A. 急！請教幾個關於私募基金的問題
目前國內私募屬於灰色地帶，法律並沒有禁止也沒有批准，私募主要有陽光私募和其他私募兩種形式
陽光私募是由一些知名的投資人，比如原來基金公司的基金經理、證券公司的操盤手等為投資人，通過合法的信託公司以設立信託產品的形式出現，資金監管有保障，受到信託法等法律約束，不會出現捲款跑路的情況，但是這類私募投資門檻很好，一般需要100W左右的資金才可以申請參與，不適合普通投資人
其他私募，也就是非陽光私募，這些私募伴隨著股市的火暴，大量出現，但是由於沒有合法的途徑以及資金監管，所以靠的就是「信用」二字，如果真要是捐款走人了，恐怕想打官司都找不到人的，對於這類私募，不建議參與，風險極高
對於投資來說，不管是公募的基金還是私募的基金，都是有風險的，並不能說誰更好一些
這是因為信託產品首先有信託法，然後實際上跟公募基金是差不多的，資金通過信託公司管理和結算，那些投資人是不能接觸到的，自然是無法捲款跑路了，而且目前可以設立這種陽光私募的信託公司都是資質好、規范的信託公司，一般的小公司是無法設立的，多種因素決定了，陽光私募不會發生捲款跑路的情況
B. 投資私募基金我們應該注意哪些問題
首先私募基金非公開形式，高門檻為了保護非高凈值人群。
1.如果您想投資私募基金，需要了解基本的基金法，目的為了幫助您鑒別某特定私募基金是否合規合法。在完全合規合法的情況下再去考慮下一步。
2.對基金概況進行了解，驗明真相。拿到一個項目，對項目基金的概況有所了解。同時，對項目所在行業的發展進行客觀分析，而後對投資標的進行考察，驗明，是否真實所在，合規合法。
3.無論基金所說預期收益為多少，最重要看其風控措施，最最最重要涉及到，基金的退出方式。擔保，抵押，兜底回購等。在了解到以上情況您還需要注意最後也是最重要一點。
4.合同。 即，不論推薦人如何描述，介紹基金怎樣，最後都需要落實到合同。說到合同，本人會有種肅然起敬的感覺，因為四五十頁的合同中，每一個細節都會明文規定，具有法律效力。
有人會說這些都是基本，到往往基本會出錯，最基本的合同。人人都說會認真看，但是一個字，哪怕一個字，合同中對投資者都會涉及到自身利益。
C. 有關私募基金想提幾個問題
私募基金是就是說普通市場上沒有的··份額是限定的···在規定的時間才可以看到它的漲跌情況或贖回··一般買進的限額比較高·我最近了解的一個就是100萬一份10萬最加··一般來說這種基金收益比較好··
D. 關於私募基金的一些問題
這三個問題都比較籠統和復雜，我盡可能用簡單明了的語言講清楚。
拿到管理人資格後的首要任務是備案一隻產品，如果取得資格後的半年內沒有備案產品，則基金業協會會收回管理人資格，之前申請管理人的工作就前功盡棄了。此外，拿到管理人資格後的工作還包括按照基金業協會的要求進行管理人信息更新、披露和更新產品信息、參加各證監會派出機構組織的活動、從業人員信息的更新維護等。
私募證券投資基金的產品一般情況下是契約型的，由基金管理人以及若干個合格投資者組成，募集完畢後產品封閉，由基金經理或其所在的投研/交易團隊進行操作。如果在這方面不是很懂，給你一個建議是找一個有產品託管和外包資質的券商，他們會幫助你搞定很多的事情，比如基金合同出具、募集賬戶開立、產品信息披露等。
這個問題跟上述回答類似，產品的發行主要包括出具募集說明書、向合格投資人定向推介、開立募集賬戶並接收投資款、協會備案、封閉運作、定期披露、退出等。這里我同樣建議你找一家有相關資質的券商，一般券商的PB業務相關工作人員在這方面是很專業的。此外，有一些律師事務所也有相關的私募基金服務團隊，也同樣是很好的選擇。
綜上，其實私募基金行業是有一套固定的體系和內在邏輯的，作為初學者看似很難，但如果你完整的運營兩只產品，並且在工作中多思考的話，你會發現它的原理，基於原理去思考，事情就變簡單了。最後，祝願早日成為優秀、專業的私募行業從業者。
E. 關於私募基金的一些問題
1.不需要。屬於灰色地帶。
2.可以。
3.私募屬於游資。
F. 什麼叫私募，私募基金又是怎麼回事。求解。謝謝！
1、私募基金管理人登記對企業名稱、經營范圍有何要求？名稱是否必須含有「私募」相關字樣？
答：根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加「私募」相關字樣，但目前暫不做強制性要求。
2、目前一些地區對投資類企業的工商注冊及經營范圍、名稱等變更採取了相關的限制性措施。在這種情況下，如果已登記私募基金管理人的經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，但客觀上又無法完成工商信息變更的，如何處理？
答：私募基金管理人的經營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信息變更。考慮到近期各地相關工商注冊政策處於調整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業務，需提交相關法律意見書的私募基金管理人，若其經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，同時確出於客觀原因無法進行相關工商變更的，申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業務類型無關的其他業務，並承諾待相關工商變更手續可正常辦理後，將及時完成經營范圍和名稱變更，並在私募基金登記備案系統中按要求及時更新變更後的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經辦律師，有私募基金產品的，應如實告知其投資者。
若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答（七）》明確禁止的經營范圍，應進行整改並完成相關工商信息變更後才能再次提交申請，此類情形包括：私募機構工商登記經營范圍及實際經營業務包含可能與私募投資基金業務存在沖突的業務（如民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等）。
3、私募基金管理人登記對注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有何要求？
答：《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》並未要求申請機構應當具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調查並出具專業法律意見。
針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，並在私募基金管理人分類公示中予以公示。
4、私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度？
答：私募基金管理人應參照協會發布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規定製定並上傳相關制度，制度文件包括但不限於（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用於私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。
