科技型產業引導基金管理暫行辦法

A. 產業投資基金管理暫行辦法有效嗎

為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，制定《產業投資基金管理暫行辦法》。該辦法於2001年由國家發展計劃委員會制定，但是並未能實施。
目前，我國產業投資基金的實踐已經風起雲涌，但相關法律框架和監管體系仍需完善。由於2001年國家計委提出的《產業投資基金管理暫行條例》並未能正式實施，目前約束政府主導的產業投資基金的法律框架歸類到私募基金，如《公司法》、《合夥企業法》、《證券投資基金法》和2014年出台的《私募基金監督管理暫行辦法》。
私募基金的投資主體多是私人投資者，如證券投資者、民營企業，企業法人是私募基金法律體系的重要對象。而產業投資基金的募投主體是政府財政、地方政府產投平台和各級國資企業。所以，需要出台相關法律規范產業投資基金的募集和運營，完善政府出資的政策措施，從政府機關、社團、事業單位等法人作為出資人的主體責任角度出發，明確基金的發起目標約束、產投運營組織形式等，從而保障作為基金出資的實際承擔者（納稅人）的權益保護，避免公器私用，確保基金發起宗旨。

B. 產業投資基金管理暫行辦法的第二章 基金的發起與設立

設立產業基金，應當具備下列條件：
（一）基金擬投資方向符合國家產業政策；
（二）發起人須具備3年以上產業投資或相關業務經驗，在提出申請前3年內持續保護良好財務狀況，未受到過有關主管機關或者司法機構的重大處罰。
（三）法人作為發起人，除產業基金管理公司和產業基金管理合夥公司外，每個發起人的實收資本不少於2億元；自然人作為發起人，每個發起人的個人凈資產不少於100萬元；
（四）管理機關規定的其他條 件。
第七條 申請設立產業基金；發起人應當向管理機關提交下列文件和資料：
（一）申請報告；
（二）擬投資企業與項目的基本情況；
（三）發起人名單及發起設立產業基金協議；
（四）經會計師事務所審計的最近三年的財務報告；
（五）律師事務所出具的法律意見書；
（六）招募說明書、基金公司章程、委託管理協議和委託保管協議；
（七）具有管理機關認可的從事相關業務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構或人員接受委任的函件；
（八）管理機關要求提供的其它文件。
前款所稱招募說明書、基金公司章程、委託管理協議和委託保管協議的內容與格式，另行規定。 產業基金只能向確定的投資者發行基金份額。
在募集過程中，發起人須讓投資者獲翻招募說明書內容並簽署認購承諾書，投資者簽署的認購承諾書經管理機關核准後方可向投資者發行基金份額。
投資者數目不得多於200人。 產業基金須按封閉式設立，即事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金份額不得贖回，只能轉讓。
產業基金存續期限不得短於10年，不得長於15年。但是因管理不善或其它原因，經基金公司股東大會（股東會）批准和管理機關核准提前終止者，以及經基金公司股東大會（股東會）批准和管理機關核准可以續期者除外。 產業基金擴募和續期，應具備下列條 件，經管理機關核准：
（一）最近三年內年收益率持續超過同業平均水平；
（二）最近三年內無重大違法、違規行為；
（三）股東大會（股東會）同意擴募或續期；
（四）管理機關規定的其他條件。
申請擴募和續期應當按照管理機關的要求提交有關文件。

C. 產業投資基金管理暫行辦法 是否現行有效

為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，制定《產業投資基金管理暫行辦法》。該辦法於2001年由國家發展計劃委員會制定，但是並未能實施。

目前，我國產業投資基金的實踐已經風起雲涌，但相關法律框架和監管體系仍需完善。由於2001年國家計委提出的《產業投資基金管理暫行條例》並未能正式實施，目前約束政府主導的產業投資基金的法律框架歸類到私募基金，如《公司法》、《合夥企業法》、《證券投資基金法》和2014年出台的《私募基金監督管理暫行辦法》。

私募基金的投資主體多是私人投資者，如證券投資者、民營企業，企業法人是私募基金法律體系的重要對象。而產業投資基金的募投主體是政府財政、地方政府產投平台和各級國資企業。所以，需要出台相關法律規范產業投資基金的募集和運營，完善政府出資的政策措施，從政府機關、社團、事業單位等法人作為出資人的主體責任角度出發，明確基金的發起目標約束、產投運營組織形式等，從而保障作為基金出資的實際承擔者（納稅人）的權益保護，避免公器私用，確保基金發起宗旨。

