證券基金管理人要求

A. 基金發起人的資格要求

我國對基金發起人資格的要求
依據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《基金辦法》）的規定，基金發起人必須具備以下條件：
（1）每個基金發起人的實收資本不少於3億元，主要發起人有3年以上從事證券投資經驗、連續盈利的記錄，但是基金管理公司除外。
（2）每個基金發起人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范。證券投資基金發起人須有合乎《中華人民共和國公司法》的各種組織機構，有完善的內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等管理制度。
（3）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施。
（4）有明確可行的基金發起計劃。
（5）中國證監會規定的其他條件。
依據《開放式證券投資基金試點辦法》的規定，申請設立開放式基金，除應當遵守上述第（3）（4）（5）項的規定外，還應當具備下列條件：
①有明確、合法、合理的投資方向；
②有明確的基金組織形式和運作方式；
③基金託管人、基金管理人近一年內無重大違法、違規行為。

在我國，證券投資基金還處於試點階段，對基金的發起設立比較嚴格，基金的設立必須經中國證監會審查批准。

1、申請設立基金的基本條件

按照我國《證券投資基金管理暫行辦法》，申請設立基金必須符合以下條件：

（1）主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信託投資公司、基金管理公司；

（2）每個發起人的實收資本不少於3億元，主要發起人有3年以上從事證券投資經驗、連續盈利的記錄，但是基金管理公司除外；

（3）發起人、基金託管人、基金管理人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范；

（4）基金託管人、基金管理人有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；

（5）中國證監會規定的其他條件。

申請設立開放式基金，還必須在人才和設施上能夠保證每周至少一次向投資者公布基金資產凈值和申購、贖回價格；同時管理辦法要求封閉式基金的存續時間不得少於5年，最低募集資金不得少於2億元。

2、申請設立基金應提交的文件和內容

根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則，基金發起人在申請設立基金時應當向證監會提供的文件有：

（1）申請報告。主要內容包括：基金名稱、擬申請設立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規模、存續時間、發行價格、發行對象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委託的託管人和管理人以及重要發起人簽字、蓋章。

（2）發起人情況。包括發起人的基本情況、法人資格與業務資格證明文件；

http://live.dnsxp.net/49041/011605975.htm

B. 中國證券投資基金業協會登記備案流程基金管理人登記備案條件

1、中國證券投資基金業協會是證監會下屬機構，13年成立以來至今備案基金管理人規模達25000家。
2、協會備案分為私募基金備案和私募基金管理人備案-----私募基金管理人備案主要針對私募基金公司/投資管理公司/資產管理公司等。
3、基金管理人備案分為4個部分，分別是：證券類/股權類/創業類/其他。
4、企業根據自身需求選擇一項或多項進行備案，四項要求不同，需要材料不一。
5、材料齊全，審查能得到中國證券投資基金業協會認可之日起20個工作日准予通過。
6、審核通過以後協會以郵件形式通知備案提交人。同時可在網站查看該公司通過信息。
近期，協會對基金管理人備案要求明顯提高，這也是協會對自身和本行業的嚴格要求。

C. 設立一家私募基金管理人的條件和手續有哪些

一、設立私募基金管理人的條件和手續：

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

2、投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

3、單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

4、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

(3)證券基金管理人要求擴展閱讀：

設立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

4、基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

D. 基金業協會備案的私募基金管理人有什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。

第二章 基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章 基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。

第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

第四章 人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：

(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;

(二)最近三年從事投資管理相關業務;

(三)基金業協會認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

第五章 信息報送

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

受託管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人，還應當報送所受託管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;

(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更;

(三)私募基金管理人分立或者合並;

(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;

(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

第二十三條 私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募

基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

(一)基金合同發生重大變化;

(二)投資者數量超過法律法規規定;

(三)基金發生清盤或清算;

(四)私募基金管理人、基金託管人發生變更;

(五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

第二十四條 基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監會報告。

第六章 自律管理

第二十五條 基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。

第二十七條 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業協會接受對私募基金管理人或基金從業人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，並依法進行處理。

第二十九條 基金業協會可以根據當事人平等、自願的原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的，基金業協會視情節輕重可以對私募基金管理人採取警告、行業內通報批評、上海契石財富-六八七八-五零二七，公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業人員採取警告、行業內通

報批評、公開譴責、取消從業資格等措施，並記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會處理：

(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規定;

(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實;

(三)法律法規、中國證監會及基金業協會規定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的，基金業協會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的，基金業協會可以對主要責任人員採取警告措施，情節嚴重的向中國證監會報告。

第七章 附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業協會負責解釋。

E. 在基金業協會辦理私募基基金管理人備案有什麼要求

在基金業協會辦理私募基基金管理人備案有什麼要求

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。

第二章 基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

F. 擔任基金管理人的條件是什麼

基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人是負責基金的具體投資操作和日常管理的機構。

基金管理人在不同國家（地區）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信託公司，在我國台灣稱證券投資信託事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。

基金管理人需具備的條件:

