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想使基金管理公司

發布時間:2021-04-01 06:47:18

Ⅰ 如何成立基金公司

在我國,根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定,設立基金管哩公司,應當具備的條件是,主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信託投資公司;主要發起人經營狀況良好,最近3年連續盈利;每個發起人實收資本不少於3億元人民幣;擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣;有明確可行的基金管理計劃;有合格的基金管理人才;以及中國證監會規定的其他條件。
根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關於申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序:
〈1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。
(2)設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段,基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批准。
(3)申請籌建基金管理公司,應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料:申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括:發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。
(4)經中國證監會批准籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經中國證監會批准可適當延長,但最長不得超過1年。在籌建期限內,不得開展基金管理和其他業務活動。
(5)基金管理公司籌建就緒,由申請人向中國證監會提出開業申請,並提交以下申請材料:籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施准則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。
(6)經批准設立的基金管理公司,應持中國證監會的批准文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續,並憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批准文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。
(7)經批准設立的基金管理公司,由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告,公告費用由被公告的基金管理公司支付。

Ⅱ 怎麼注冊基金管理公司

設立基金公司,應當具備下列條件:
【1】、 名稱應符合《名稱登記管理規定》,允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。
【2】、 名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。
【3】、 基金型:投資基金公司「注冊資本(出資數額)不低於5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低於1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合夥協議書)承諾全部到位。」
【4】、 單個投資者的投資額不低於1000萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。
【5】、 至少3名高管具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗。
【6】、 基金型企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事下列業務:
(1)、發放貸款;
(2)、公開交易證券類投資或金融衍生品交易;
(3)、以公開方式募集資金;
【7】、管理型基金公司:投資基金管理:「注冊資本(出資數額)不低於3000萬元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)」
【8】、 單個投資者的投資額不低於100萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。
【9】、 至少3名高管具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗。
【10】、 管理型基金企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事下列業務:
(1)、發放貸款;
(2)、公開交易證券類投資或金融衍生品交易;
(3)、以公開方式募集資金;
(4)、對除被投資企業以外的企業提供擔保。

Ⅲ 基金管理公司的作用是什麼

可能有投資者會問,既然證券投資基金也是投資於股票、債券,那麼我們為何不直接在股票、債券市場上進行買賣,而要投資於基金、通過基金管理公司這一中間角色來對有關證券進行"間接投資"呢?這就涉及到基金管理公司的作用。基金管理公司的作用,是作為專家,能夠集合運用投資者閑散的資金,按照科學的投資組合原理進行投資決策,真正體現出證券投資基金的最大特點---專家理財。基金管理公司的作用首先是由其"先天發育良好"決定的。根據有關規定,基金管理公司在成立時就須配備高素質的有豐富證券從業經驗的基金管理人才,要有明確可行的基金管理計劃,科學分工的組織機構,同時,還要建立健全的內部管理制度,配備先進的技術設施,這就為它們日後對基金資產進行有效的管理和運用奠定了雄厚的基礎。基金管理公司的作用主要是在其有效地運用基金資產進行證券投資的過程中體現出來的。基金管理公司的研究分析人員能夠及時搜集到從國際、國內宏觀經濟形勢到各家上市企業具體經營狀況的詳細資料,以供基金經理在投資決策時參考。基金經理則利用他們掌握的豐富的投資分析和投資組合管理知識和經驗,有依據、有計劃地進行股票、債券的買賣,不斷增加投資者的財富。基金管理公司內部設置了監察與稽核部門,定期對基金經理的投資決策等內部工作進行查核,以減少基金運作中的風險。基金經理們還須定期召開投資檢討會,對已作出投資決策的得失進行探討,總結經驗、教訓,以利今後的工作。另外,基金經理還要定期公告基金資產凈值及價格、基金投資組合、基金財務報告等信息,以增加基金管理和運作的透明度,方便廣大投資者買賣基金。最後,在外部,基金管理公司還要接受基金託管銀行的監督,看其是否遵循了基金契約和託管協議的有關規定,是否真正做到了誠實信用、勤勉盡責地管理和運用基金資產。

