產業基金管理與廉政建設

A. 如何加強招投標管理中的廉政建設

1、強化教育，建立思想防線，使人不想違法。要重點加強廉政教育的針對性和有效性。要加強對領導幹部、招投標工作人員、專家評委、中介代理機構從業人員的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、地位觀、利益觀的教育，增強廉政意識，恪守職業道德。同時要進一步加強警示教育作用，使相關人員真正做到自重、自省、自警，衡量自我、約束自我。
2、完善制度，建立防線，使人不能違法。
一是全面推行「廉政合同」和「雙公示「制度。通過「廉政合同」明確雙方按照法律、法規和政策應該履行的廉政行為，各方在廉政建設中的權利、義務和責任，各方的違約責任，合同履行情況的監督單位、檢查方法等來規范工程建設管理人員、施工單位的行為。通過「雙公示」制度對在工程建設施工階段和竣工後分別進行項目基本建設情況以及相關責任單位的公示制度，來規范企業的施工行為，從而有效遏制圍標串標、非法轉包、非法分包和工程質量低劣等問題，以確保在源頭上防治腐敗。二是實行各種形式的公開制度，增強招投標工作的透明度。①要公開招標信息，通過多種渠道公開發布信息，擴大參投企業的知情權、參與權、選擇權和監督權；②要公開現場監督，各行業主管部門要加強對招投標開標、評標的全過程監督，公證部門要進行現場公證；③要公開中標公示，對擬中標人通過網路、公示欄等形式向全社會進行公示，接受社會監督；④要公開舉報途徑，發改局、住建局、監察機關以及各行政主管部門都要公開舉報電話以及網上舉報途徑，暢通舉報渠道，及時受理群眾對招投標過程中存在的違法違紀行為的舉報和投訴；⑤要公開不良記錄，對在工程建設過程被查處的違規行為，建立不良行為記錄，對有不良行為記錄的進行公開曝光，並將其列入「黑名單」。三是完善相關配套制度，增強可操作性程度。由於社會主義市場經濟的不斷發展，在實際工作中，招投標的相關制度建設也要不斷更新，特別是新的評標辦法實施以後，一些監督和管理辦法也要隨著更新。因此，及時制定和完善相關的制度，應盡可能地減少人為因素，切實增強招投標的可操作性顯得尤為重要。
3、強化監管，建立懲戒防線，使人不敢違法。一是加強對建設單位行為的監督管理。各級領導幹部要嚴格自律在招投標過程中，嚴禁以任何方式向有關部門和工作人員打招呼，干擾工程招投標的順利進行，對業主必須招標而未招標的行為要嚴肅查處。二是加強對投標單位行為的監督管理。建立信用檔案、市場准入和清退制度，對達不到規定要求以及有違法違規行為的企業和專業技術人員，堅決依法予以降級或清出本地建築市場。三是加強對招標代理行為的監督管理。要加強對代理從業人員的法紀教育，加強行業自律。同時積極將競爭機制引入招標代理市場，要通過招投標的方式來確定招標代理機構。四是加強對專家評標行為的監督管理。隨機抽取專家，並與專家實行單線聯系。對評標專家實行封閉式評標，評標室設置屏蔽儀，避免專家與投標人通信聯絡。同時要建立對專家評標工作的考核檔案，對有違規行為的專家，予以除名，今後不再聘用。要按照高標准、嚴要求的原則完善和充實縣里的專家庫。五是加強招投標中心自身建設。要加強管理，提高素質，強化對招投標中心的工作人員法紀教育，提高業務水平；要完善內部規章制度，提高工作效率、嚴格場內程序、規范交易行為；要加大軟硬體設施建設，配備與公共資源交易平台相適應的軟體、硬體,具備專業化的開評標場所、開通統一建設公共資源交易網路，盡快實現網上報名、網上評標。六是加強組織協調，切實履行好各職能部門與監督部門職責。要充分發揮紀檢監察部門的組織協調作用，發揮各行業主管部門的專業監管職能，督促有關部門履行招投標過程中的職責，開展經常性的監督檢查，堅決杜絕和糾正有令不行、有禁不止的行為，保證政令暢通。七是嚴肅查處違規案件，強化責任追究。要切實加強對建設工程領域事前、事中、事後的監督，嚴肅查處在公共資源交易活動中的違法違紀行為，充分發揮案件查辦的警示和震懾作用。
4、完善機制，借鑒其他一些先進地區的做法建立「一集中、二同步、五統一」的公共資源招投標新方式。「一集中」即將政府投、融、資和使用國有資金的工程建設、政府采購、土地拍賣、礦業權出讓、產權交易、葯械采購和公共產品、服務、經營權出讓等公共資源交易活動全部納入集中交易、集中監管范圍，集中到招投標服務中心完成，按要求分期分批進場交易。「二同步」即在統一的「平台」上招投標管理部門、行業主管部門同步實施監控，審計機關、監察機關同步實施審計監督、執法監察。招投標管理部門負責公共資源交易活動的綜合監督、管理和協調，發改、財政、國土、住建等職能部門負責履行行業審批監管和監督執法等職責，審計機關負責對各類公共資源交易項目資金使用情況進行審計監督，監察機關負責對公共資源交易活動開展執法監察，嚴肅查處違紀違法行為。「五統一」即建立交易場所、信息服務、交易規則、運作程序、專家評委庫。整合各行業主管部門招投標評審專家庫資源，利用現代信息技術，實現共享和遠程異地評審。通過建立信息資源共享的公共資源交易市場價格信息庫、投標人、供應商、誠信庫和公共資源交易資料庫等，提高公共資源交易實施及監管工作效率，實現交易全程「陽光化」、操作電子化、監管網路化、管理規范化。
5、面向社會開放監督權力。公共資源交易活動本來就涉及到廣大人民群眾的切身利益，因此普通民眾有知情權和監督權，作為政府部門和交易機構應該為民眾參與監督創造條件、給予方便。可以面向社會聘請公共資源交易活動監督員或在招投標場所內設立公眾監督席等，以促進交易活動的公開、公平、公正。

