五）基金管理人從事資金拆借業務；
（六）動用銀行信貸資金從事基金投資；
（七）國有企業違反國家有關規定炒作基金；
（八）將基金資產用於抵押、擔保、資金拆借或者貸款；
（九）從事證券信用交易；
（十）以基金資產進行房地產投資；
（十一）從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；
（十二）將基金資產投資於與基金託管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券；
（十三）中國證監會規定禁止從事的其他行為。
第三十五條 開放式基金必須保持足夠的現金或者國家債券，以備支付贖金。
第三十六條 基金託管人的託管費、基金管理人的報酬以及可以在基金資產中扣除的其他費用，應當按照國家有關規定執行並在基金契約和託管協議中訂明。
第三十七條 基金託管人、基金管理人應當執行國家財務會計制度，依法納稅。
第三十八條 基金收益分配應當採用現金形式，每年至少1次。基金收益分配比例不得低於基金凈收益的90%。
第三十九條 中國證監會、中國人民銀行按照各自的職權隨時對基金募集、交易、投資運作以及相關的業務活動和財務會計資料進行檢查、稽核。基金託管人、基金管理人以及有關的機構和人員應當及時提供有關情況和資料，不得拒絕、阻撓。
第四十條 有下列情形之一的，基金應當終止：
（一）基金封閉期滿，未被批准續期的；
（二）基金經批准提前終止的；
（三）因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止的。
第四十一條 基金終止時，必須組成清算小組對基金資產進行清算；清算結果應當報中國證監會批准並予以公告。
中國證監會監督基金清算過程。
第四十二條 基金清算後的全部剩餘資產，按基金持有人持有的基金單位占基金資產的比例，分配給基金持有人。

C. 證券投資基金的投資管理過程一般分為哪幾個步驟

證券投資基金對資產進行配置的過程包括下面幾個內容：
第一、證券投資基金對資產進行配置進行可行性研究，判斷投資的基本情況。
第二、證券投資基金對資產進行配置需要進行投資回報的預期，研究回報的可能性。
第三、證券投資基金對資產進行配置不同金融產品進行分類研究，確定資金投資的比例。

D. 證券投資基金那幾章是重點

前年考過了，當時突擊了一個月，就那麼不太厚的一本書，很難說重點章節是那個，反正我記憶里各個章節的題幾乎都有。突擊復習最有效的還是做題，把以往的試題和模擬題多做一些對通過考試比較有用。

如果硬要說是哪幾章的話，那就是最後的幾章，而且制度部分得要好好看看

E. 私募證券投資基金業務管理暫行辦法的第四章 業務規范

第十六條 私募基金財產應當設定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益。
第十七條 從事私募基金業務，投資者、基金管理人、基金託管人應當訂立書面的基金合同，明確約定各自的權利、義務和相關事宜。
基金合同應當包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規定的必備內容。
第十八條 除基金合同對基金財產的託管事項另有約定外，私募基金財產應當由符合《證券投資基金法》規定的基金託管人進行託管。
第十九條 基金管理人可以自行推介、銷售基金份額，也可以委託其他機構代為辦理。
基金管理人、基金銷售機構應當採取適當措施確保投資者符合本辦法的規定，向投資者充分揭示投資風險，並根據投資者的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金。
基金管理人、基金銷售機構不得以虛假、片面、誤導、誇大的方式宣傳推介基金。
第二十條 基金管理人、基金銷售機構不得使用報刊、電台、電視台、互聯網等公眾傳播媒體形式或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介基金。
第二十一條 私募基金募集完畢，基金管理人應當根據基金業協會的規定及時辦理相關備案手續。
經備案的私募基金，單只規模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數超過50人的，基金業協會應當向中國證監會報告。
第二十二條 基金管理人、基金託管人應當按照基金合同的約定，如實向基金份額持有人提供基金凈值、投資收益分配、投資團隊、管理人及基金財產涉訴情況以及影響基金份額持有人合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第二十三條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，健全內部控制機制，規范業務操作流程，有效控制經營風險。
第二十四條 基金管理人的從業人員應當具備基金從業資格，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
基金管理人應當建立從業人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，防範與基金份額持有人發生利益沖突。
第二十五條 基金管理人及其從業人員從事私募基金業務，應當遵守基金份額持有人利益優先原則，不得有以下行為：
（一）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（二）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（三）侵佔、挪用基金財產；
（四）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（五）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（六）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

F. 證券投資基金管理暫行辦法的第四章 基金持有人的權利和義務

第二十九條 基金持有人享有下列權利：
（一）出席或者委派代表出席基金持有人大會；
（二）取得基金收益；
（三）監督基金經營情況，獲取基金業務及財務狀況的資料；
（四）申購、贖回或者轉讓基金單位；
（五）取得基金清算後的剩餘資產；
（六）基金契約規定的其他權利。
第三十條 有下列情形之一的，應當召開基金持有人大會；
（一）修改基金契約；
（二）提前終止基金；
（三）更換基金託管人；
（四）更換基金管理人；
（五）中國證監會規定的其他情形。
前款事項，經基金持有人大會作出決議後，應當經中國證監會批准。
第三十一條 基金持有人應當履行下列義務：
（一）遵守基金契約；
（二）交納基金認購款項及規定的費用；
（三）承擔基金虧損或者終止的有限責任；
（四）不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。

