百度一下基金管理人自查

『壹』 如何判斷公司是否屬於私募基金管理人或私募基金

如果該公司是
私募機構
，登記了
私募基金管理人登記備案
，您只要
基金業協會
官網上輸入公司名稱就可以查到，查不到就不是私募機構。

『貳』 請問:基金管理人和基金受益人 能同一嗎 也就是基金管理人發起基金,做為受益人之一,同時又是基金管理人

目前國內的基金都是契約型基金。
基金的參與主體分別是：基金份額持有人、基金管理人、基金託管人。
基金份額持有人即投資者，基金管理人即基金公司，基金託管人即商業銀行。
暫時沒有基金受益人一說。

『叄』 百度知道私募基金管理人登記

網路知道私募基金管理人登記？

一、基金管理人登記 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。 二、基金備案 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的 主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金 合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管 理人履行登記手續。 三、人員管理 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。 四、備案時間及要求 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、 投資者數量等。 五、 基金公司備案所需要的材料： 1.營業執照副本、 2.稅務副本、 3.組代副本、 4.法人電子版、 5.股東信息（辦理時需要號）

『肆』 私募基金管理機構自查工作底稿怎麼填

第一部分，「問答題」：

1、登記備案及信息報送
(1)向基金業協會登記信息是否真實、准確、完整。是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務。
(2)私募投資基金備案信息是否真實、准確、完整、及時；是否有未備案基金，是否有錯報、漏報和虛假報送情況。
(3)是否按照《辦法》的規定及時更新登記備案信息，重大事項是否向基金業協會報告。

2、合格投資者
(1)機構投資者凈資產是否不低於1000萬元。
(2)個人投資者金融資產是否不低於300萬元或者最近3年個人年均收入不低於50萬元。
(3)單個投資者投資於單只私募投資基金的金額是否不低於100萬元。
(4)單個投資者投資於單只基金的金額低於100萬元的，是否屬於管理人及其員工跟投情況。

3、資金募集
(1)是否通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發傳單、發送手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
(2)單只基金的投資者人數是否超過法律規定的人數。其中，有限責任公司型基金及有限合夥型基金不得超過50人；其他基金不得超過200人。
(3)投資者轉讓基金份額的，受讓人是否為合格投資者，基金份額轉讓後投資者人數是否符合規定。
(4)未在基金業協會備案的合夥企業、契約型等非法人形式投資者，是否穿透計算其人數，是否穿透核實符合合格投資者標准。
(5)對過往和存續基金的業績，是否有選擇性地、誤導性地、不充分地宣傳推介；是否存在保本保收益、誇大宣傳、虛假宣傳等行為。
(6)管理人對投資者的風險識別能力和風險承擔能力是否採取風險評估及投資者確認措施。若通過代銷方式銷售產品，是否與代銷機構約定投資者適當性管理責任，代銷機構是否採取風險評估及符合合格投資者條件的確認措施。
(7)是否製作風險揭示書，向客戶充分揭示投資運作可能面臨的風險，是否明確約定由客戶自行承擔投資風險並由客戶簽字確認。是否自行或者委託第三方機構對私募投資基金進行風險評級，並向投資者說明。

4、內部風險控制
(1)內部風險控制制度及機制是否覆蓋私募基金的募、投、管、退各個環節，制度建設是否完善，是否執行到位。
(2)是否按照合同約定，將基金財產交由託管人託管，並由託管人對投資活動進行監督。基金合同約定私募投資基金不進行託管的，是否在合同中明確保障私募投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
(3)是否採取措施對基金風險進行有效管理；是否存在到期無法償付等流動性風險；對沖基金和並購基金管理人的杠桿運用是否合理。
(4)信息系統運營是否安全可靠；是否實現對風險控制指標、投資交易許可權、資金流轉等關鍵事項的前端控制與實時監控。
(5)是否妥善保存私募投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料。

5、合規管理
(1)是否存在侵佔、挪用基金財產的行為；是否存在費用轉嫁行為，將不應由基金承擔的費用轉移給基金；投資活動是否符合合同約定。
(2)管理人及從業人員是否存在泄漏因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
(3)管理人及從業人員有無從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。
(4)有無從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動，是否建立相關防範制度及機制，並有效執行。
(5)是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉移收益或虧損；交易價格是否嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益；是否以不正當利益為目的，使用基金資產進行不必要的交易。
(6)是否存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反證券賬戶實名制要求的情況；登記備案信息與證券期貨市場申請開戶信息是否一致。
(7)是否按照合同約定，向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬等信息。
(8)私募證券投資基金管理人從業人員是否具備基金從業資格；其他私募基金管理人高級管理人員資格是否符合相關自律要求。
(9)如屬於享受國家財政稅收扶持政策的創業投資基金，投資范圍是否符合國家相關規定。

