基金銷售業務風險管理制度

㈠ 簡述基金風險管理的基本步驟和內容

風險主要有四種類型：財務風險、商業風險、管理風險、操作風險。針對這些風險，風險管理有一套集文化、方法、模型、管理制度、組織架構於一體的綜合性系統。完整的風險管理體系應當包括以下四個模塊：

模塊一：法人治理結構。法人治理結構無論對企業的風險管理工作還是對企業發展都非常重要。一個好的法人治理結構可以減少決策的失誤，防止減少股東資產自失，縮小減少代理人所引發的各種成本。所以，治理結構對於企業的風險管理是至關重要的，它是企業實行有效風險管理的組織保障。

模塊二：風險管理組織。風險管理組織是專門為企業從事風險管理活動而成立的機構，是職業的風險管理執行者。這個組織對於企業高層風險管理決策的貫徹和實施具有決定性作用。

模塊三：財務運營和公司運營的政策、制度與程序。所謂的財務運營政策和程序，其實是對財務決策的一系列規定，這對企業的風險管理工作也是至關重要的。就一般企業而言，隨著決策涉及財務金額的增加，簽字領導的級別也必須相應提高，這就是企業財務運營程序的一個簡單例子。其實，對於企業而言，這里的邏輯並不是因為懷疑每個人都有可能出問題而制定製度，而是如果沒有一套完善的制度，就肯定或非常有可能會出問題。

模塊四：內部審計系統。內部審計系統不僅包括財務報表的審計，也包括公司內部控制、程序的執行情況、戰略的貫徹情況、依法運行的情況等的審計。風險管理的步驟是風險的識別、風險的評估、風險管理、風險監控，其實就是明確風險、量化風險以後，對風險進行管理和降低，然後進行風險監控。

㈡ 證券結算風險基金管理暫行辦法的證券結算風險基金管理辦法

本基金來源：
(一)按證券登記結算機構業務收入、收益的百分之二十分別提取；
(二)結算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現貨成交金額的十萬分之一、1天期國債回購成交額的千萬分之五、2天期國債回購成交額的千萬分之十、3天期國債回購成交額的千萬分之十五、4天期國債回購成交額的千萬分之二十、7天期國債回購成交額的千萬分之五十、14天期國債回購成交額的十萬分之一、28天期國債回購成交額的十萬分之二、91天期國債回購成交額的十萬分之六、182天期國債回購成交額的十萬分之十二逐日交納。 因結算參與人違約導致出現第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：
(一)違約結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；
(二)其他結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；
(三)本辦法第三條第(一)項所提取的資金。 本基金作相應變更、清算時，由證監會會同財政部另行決定本基金剩餘資產中退還有關結算參與人的比例
和數額。 本辦法自2006年7月1日起施行。經國務院批准，《證券結算風險基金管理暫行辦法》（國務院2000年1月31日批准，2000年4月4日證監會、財政部發布）同時廢止。
[《證券結算風險基金管理暫行辦法》（2000年版本）- 已廢止]

㈢ 私募基金管理人登記需要哪些風險管理與內部控制制度

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