Ⅳ 如何選擇基金管理公司

基金屬於基金管理公司提供的理財產品,所以選擇基金進行投資理財,首先要選擇基金公司。根據最新統計,目前國內已成立的基金公司達到57家,而已經推出了基金產品的基金公司共有52家。這么多基金公司,有老基金、新基金公司,大基金、小基金公司,內資基金、外資基金公司等等區別,如何挑選,確實需要動一番腦筋。 公司股東實力與重視程度是基金公司不斷發展的重要基礎。擁有深厚金融背景、雄 厚實力的股東,對於基金公司來說,首先是可以獲得一個比較好的運營與發展平台。國內基金業發展才剛剛起步,基金公司成立的時間普遍不長,各公司在發展期都離不開股東的大力支持與幫助。比如,創新類證券公司旗下的基金,能夠更多得獲得股東在人才、資訊方面的支持,而五大銀行系的基金常常能夠得到比一般基金公司更多的在營銷方面的支撐,獲得快速的發展,同時,憑借股東的雄厚實力也不愁招攬不到經驗豐富的人才。
出色而穩定的投研團隊是基金公司獲得良好投資業績的保障。由於投資活動越來越專業化與微觀化,要想在資訊十分發達的市場中獲得比別人多的超額利潤,需要一個分工明確、配合協調的投研團隊一起努力才成。反過來,一個業績一直出色的基金公司,都有一支專長互補、通力協作為投資者兢兢業業工作的投研團隊。另外,團隊人員的穩定性也是一個需要注意的因素,一是人員流動大本身就說明公司管理上的問題,二是投研團隊的磨合與信任需要一定的時間。 投資者要了解基金公司的投資專長與投資風格。不同的投資者,出於投資風險偏好或者資產配置的需求,需要進行不同種類基金的投資。在選擇基金公司之前,首先要了解各基金公司的投資強項與投資風格。市場中經常說的某某基金公司投資能力強,一般指的是其在股票投資管理能力方面的表現,而一個擁有出色的股票投管能力的公司,並不代表其在低風險的債權類資產方面同樣擁有優秀的管理能力。比如,目前在業界名聲雀起的廣發、上投等基金公司,有出色的表現的都是其旗下的偏股型基金。此外,同樣是在某一類基金管理中表現優秀的基金公司,其投資風格也有很大的不同。投資者在進行投資決策之時還應該明辨各基金公司的專長與投資風格,進行有針對性的投資。(徐幸福)
新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,並不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

Ⅳ 設立私募基金管理公司的條件有哪些

參考《中華人民共和國證券投資基金法》

1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度,基金募集完畢後向基金行業協會備案;

2.
規定合格投資者制度,非公開募集基金只能向合格投資者募集,合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模,具備一定的風險識別能力和承擔能力,合格投資者累計不得超過二百人;

(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣,機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣;

(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定,以自律管理為主;

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介;

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管,基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的,經監管機構核准,可以從事公募集金管理業務。

其它要求可以具體查看證券投資基金法。

Ⅵ 如何成立基金管理公司

什麼是基金管理人?它需要具備什麼條件?如何申請設立基金管理公司?

基金管理人,是指憑借專門的知識與經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

基金管理人在不同國家(地區)有不同的名稱,例如。在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信託公司,在我國台灣稱證券投資信託事業。但其職責都是基本一致的,即運用和管理基金資產。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定,基金管理人的職責主要有:按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產;及時、足額向基金持有人支付基金收益;保存基金的會計賬冊,記錄15年以上;編制基金財務報告,及時公告,並向中國證監會報告;計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值;基金契約規定的其他職責;開放式基金的管理人還應當按照國家有關規定和基金契約的規定,及時、准確地辦理基金的申購與贖回。

基金管理人是基金資產的管理和運用者。基金收益的好壞取決於基金管理人管理運用基金資產的水平,因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定,才能保護投資者的利益,只有具備一定的條件的機構才能擔任基金管理人。各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定,一般而言,申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信託法規,經政府有關主管部門審核批准後,方可取得基金管理人的資格。審核內容包括:基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽,是否具備經營、運作基金的硬體條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

在日本,根據1951年頒布的《證券投資信託法》,信託公司必須是注冊資金5 000萬日元以上的股價有限公司。發展初期,一般是由證券公司兼營基金管理業務,隨著業務的發展,由於出現難以避免的利益沖突等問題,信託公司逐漸與證券公司脫離,成為具有獨立法人資格的基金管理機構。

