合規風險管理主要體現在交易規定的執行交易行為的監控過程中，通過制度化、系統性地進行事前、事中和事後的監控和管理，以防範操縱證券市場、不公平對待不同投資組合、利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等違法違規行為。
B. 如何判斷私募基金是否合法合規
我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。
可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。
不過，私募機構數量龐大，登記和發行都是合法合規的也並不能保證私募基金操作水平。對於業績和管理能力需要投資者格外考察。
C. 基金管理人的合規管理目標是什麼
基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。
D. 基金系統性風險從哪些方面體現
一。什麼是系統性風險？
首先，要知道，任何投資活動都有風險。其實，對於大多數投資者來說，風險的概念歸根到底就是：「我的投資是否會遭受虧損？虧損的可能性有多大？」。那麼，什麼是系統性風險呢？。所謂系統性風險就是由政治、經濟、社會等環境因素的不確定性，對整個市場（例如，金融、股票市場）價格的影響所造成的風險。這種風險不只是對某個特定企業或行業造成不利影響，因而，這種風險不能通過分散投資的方法予以消除。因此，又稱之為不可分散風險。
二。什麼是非系統風險？
理解了系統性風險，也就不難理解非系統性風險了。顯然，非系統風險是與系統風險相對應的。非系統性風險就是由於個別公司、企業或行業的特定事件所造成的風險。例如，公司的工人罷工、失去重要的銷售合同、訴訟失敗、違約、違法等事件造成的風險。這類風險隻影響一個或少數企業或行業，不會對整個市場產生重大的影響。例如，前段時期房地產行業類股票，就遇到房地產不景氣的影響，該類股票價格就出現下跌，造成虧損的現象。這類風險可以通過分散化、多樣化投資的方法來分散或規避。也就是俗話所說：「雞蛋不要放在一個籃子裡面」的意思。
三。什麼是不可抗力風險？
顧名思義，不可抗力風險就是由於不可抗拒的因素，例如戰爭、自然災害等因素所造成的風險。
四。開放式基金有哪些風險？
開放式基金是一種收益共享，風險共擔的集合投資工具。它不同於銀行存款或國債，不能保證投資者一定獲得盈利，也不保證最低收益。投資於開放式基金的風險主要包括：
1。流動性風險：
任何一種投資工具都存在流動性風險，也就是當投資者需要賣出所投資的品種時，面臨的變現困難和不能以適當的價格變現的風險。相對於股票和封閉式基金，開放式基金的流動性風險有所不同，由於基金管理人在正常情況下必須以基金資產凈值為基準承擔贖回義務，因此，投資者不存在由於在適當價位找不到買家的流動性風險。但是，在極端情況下，例如，當基金面臨巨額贖回或暫停贖回的情況下，基金投資者有可能不能以當日基金單位凈值全部贖回。如果投資者選擇延遲贖回，則要承擔後續贖回日基金單位凈值下跌的風險；
2。申購、贖回價格未知風險：
開放式基金的申購數量（份額）、贖回金額是以基金交易日的基金單位凈值加減有關費用計算。但是，投資者在當日進行申購、贖回基金單位時，用於計算的申購數量和贖回金額的則是下一個基金交易日所公布的基金單位凈值（因當日基金單位凈值，要等股市閉市後才能計算出來）。因此，投資者在申購、贖回時，無法准確預知會以什麼價格成交，這種風險就是開放式基金的申購、贖回價格未知風險。相對於短期投資者，這種風險對長期投資者要小得多；
3。基金投資風險：
開放式基金的投資風險主要包括市場風險和信用風險等。前者是指基金所投資的證卷市場價格因受各種因素的影響產生波動，導致基金收益水平變化的風險；後者是指基金在交易過程中發生交收違約或者基金投資的債卷出現違約，拒絕支付到期本息，導致基金資產損失的風險；
4。管理風險：
這是指基金運作各當事人的管理水平對投資者帶來的風險；
5。操作或技術風險：
指基金管理人（即基金管理公司）、基金託管人（通常為商業銀行），注冊登記機構或代銷機構（商業銀行、證卷營業部）等當事人的業務操作或技術系統出現問題時，給投資者帶來損失的風險；
6。不可抗力風險：
這是指諸如戰爭、自然災害等不可抗拒因素發生時，給基金投資者帶來的風險。
避開開放式基金投資風險的主要方法是選擇信譽良好，管理完善，內部控制機制健全的基金管理公司管理的基金產品進行投資，必要時還可咨詢和聽取投資專家和顧問的意見。
E. 基金投資的風險主要體現在哪方面
我也簡單的回答
：不管在銀行還是別的機構認購基金都會收取認購費，比如2％的前端認購費，你存到基金賬戶10000元，認購發行價1元一份的基金，扣除認購費10000*2％＝200，10000-200＝9800，你只能認購到9800份，你贖回的話只能贖回9800份，並且一般情況下還會有贖回費用。