G. 基金公司管理辦法的第四章

基金的募集
第三十六條 基金管理人依照本法發售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監督管理機構提交下列文件，並經國務院證券監督管理機構核准：
（一）申請報告；
（二）基金合同草案；
（三）基金託管協議草案；
（四）招募說明書草案；
（五）基金管理人和基金託管人的資格證明文件；
（六）經會計師事務所審計的基金管理人和基金託管人最近三年或者成立以來的財務會計報告；
（七）律師事務所出具的法律意見書；
（八）國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。
第三十七條 基金合同應當包括下列內容：
（一）募集基金的目的和基金名稱；
（二）基金管理人、基金託管人的名稱和住所；
（三）基金運作方式；
（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；
（五）確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；
（六）基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務；
（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；
（八）基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
（九）基金收益分配原則、執行方式；
（十）作為基金管理人、基金託管人報酬的管理費、託管費的提取、支付方式與比例；
（十一）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；
（十二）基金財產的投資方向和投資限制；
（十三）基金資產凈值的計算方法和公告方式；
（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；
（十六）爭議解決方式；
（十七）當事人約定的其他事項。
第三十八條 基金招募說明書應當包括下列內容：
（一）基金募集申請的核准文件名稱和核准日期；
（二）基金管理人、基金託管人的基本情況；
（三）基金合同和基金託管協議的內容摘要；
（四）基金份額的發售日期、價格、費用和期限；
（五）基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱；
（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；
（七）基金管理人、基金託管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；
（八）風險警示內容；
（九）國務院證券監督管理機構規定的其他內容。
第三十九條 國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起六個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定和審慎監管原則進行審查，作出核准或者不予核準的決定，並通知申請人；不予核準的，應當說明理由。
第四十條 基金募集申請經核准後，方可發售基金份額。
第四十一條 基金份額的發售，由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
第四十二條 基金管理人應當在基金份額發售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
前款規定的文件應當真實、准確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有本法第六十四條 所列行為。
第四十三條 基金管理人應當自收到核准文件之日起六個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。
基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。
第四十四條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核准規模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額，並且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國務院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，並予以公告。
第四十五條 基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
第四十六條 投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條 的規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第四十四條 規定的條 件的，基金管理人應當承擔下列責任：
（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（二）在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。

H. 證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定的第四章

第二十八條 子公司設立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准。
第二十九條 中國證監會可以對子公司的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況以及相關業務活動，進行非現場檢查和現場檢查。
第三十條 子公司變更下列重大事項，應當在事前向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）基金管理公司轉讓所持有的子公司股權；
（二）變更持股25%以上的股東；
（三）變更經營范圍；
（四）公司合並、分立或者解散；
（五）中國證監會規定的其他重大事項。
第三十一條 子公司發生下列情形之一的，應當自發生之日起5日內向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）變更名稱、住所；
（二）變更持股25%以下的股東；
（三）變更注冊資本或者股東出資比例；
（四）變更董事、監事、高級管理人員和投資經理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有資金對外投資；
（七）發生重大關聯交易；
（八）公司財務狀況發生重大不利變化；
（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；
（十）對公司經營產生重大影響的其他事項。
第三十二條 基金管理公司向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送的公司年度報告、內部控制評價報告、監察稽核季度報告、監察稽核年度報告、財務報表等資料，應當包含子公司的有關情況，必要時應當單獨報送反映子公司治理結構、內部控制、業務運營、財務狀況等情況的資料。
第三十三條 因子公司經營而發生影響或者可能影響基金管理公司經營管理、財務狀況、風險控制或者客戶資產安全的重大事件的，基金管理公司應當立即向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送臨時報告。
第三十四條 違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，並可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：
（一）設立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；
（二）委託他人或者接受他人委託持有子公司的股權；
（三）子公司違反本規定第十三條的要求，經營存在利益沖突的業務，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易；
（四）子公司未按照本規定第三十條、第三十一條的要求及時報告有關事項；
（五）子公司從事損害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動；
（六）子公司違反勤勉盡責義務或者規避監管的其他行為。
第三十五條 子公司及其從業人員違反法律、行政法規、中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第三十六條 子公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監會可以採取暫停子公司業務或責令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監管措施。
第三十七條 有下列情形之一，中國證監會責令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產品募集申請或者其他業務申請，並可以對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：
（一）未經中國證監會批准，擅自設立子公司；
（二）未經事前向中國證監會報告，擅自處置子公司股權；
（三）違反本規定第十三條的要求，經營存在利益沖突的業務，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易；
（四）未按照本規定第二十條的要求披露關聯交易；
（五）違反本規定第二十一條進行交易；
（六）未按照本規定第二十二條披露和報告其董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員參股子公司、在子公司任職或者領薪的情況；
（七）未按照本規定第三十二條、第三十三條的要求報送有關材料，或者報送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
（八）子公司出現本規定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規行為；
（九）怠於對子公司的管理，導致子公司的治理和運營不合規或者出現較大風險的其他情形。
第三十八條 基金管理公司通過受讓、認購股權等方式控股子公司的，適用本規定。
基金管理公司在境外設立子公司的，按照相關規定執行。
第三十九條 本規定自2012年11月1日起施行。

I. 證券投資基金的目錄

第一章證券投資基金概述
第二章證券投資基金的類型
第三章基金的募集、交易與登記
第四章基金管理人
第五章基金託管人
第六章基金的市場營銷
第七章基金的估值、費用與會計核算
第八章基金利潤分配與稅收
第九章基金的信息披露
第十章基金監管
第十一章證券組合管理理論
第十二章資產配置管理
第十三章股票投資組合管理
第十四章債券投資組合管理
第十五章基金績效衡量
後記