B. 產業投資基金管理暫行辦法的第二章 基金的發起與設立

設立產業基金，應當具備下列條件：
（一）基金擬投資方向符合國家產業政策；
（二）發起人須具備3年以上產業投資或相關業務經驗，在提出申請前3年內持續保護良好財務狀況，未受到過有關主管機關或者司法機構的重大處罰。
（三）法人作為發起人，除產業基金管理公司和產業基金管理合夥公司外，每個發起人的實收資本不少於2億元；自然人作為發起人，每個發起人的個人凈資產不少於100萬元；
（四）管理機關規定的其他條 件。
第七條 申請設立產業基金；發起人應當向管理機關提交下列文件和資料：
（一）申請報告；
（二）擬投資企業與項目的基本情況；
（三）發起人名單及發起設立產業基金協議；
（四）經會計師事務所審計的最近三年的財務報告；
（五）律師事務所出具的法律意見書；
（六）招募說明書、基金公司章程、委託管理協議和委託保管協議；
（七）具有管理機關認可的從事相關業務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構或人員接受委任的函件；
（八）管理機關要求提供的其它文件。
前款所稱招募說明書、基金公司章程、委託管理協議和委託保管協議的內容與格式，另行規定。 產業基金只能向確定的投資者發行基金份額。
在募集過程中，發起人須讓投資者獲翻招募說明書內容並簽署認購承諾書，投資者簽署的認購承諾書經管理機關核准後方可向投資者發行基金份額。
投資者數目不得多於200人。 產業基金須按封閉式設立，即事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金份額不得贖回，只能轉讓。
產業基金存續期限不得短於10年，不得長於15年。但是因管理不善或其它原因，經基金公司股東大會（股東會）批准和管理機關核准提前終止者，以及經基金公司股東大會（股東會）批准和管理機關核准可以續期者除外。 產業基金擴募和續期，應具備下列條 件，經管理機關核准：
（一）最近三年內年收益率持續超過同業平均水平；
（二）最近三年內無重大違法、違規行為；
（三）股東大會（股東會）同意擴募或續期；
（四）管理機關規定的其他條件。
申請擴募和續期應當按照管理機關的要求提交有關文件。