此外，法律意見書中律師事務所應根據公司實際情況對制度是否具備有效執行的現實基礎和條件出具意見。例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。若私募基金管理人現有組織架構和人員配置難以完全自主有效執行相關制度，該機構可考慮采購外包服務機構的服務，包括律師事務所、會計師事務所等的專業服務。協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務，實現本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協議或外包服務協議意向書。
5、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域是否影響登記備案？
答：申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明管理人的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。
私募基金備案
1、已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，首次申請備案私募基金的備案流程有哪些？
答：根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》要求，《公告》發布之前已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過後，按照正常流程提交私募基金備案。
2、怎麼判定私募基金的合格投資人標准?
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
（一）凈資產不低於1000萬元的單位；
（二）金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條有關規定，下列投資者視為合格投資者：
（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
（二）依法設立並在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃；
（三）投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；
（四）中國證監會規定的其他投資者。
以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數。
3、私募基金募集規模證明、實繳出資證明的備案要求有哪些？
答：私募基金募集規模證明、實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金託管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。
4、無託管的私募基金的備案要求有哪些？
答：除基金合同或合夥協議另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。若私募基金沒有託管，請補充提交所有投資者簽署的無託管確認書（「無託管確認書」中說明「本基金無託管」），或在「管理人認為需要說明的其他問題」里說明，合同中明確約定本產品無託管且保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節。
5、私募基金投資者中涉及有限合夥企業的，需要穿透嗎？
答：以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，請核實其是否在協會備案。如果已備案，請在「投資者明細」中填寫產品編碼；如果沒有備案，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關規定，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數，並在「投資者明細」中單獨列表填報該合夥企業、契約型基金的投資者出資情況。
6、私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些？
答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。
7、2016年12月31日之前，已登記的私募基金管理人高管從業資格沒有滿足《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》要求，私募基金管理人還可以申請備案私募基金產品嗎？
答：根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》相關規定，已登記的私募基金管理人應當於2016年12月31日前取得基金從業資格。逾期未取得資格的，協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案及其他重大事項變更申請。
在2016年12月31日之前，如已登記的私募基金管理人相關高管人員(含法定代表人)不具備基金從業資格，不影響私募基金管理人申請備案私募基金產品。
法律意見書
1、同時進行法定代表人、實際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項法律意見書？
答：若同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應說明相互關聯的情況，並分別就提請變更的各類事項逐項發表意見。
2、已登記的私募基金管理人需要補充提交法律意見書的，是否要根據整改後的實際情況發表意見？若依據機構整改後的情況發表意見，出現與協會公示信息不一致的情形，如何處理？
答：根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》的要求，已登記的私募基金管理人應在相應時間內進行整改，並將需要變更的事項通過提交重大事項變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應對公司整改並完成變更後的實際情況發表意見，應與協會公示信息保持一致。若律師事務所的盡職調查結果出現與協會公示信息不一致的，應在法律意見書中披露不一致原因並詳盡說明情況。
3、私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，能否給予詳細解釋？