並且還要提醒你，基金上市後根據基金公司的規定到了一定的時間才可以贖回。
F. 什麼是基金管理人的合規管理
基金管理人的合規管理可以定義為「對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關准則一節公共投資者的基本需求等行為驚醒風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動」。
G. 結合基金行業合規性要求！在私募基金銷售過程中需要規避及注意的問題，並給出你合理化的建議。
1-根據《私募募集行為管理辦法》：
2-
募資提示：2016年7月15日前
盡快完成相關從業人員基金業務資格的獲取。
盡快設立管理人實體並向基金業協會申請進行私募基金管理人登記。
《私募募集行為辦法》正式生效之前擬任管理人從業人員進行的募資活動目前沒有必須提交或完成管理人登記的要求，可以照常進行，但募集活動和推介文件應避免有上述第一條第四項所列的十二種行為（現行規則也有類似要求，新規則更加細化和嚴格），允許公開宣傳的信息僅局限於上述第一條第五項所列的兩種情況。
需要確保募集的對象為特定的符合合格投資人資格者（即使是在《私募募集行為辦法》正式生效之前的募集活動，也最好能按照新規的要求，在開始推介之前以問卷調查等方式對投資人的風險識別和承擔能力進行評估，並由其書面確認符合合格投資人資格，尤其是針對個人或者由個人組成的投資實體而非一般意義上的機構投資者），募集方式不會涉及任何公開募集或針對不特定對象的情況。
3-募資提示：2016年7月15日後
1. 如管理人擬自行募集，則在募集前應當在基金業協會完成私募基金管理人登記，否則不得從事私募基金的募集活動；如管理人委託其他機構進行募集，該機構必須：
在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格，以及
已成為中國基金業協會會員
2. 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格）。
根據基金業協會的規定，私募基金管理人必須擁有2名以上高管，且
❖ 從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）和基金經理均應當取得基金從業資格。
❖ 從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，且其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
在此基礎上，《私募募集行為辦法》要求從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格。
3. 資金募集活動應當遵循特定流程，其必要階段和文件如附件一（募集活動流程表）所示。
4. 私募基金推介活動不得有下述十二種行為：
(1) 公開推介或者變相公開推介；
(2) 推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
(3) 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳「預期收益」、「預計收益」、「預測投資業績」等相關內容；
(4) 誇大或者片面推介基金，違規使用「安全」、「保證」、「承諾」、「保險」、「避險」、「有保障」、「高收益」、「無風險」等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；
(5) 使用「欲購從速」、「申購良機」等片面強調集中營銷時間限制的措辭；
(6) 推介或片面節選少於6個月的過往整體業績或過往基金產品業績；
(7) 登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
(8) 採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；
(9) 惡意貶低同行；
(10) 允許非本機構僱傭的人員進行私募基金推介；
(11) 推介非本機構設立或負責募集的私募基金；
(12) 法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。
5. 募集機構僅可通過合法途徑公開宣傳如下兩類信息：
(1) 私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息；以及
(2) 由基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。
H. 基金管理人合規管理一般涉及什麼內容
基金管理人的合規管理涉及風險控制，公司治理，投資管理，監察稽核等。