D. 產業投資基金管理暫行辦法的第七章 終止與清算

第四十三條 出現下種情況之一時，產業基金須終止並清算：
（一）基金封閉期滿未被核准續期；
（二）代表50%以上基金份額的股東要求終止基金，並經股東大會（股東會）決議通過；
（三）基金發生重大虧損，無力繼續經營；
（四）因出現重大違法違規行為，基金被管理機關責令終止；
（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金託管人須退任而無新任基金託管人接任。
第四十四條 產業基金終止時，須組織清算小組；在管理機關的監督下，對基金資產進行清算。清算結果經注冊會計師、律師鑒證並報管理機關核准。
第四十五條 產業基金清算後的全部剩餘資產按股東持有份額比例分配。

E. 如何理解《產業發展基金管理辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。 產業投資基金是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委託基金管理人管理基金資產， 委託基金託管人託管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。

F. 產業投資基金管理暫行辦法的第八章 罰 則

第四十六條 未經核准，擅自募集與設立產業基金的，以及提供虛假材料騙取批准設立產業基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，並視情節輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。
第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。
第四十八條 未經批准，擅自設立產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司和受託管理產業基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，並處以100萬元罰款。
未經核准，擅自從事產業基金託管業務的，由管理機關責令其停止託管業務，沒收非法所得，並處以100萬元以下罰款。
第四十九條 基金託管人未按照規定將其託管的基金資產與基金託管人的資產分開，或者未對其所託管的多家基金的資產實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第五十條 對違反第三章任何一條 規定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，並處以200萬元以下罰款。
第五十一條對違反第六章投資運作限制任何一條規定的基金公司、基金管理人與基金託管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，並處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業整頓。
第五十二條 基金管理人、基金託管人等違反經管理機關核準的有關費用規定，擅自提高收費標准，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，並處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。
第五十三條 基金管理人、基金託管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，並處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節嚴重的責令停業整頓，直至取消其從業資格。
第五十四條 基金管理人、基金託管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業資格。
第五十五條 違反其它相關法律與法規的，按相應法律、法規的有關條款予以處罰。

G. 如何理解國家發改委《產業投資基金管理暫行辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。

產業投資基金是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委託基金管理人管理基金資產， 委託基金託管人託管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。

H. 科技型中小企業如何怎麼申請創業投資引導基金的條件流程

根據《財政部、科技部關於印發〈科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法〉的通知》（以下簡稱《暫行辦法》），國家創新基金管理中心將繼續開展引導基金資格申請受理。
據易碳家雜志了解，創業投資機構申請引導基金項目之前，需首先提交資格申請，由國家創新基金管理中心受理申請後根據《暫行辦法》申請企業進行資格審查，並公布資格審查結果。審查通過的創業投資機構，方可申請2013年度國家引導基金各類項目。企業申報材料一式兩份報送至市科技創新委高新技術產業化處。

I. 產業投資基金管理暫行辦法的第四章 基金管理人

第二十條 受託擔任產業基金管理人，應當具備下列條 件：
（一）經國家發展計劃委員會核准依法設立的產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司；
（二）與產業基金公司、產業基金託管人在行政上、財務上相互獨立；
（三）建立有健全的內部風險控制機制；
（四）最近三年內未曾有過不良管理業績或受過管理機關、司法機構的重大處罰；
（五）管理機關要求的其它條 件。
產業基金公司自任基金管理人的，須符合本條（三）、（五）款和第二十一條（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經理之間不得相互兼職。
第二十一條申請設立產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司，應當具備下列條件：
（一）發起人須具備產業基金發起人各項條 件；
（二）擬設立的產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司的最低實收資本不少於1000萬元；
（三）有足夠的具備項目投資、企業管理和資本運營經驗的專業人員，其中高級管理人員須具有大學本科以上學歷和五年以上相關管理經驗，未曾擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，並對該公司、企業的破產負有直接責任；
（四）有明確可行的基金管理計劃；
（五）管理機關規定的其他條件。
第二十二條產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司只能從事下列業務：
（一）發起和管理產業基金；
（二）投資咨詢業務。
第二十三條 基金管理人須履行下列職責：
（一）制定投資方案，經基金公司董事會批准後實施投資，並對所投資企業進行監督和參與管理；
（二）定期編制基金財務報告，經基金託管人復核，注冊會計師審核後向基金公司董事會和管理機關報告；
（三）保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上；
（四）及時、足額向基金公司股東支付基金收益，並在基金終止時，參與清算小組對基金資產進行清算，將全部剩餘資產分配給基金公司股東；
（五）基金公司章程規定的其它職責。
第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產與其自有資產嚴格分開，並對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。
第二十五條 有下列情況之一者，經管理機關核准，基金管理人須退任：
（一）基金管理人清算、破產或由接管人接管其資產的。
（二）基金公司董事會有充足理由認為更換基金管理人符合基金公司股東利益並經基金公司股東大會（股東會）批準的；
（三）代表50%以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；
（四）管理機關有充分理由認為基金管理人不能繼續履行管理職責的。
第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經管理機關認可後，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應當終止。