在我國,根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定,設立基金管理公司,應當具備的條件是,主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信託投資公司;主要發起人經營狀況良好,最近3年連續盈利;每個發起人實收資本不少於3億元人民幣;擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣;有明確可行的基金管理計劃;有合格的基金管理人才;以及中國證監會規定的其他條件。

申請設立基金管理公司一般應向證券管理部門提交有關文件,由證券管理部門審核,對符合條件的基金管理公司,由證券管理部門予以批准、注冊後,基金管理公司才能開業。例如,在美國,基金管理公司受《投資顧問法》的約束。基金管理公司的審查批准機構是美國證券與交易委員會(SEC)。在日本,任何公司想成為基金管理公司(信託公司)都必須從大藏省獲得許可證,基金管理公司(信託公司)只有獲得大藏省頒發的許可證才能簽定涉及證券投資基金的契約。

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關於申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序:

(1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

(2)設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段,基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批准。

(3)申請籌建基金管理公司,應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料:申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括:發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

(4)經中國證監會批准籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經中國證監會批准可適當延長,但最長不得超過1年。在籌建期限內,不得開展基金管理和其他業務活動。

(5)基金管理公司籌建就緒,由申請人向中國證監會提出開業申請,並提交以下申請材料:籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施准則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

(6)經批准設立的基金管理公司,應持中國證監會的批准文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續,並憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批准文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。

(7)經批准設立的基金管理公司,由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告,公告費用由被公告的基金管理公司支付。

Ⅶ 基金管理公司是怎樣運作的

雖然我國基金發展的歷史還比較短,但在借鑒國際先進經驗的基礎上,我國基金管理公司已經形成了一整套比較符合國內實際的運作流程。該流程的主要環節有三個,也就是產品設計、產品銷售和投資運作。 具體說來,我國國內基金管理公司目前的運作流程一般是:產品設計部門在充分研究投資者需求的基礎上,設計出基金產品方案,經由中國證監會審核批准後,由市場部門組織銷售,然後將募集到的基金資產交由投資部門管理。 投資部門在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下,在研究部門提供的投資分析報告基礎上,遵照基金合同和有關法律規定,選擇合適時機將基金資產投入股票、債券市場,努力實現基金合同規定的投資目標。 在投資部門運作基金資產的過程中,監察稽核部門對各個操作環節的合法合規性實施監督,減少基金運作的風險,同時監督基金管理公司內部的各項工作符合法律規范,確保基金的相關信息得到及時准確披露。運作保障部門為投資管理提供後台支持,主要是信息技術支持、交易資金清算核算、基金資產核算和對外信息披露等工作。綜合管理部則作為基金管理公司的後勤部門,為基金管理公司的日常運作提供財務管理、人事管理、後勤保障等方面的支持。 最後,基金管理公司在日常經營管理過程中,還要接受基金託管銀行的監督,確保遵循基金合同和託管協議的有關規定,合法管理和運用基金資產。 基金管理公司的組織結構是怎樣的? 由於我國現有的投資基金都是契約型基金,基金資產的管理運用是通過基金管理公司進行的,基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我國主要以有限責任公司的形式存在,其組織結構設置受《公司法》等相關法律規范的約束,一般設有股東會、董事會、監事會等機構。 股東會是基金管理公司的權力機構,股東會選舉產生董事會,由董事會聘任公司總經理來主持日常經營管理工作,監事會負責對公司的經營管理實施監督。基金管理公司的內部通常設有研究部、投資部、市場部、監察稽核部、運作保障部和綜合管理部等部門和投資決策委員會、風險控制委員會等專門委員會。 在基金內部的各個專業部門中,市場部主要負責基金銷售工作。投資部則在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下,遵照基金合同等法律規定,管理基金資產。研究部門主要進行市場、行業和公司研究,為投資提供決策支持。監察稽核部負責監督基金管理公司的各項運作是否符合法律規范。運作保障部主要為基金管理工作提供後台支持。綜合管理部為基金管理公司的日常運作提供財務、人事、後勤等綜合事務方面的支持。 《基金知識百事問》 由中國證券業協會編印

Ⅷ 關於設立基金管理公司的條件

基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。
根據《證券投資基金法》的規定,設立基金管理公司,應當具備下列條件:
1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程;
2、注冊資本不低於1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
3、主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低於3億元人民幣;
4、取得基金從業資格的人員達到法定人數;
5、有符合要求的營業場所、安全防範設施和基金管理業務有關的其他設施;
6、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
7、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

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