6、利益沖突
(1)管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防範機制，執行是否有效。
(2)是否將管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動。
(3)是否按照合同約定，向投資者披露可能存在利益沖突的情況，以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。如關聯交易、關聯擔保等方面的情況。
(4)管理人及其從業人員是否利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。是否違背風險收益相匹配原則，利用分級產品向特定一個或多個劣後級投資者輸送利益。
(5)私募證券投資基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防範制度及機制，並定期對員工防範利益沖突行為監督檢查。重點關註：是否對員工及其親屬申報的證券賬戶及證券交易行為進行核對、審查；是否對員工的投資交易許可權及進出關鍵場所許可權進行嚴格授權管理；是否對員工的通訊行為、軟硬體設備進行有效管理；是否對研報及重大投資決策進行有效保密管理；是否定期進行內部監察稽核。

7、其他
注冊地與經營地是否一致。
是否對基金銷售機構、託管機構、登記核算機構等外包服務機構開展盡職調查，並進行持續監督；是否簽訂書面外包協議，明確雙方的權利義務及違約責任。

第二部分，「填空題」：

私募基金產品信息表，包括：
基金名稱、組織形式、基金類型、成立日期、終止日期、認繳規模、實繳規模、募資渠道、代銷機構、投資者情況、託管情況、分級情況...分級杠桿比例（分級杠桿比例=（優先順序+劣後級）/劣後級）

第三部分，「作文題」：

XX私募機構自查工作報告
（模板）
一、機構基本情況
（一）機構組織架構及人員整體情況
（二）公司股東及關聯方情況
（三）高級管理人員及分工情況
（四）私募基金業務開展情況
（五）風險控制及合規管理情況
（六）業務運行風險狀況評估
（七）其他情況
二、自查開展情況
（一）自查工作的組織
（二）自查工作的執行情況
三、自查發現的主要問題及整改計劃
四、意見和建議

『伍』 私募基金機構自查組織的成立人員有什麼要求

6、您的高管人員符合崗位設置要求嗎？
◆ 按相關規定，基金管理人應當具備至少2名高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人、總經理、副總經理等）；其中，合規\風控負責人必需設置，且不得從事投資業務。
◆ 若您已做到該崗位設置要求，請直接下查第7條。
◆ 若您尚未具備相關要求，請抓緊時間落實整改，否則：
（1）律所將無法為您出具無保留意見的《私募基金管理人登記法律意見書》；
（2）進而，您將無法完成基金產品的備案。

『陸』 請解釋一下基金管理人和基金託管人，兩者的職責是什麼

基金管理人，是指憑借專門的知識和經驗，運用所管理的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。我國《證券投資基金暫行管理辦法》規定，基金管理人的職責主要有：按照基金契約和規定運用基金資產投資並管理基金資產；及時足額地向基金持有人支付基金收益；保存基金的會計賬冊，並及時公告基金財務報告；計算公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值等。
基金託管人，是指保管基金資產的機構。一般來說，基金託管的職責包括：安全保管全部基金資產；執行基金管理人的投資指令；監督基金管理人的投資運作，如果發現基金管理人有違規行為，有權向證券主管機關報告，並督促基金管理人予以改正；對基金管理人計算的基金資產凈值和編制的報告進行復核。由於基金託管人在基金運作中扮演著非常重要的角色，目前在國內有資格擔任基金託管人的只有５家商業銀行：中國工商銀行、中國建設銀行、中國銀行、中國農業銀行和中國交通銀行。

『柒』 私募基金管理人是否必須有備案基金

做股權並購、二級市場等業務需要做私募基金備案，有這方面的業務需求可以做這個私募基金備案，沒有的話就沒有必要了。

『捌』 申請機構在登記為私募基金管理人後應注意哪些事項

一、申請機構總體性要求

1、申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息(含系統填報信息)應真實、准確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、根據《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》第八條，協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查，申請機構應當予以配合。

3、申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中，本機構及其從業人員應嚴格遵守《證券投資基金法》、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引管理辦法》等私募基金相關法律法規和自律規則的相關規定 ，自願接受協會自律管理，配合協會自律檢查。

4、申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中，應認真閱讀系統提示，申請材料在真實、准確、完整的前提下應保持與系統填報信息(資產管理業務綜合報送平台和從業人員管理平台)一致，填報材料和系統信息應前後自洽，重要章程、制度文件、說明材料應簽章齊全。