各個國家和地區有不同的規定，但通常要包括以下幾個方面：

1．具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；

2．與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立；

3．有完整的組織結構；

4．有足夠的、合格的專業人才；

5．具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

基金管理人的職責主要有以下幾個方面：

1．按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；

2．及時、足額向基金持有人支付基金收益；

3．保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；

4．編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；

5．計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；

6．基金章程或基金契約規定的其他職責。

G. 基金管理人需要證券從業資格證嗎，是需要五門全過

基金管理人不需要證券從業資格證，但是需要以下條件：具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元。

改革前的資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

通過一門及一門以上專業科目的，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》後，入門資格考試合格。

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

H. 怎麼才能成為基金管理人，基金管理人跟證券操盤手有什麼區別要求有哪些

基金公司發行新基金，基金公司就是基金管理人，基金管理人如請一個團隊去管理該支基金，團隊就包括操盤手與調研團隊等

I. 私募基金管理人高管需要什麼條件

1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。來源鑫風口

J. 以下哪些要求不是證券投資基金法規定的基金託管人須滿足的條件

6月1日起，一批法律和部門規章正式實施。其中，修改後的證券投資基金法規定，在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用該法。6月1日起即將實施的法律和部門規章具體如下：1、公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險准備金根據修改後的法律，公開募集基金的基金管理人可以實行專業人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險准備金，公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險准備金予以賠償。此外，法律還專門就非公開募集基金增加一章，就非公開募集基金的合格投資者制度、基金合同內容、登記備案制度、基金投資范圍等進行明確規定。根據規定，非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。2、高效節能家電產品不再享受中央財政補貼政策財政部、發展改革委、工業和信息化部日前聯合下發通知，明確從2013年6月1日起，消費者購買空調、平板電視、電冰箱、洗衣機、熱水器五類高效節能家電產品不再享受中央財政補貼政策。為擴大國內需求，拉動綠色消費，促進節能減排，2012年6月，國務院決定採用財政補貼方式推廣空調、平板電視、電冰箱、洗衣機、熱水器五類高效節能家電，推廣期暫定一年。財政部有關負責人稱，政策實施以來，推廣成效顯著，節能家電市場份額大幅提升，拉動消費效果明顯，政策預期目標已基本達到。根據通知，節能家電推廣企業應盡快收集和整理產品生產、銷售情況，及時將相關信息填報至「節能產品惠民工程信息系統」；同時，編制年度補貼資金清算報告，報企業注冊所在地財政、發展改革、工業和信息化主管部門審核後，於2013年6月30日前將逐級上報至財政部、發展改革委、工業和信息化部。3、加強外匯資金流入管理防範跨境資金流動風險為防範外匯收支風險，外匯局日前下發通知，加強外匯資金流入管理，防範跨境資金流動風險。通知自2013年6月1日起實施。《國家外匯管理局關於加強外匯資金流入管理有關問題的通知》的主要內容包括：一是加強銀行結售匯綜合頭寸管理，將銀行結售匯綜合頭寸限額與外匯存、貸款比率掛鉤。二是加強對進出口企業貨物貿易外匯收支的分類管理，加大對存在異常或可疑情況企業的核查力度，並調整轉口貿易項下外匯收支相關政策。三是要求銀行強化責任意識，嚴格執行外匯管理規定。四是加大外匯管理核查檢查力度，強化監測分析和公開披露。通知還要求，各級外匯管理部門嚴格依法行政，支持守法合規企業的正常經營活動。4、戒毒人員入所後強制隔離戒毒所應書面通知其家屬6月1日起實施的《司法行政機關強制隔離戒毒工作規定》指出，戒毒人員入所後，強制隔離戒毒所應當書面通知其家屬，通知書應當自戒毒人員入所之日起5日內發出。規定指出，強制隔離戒毒所接收戒毒人員時，應當核對戒毒人員身份，進行必要的健康檢查，填寫強制隔離戒毒人員入所健康狀況檢查表。戒毒人員身體有傷的，強制隔離戒毒所應當予以記錄，由移送的公安機關工作人員和戒毒人員本人簽字確認。對懷孕或者正在哺乳自己不滿一周歲嬰兒的婦女，不予接收。規定對戒毒人員權益進行了全面的保護。要求具備條件的地方，單獨設置收治女性戒毒人員的強制隔離戒毒所和收治未成年戒毒人員的強制隔離戒毒所；女性戒毒人員的身體檢查和管理，由女性人民警察承擔。組織戒毒人員參加生產勞動的，應當支付勞動報酬，勞動時間每周不超過5天，每天不超過6小時，法定節假日不得安排戒毒人員參加生產勞動。除法律明確規定外，強制隔離戒毒所不得對外提供戒毒人員檔案信息。同時，禁止以戒毒人員為對象進行戒毒葯物試驗等。規定指出，戒毒人員在強制隔離戒毒所內死亡的，強制隔離戒毒所應當立即報告所屬主管機關，通知其家屬、強制隔離戒毒決定機關和當地人民檢察院。戒毒人員家屬對死亡原因有疑義的，可以委託有關部門作出鑒定。其他善後事宜依照國家有關規定處理。