C. 產業投資基金管理暫行辦法的第八章 罰 則

第四十六條 未經核准，擅自募集與設立產業基金的，以及提供虛假材料騙取批准設立產業基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，並視情節輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。
第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。
第四十八條 未經批准，擅自設立產業基金管理公司或產業基金管理合夥公司和受託管理產業基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，並處以100萬元罰款。
未經核准，擅自從事產業基金託管業務的，由管理機關責令其停止託管業務，沒收非法所得，並處以100萬元以下罰款。
第四十九條 基金託管人未按照規定將其託管的基金資產與基金託管人的資產分開，或者未對其所託管的多家基金的資產實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第五十條 對違反第三章任何一條 規定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，並處以200萬元以下罰款。
第五十一條對違反第六章投資運作限制任何一條規定的基金公司、基金管理人與基金託管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，並處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業整頓。
第五十二條 基金管理人、基金託管人等違反經管理機關核準的有關費用規定，擅自提高收費標准，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，並處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。
第五十三條 基金管理人、基金託管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，並處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節嚴重的責令停業整頓，直至取消其從業資格。
第五十四條 基金管理人、基金託管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業資格。
第五十五條 違反其它相關法律與法規的，按相應法律、法規的有關條款予以處罰。

D. 如何理解國家發改委《產業投資基金管理暫行辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。

產業投資基金是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委託基金管理人管理基金資產， 委託基金託管人託管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。

E. 產業投資基金管理暫行辦法的第七章 終止與清算

第四十三條 出現下種情況之一時，產業基金須終止並清算：
（一）基金封閉期滿未被核准續期；
（二）代表50%以上基金份額的股東要求終止基金，並經股東大會（股東會）決議通過；
（三）基金發生重大虧損，無力繼續經營；
（四）因出現重大違法違規行為，基金被管理機關責令終止；
（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金託管人須退任而無新任基金託管人接任。
第四十四條 產業基金終止時，須組織清算小組；在管理機關的監督下，對基金資產進行清算。清算結果經注冊會計師、律師鑒證並報管理機關核准。
第四十五條 產業基金清算後的全部剩餘資產按股東持有份額比例分配。

F. 中核產業基金管理（北京）有限公司怎麼樣

簡介：中核產業基金管理（北京）有限公司於2011-07-04在西城分局登記成立。法定代表人李季澤，公司經營范圍包括非證券業務的投資管理、咨詢（不得從事下列業務：1、發放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業以外的企業提供擔保）等。
法定代表人：卓宇雲
成立時間：2011-07-04
注冊資本：12000萬人民幣
工商注冊號：110000014026971
企業類型：有限責任公司(外商投資企業與內資合資)
公司地址：北京市西城區三里河南四巷一號

G. 如何理解《產業發展基金管理辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。 產業投資基金是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委託基金管理人管理基金資產， 委託基金託管人託管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。

H. 產業投資基金管理暫行辦法 是否現行有效

為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，制定《產業投資基金管理暫行辦法》。該辦法於2001年由國家發展計劃委員會制定，但是並未能實施。

目前，我國產業投資基金的實踐已經風起雲涌，但相關法律框架和監管體系仍需完善。由於2001年國家計委提出的《產業投資基金管理暫行條例》並未能正式實施，目前約束政府主導的產業投資基金的法律框架歸類到私募基金，如《公司法》、《合夥企業法》、《證券投資基金法》和2014年出台的《私募基金監督管理暫行辦法》。

私募基金的投資主體多是私人投資者，如證券投資者、民營企業，企業法人是私募基金法律體系的重要對象。而產業投資基金的募投主體是政府財政、地方政府產投平台和各級國資企業。所以，需要出台相關法律規范產業投資基金的募集和運營，完善政府出資的政策措施，從政府機關、社團、事業單位等法人作為出資人的主體責任角度出發，明確基金的發起目標約束、產投運營組織形式等，從而保障作為基金出資的實際承擔者（納稅人）的權益保護，避免公器私用，確保基金發起宗旨。