二、申請機構應按規定具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件，並建立基本管理制度

1、根據《私募基金登記備案相關問題解答(二)》，申請登記成為私募基金管理人應符合以下條件：一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷;二是基金管理人具備適當資本，依能夠支持其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

2、作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查並出具專業法律意見。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，並在私募基金管理人分類公示中予以公示。

3、申請登記機構現有組織架構和人員配置難以完全自主有效執行相關制度的，該機構可考慮采購外包服務機構的專業服務，包括但不限於律師事務所、會計師事務所等的專業服務。協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務，實現本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協議或外包服務協議意向書。

4、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

三、高級管理人員相關要求

1、根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

2、根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》，高級管理人員通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格，僅適用於私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)。

3、根據《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》為維護投資者利益，嚴格履行「受人之託、代人理財」義務，防範利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

(1)不得在非關聯的私募機構兼職。

(2)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

(3)對於在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(4)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

4、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。負責私募合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

四、機構名稱及經營范圍相關要求

1、根據《私募基金登記備案相關問題解答(七)》，為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於私募基金管理人的專業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含上述相關字樣的機構，將不予受理登記申請。已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。

2、根據《私募基金登記備案相關問題解答(七)》，為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於私募基金管理人防範利益沖突的要求，對於兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。

3、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》和《私募基金登記備案相關問題解答(十三)》，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

五、法律意見書相關要求

1、按照《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交律師事務所出具的法律意見書。法律意見書應按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。

2、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見，還應當提供相關證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合夥協議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合夥人會議的相關表決程序;已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規定和基金合同、基金公司章程或者合夥協議的相關約定，向私募基金投資者及時、准確、完整地進行了信息披露。

3、按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》和《私募基金登記備案相關問題解答(八)》，出具法律意見書的經辦律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》及協會的相關規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見書，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在瞞報信息、虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

參照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》的相關要求，律師事務所及其經辦律師出具的《法律意見書》內容應當包含完整的盡職調查過程描述，對有關事實、法律問題作出認定和判斷的適當證據和理由。

《法律意見書》的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業法律意見應具體明確。《法律意見書》所涉內容應當與申請機構系統填報的信息保持一致，若系統填報信息與盡職調查情況不一致的，應當做出特別說明。

六、私募基金管理人登記完成應特別知悉事項

1、按照《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》(以下簡稱《公告》)，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。考慮到在法律和實際運作中，在相關管理機構已完成資管產品備案或審批程序後，各類形式的顧問管理型的私募基金產品是否在私募基金登記備案系統備案，不會影響該產品的正常投資運作，為保證《公告》相關要求的有效實施，自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。

『玖』 一、信託投資公司能否直接擔任基金管理人 二、基金管理人只能由基金管理公司擔任嗎

首先需要說明什麼是基金管理人。基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。 基金管理人在不同國家（地區）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信託公司，在我國台灣稱證券投資信託事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。
下面是你提的問題：
第一個問題「信託投資公司能否直接擔任基金管理人？」
通常說，可以。
但對於按照《中華人民共和國合夥企業法》成立的股權投資基金公司，則需要參考第三條「國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合夥人。」，信託公司只要不具備以上性質，也是可以擔任基金管理人的。
第二個問題「基金管理人只能由基金管理公司擔任嗎？」
不是。
按照《中華人民共和國合夥企業法》成立的股權投資基金公司，可以有多個普通合夥人，一個或多個執行事務合夥人，普通合夥人中包括了其他人或其他組織。

第三個問題「基金管理公司發起人一般是什麼機構？」
是按照《中華人民共和國公司法》或《中華人民共和國合夥企業法》發起的有限責任公司、股份有限公司或是合夥制形式的企業。

『拾』 什麼是基金管理人

您好，基金管理人是基金資產的管理和運用者。
基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。
基金管理人在不同國家(地區)有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信託公司，在我國台灣稱證券投資信託事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。
基金管理人是基金資產的管理和運用者。基金收益的好壞取決於基金管理人管理運用基金資產的水平，因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定，才能保護投資者的利益，只有具備一定的條件的機構才能擔任基金管理人。
各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定，一般而言，申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信託法規，經政府有關主管部門審核批准後，方可取得基金管理人的資格。審核內容包括：基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽，是否具備經營、運作基金的硬體條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。
中國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人的職責主要有：按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產;及時、足額向基金持有人支付基金收益;保存基金的會計賬冊，記錄15年以上;編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告;計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值;基金契約規定的其他職責;開放式基金的管理人還應當按照國家有關規定和基金契約的規定，及時、准確地辦理基金的申購與贖回。