基金管理人法人風控

A. 基金管理人風控負責人可以是律師嗎

登記的風控負責人需要有風控經驗。

B. 私募基金備案對高管和法人有什麼要求

現在備案協會會對法人和高管的工作經理要求很是嚴格，剛畢業的大學生，即使你考過了基金從業資格證，有一定的實習經理，但是協會還是會認為你沒有一定的能力經營控制公司。詳情請看下圖中協會給與的反饋，希望能幫到你。

C. 私募 法定代表人能做風控負責人嗎

風控不得從事投資相關業務，其他暫無明確規定，我的理解是法人不是投資經理應該就可以，另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合規風控負責人的。

D. 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

(4)基金管理人法人風控擴展閱讀：

主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

E. 私募基金管理人變更風控負責人需要出具法律意見書嗎

風控負責人變更也需要出具專項？根據協會公告，不是只有法人（執行事務合夥人）、實際控制人、控股股東變更這三項需要出具專項法律意見書么？

F. 已經是一家基金公司的法人了,還能擔任另一家基金公司風控經理嗎

一家基金公司的法人可以同時擔任另一家基金的公司風控經理。

G. 一個基金管理公司的風控制度指的是什麼"風控制度"究竟有那些規定

風控是指風險控制制度，由一系列的具體制度構成，具體包括法規遵循政策、員工行為准則、崗位分離制度、業務隔離制度、標准化作業流程制度、集中交易制度、許可權管理制度、信息披露制度、獨立的監察稽核制度等。公司根據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四層監控防線：即一線崗位自控與互控為基礎的第一層監控防線；部門內各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎的第二層防線；內部監察稽核部對各崗位、各部門、各項業務全面實施監督反饋的第三層監控防線；以內部控制委員會為主體的第四層防線，實施對公司各類業務和風險的總體控制。
風控制度都大同小異，關鍵還是公司的投資水平和風險意識

H. 私募基金備案中，法人代表和風控\合規負責人可以是同一人嗎

可以是同一人，只不過如果法人做了風控崗，就不能做基金經理了，協會要求合規和基金經理必須隔離

I. 法定代表人能做風控負責人嗎

一、私募：(Private Placement)是相對於公募(Public offering)而言，私募是指向小規模數量合格投資者（Accredited Investor）（通常35個以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會（SEC）的注冊程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。
二、私募風險：私募基金的風險包括投資者的投資風險和私募基金管理人運作私募基金的風險。投資者的風險主要是由於投資者與基金管理者之間的信息不對稱造成的，有時也包括基金管理人與所投資的對象之間的信息不對稱。降低信息不對稱的制度設計包括三個方面的內容:一是增加不同參與主體之間的信息交流與信息理解消化的制度設計;二是降低逆向選擇的制度安排;三是減少道德風險的制度設計。
三、私募風控：是為了控制私募基金上述風險的。
四、從私募風控的設立初衷看：私募法定代表人是不能做風控負責人的

J. 因為要基金管理人備案 老闆讓我掛名風控負責人 怎麼辦

風控相對於法人代表承擔的風險小很多。