答：《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》發布後，新增私募基金管理人登記申請、首隻基金備案補提法律意見書申請通過機構數量較少，主要原因在於:一是申請機構未遵循專業化管理和防範利益沖突原則，兼營非金融業務、信貸業務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業務，或者同時開展其他存在利益沖突的業務。二是法律意見書未認真核實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉。三是風險管理和內部控制制度與申請機構真實業務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執行的現實基礎和條件。近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，並趨於正常化。北京專業代辦，不懂請追問
G. 私募基金登記備案相關問題解答什麼時候發布的
需要兩名有基金從業資格證的高管 材料提交一周沒有被打下來基本就通過了！
2，需要找律師事務所出具法律意見書（必須專業有多家備案經驗）。
I85\OO99\I596
2016年備案10萬多家只有1萬多家通過！
法律意見書必須專業，一些新手律師為了練手出去的一些法律意見書很難通過，
我家剛弄完。是我負責的。太繁瑣了累死
H. 私募管理人常見的問題有哪些
私募基金管理人登記
1、私募基金管理人登記對企業名稱、經營范圍有何要求？名稱是否必須含有「私募」相關字樣？
答：根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加「私募」相關字樣，但目前暫不做強制性要求。
2、目前一些地區對投資類企業的工商注冊及經營范圍、名稱等變更採取了相關的限制性措施。在這種情況下，如果已登記私募基金管理人的經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，但客觀上又無法完成工商信息變更的，如何處理？
答：私募基金管理人的經營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信息變更。考慮到近期各地相關工商注冊政策處於調整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業務，需提交相關法律意見書的私募基金管理人，若其經營范圍和名稱不符合協會相關自律要求，同時確出於客觀原因無法進行相關工商變更的，申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業務類型無關的其他業務，並承諾待相關工商變更手續可正常辦理後，將及時完成經營范圍和名稱變更，並在私募基金登記備案系統中按要求及時更新變更後的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經辦律師，有私募基金產品的，應如實告知其投資者。
若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答（七）》明確禁止的經營范圍，應進行整改並完成相關工商信息變更後才能再次提交申請，此類情形包括：私募機構工商登記經營范圍及實際經營業務包含可能與私募投資基金業務存在沖突的業務（如民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等）。
3、私募基金管理人登記對注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有何要求？
答：《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》並未要求申請機構應當具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調查並出具專業法律意見。
針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，並在私募基金管理人分類公示中予以公示。
4、私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度？
答：私募基金管理人應參照協會發布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規定製定並上傳相關制度，制度文件包括但不限於（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用於私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。
此外，法律意見書中律師事務所應根據公司實際情況對制度是否具備有效執行的現實基礎和條件出具意見。例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。若私募基金管理人現有組織架構和人員配置難以完全自主有效執行相關制度，該機構可考慮采購外包服務機構的服務，包括律師事務所、會計師事務所等的專業服務。協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在協會備案的私募基金外包服務機構的專業外包服務，實現本機構風險管理和內部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協議或外包服務協議意向書。
5、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域是否影響登記備案？
答：申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明管理人的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。
I. 私募基金登記備案相關問題解答大匯總 什麼是私募機構
私募基金登記備案相關問題解答(一)
一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍?
答復:境內注冊設立的私募基金管理機構,應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
二、自然人是否能登記為私募基金管理人?
答復:根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
三、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人?
答復:私募基金管理機構應當具備適當資本,以能夠支持其基本運營。
四、私募基金是否可以承諾保底保收益?
答復:私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。
五、私募基金管理機構是否必須履行登記手續?如不登記有何後果?
答復:根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立的私募基金管理機構應當在 4 月 30 日以前履行申請登記手續。對於已登記的私募基金管理人,基金業協會將提供各項服務。
私募基金登記備案相關問題解答(二)
一、合格投資者的認定標準是什麼?
答:目前證監會正在制定合格投資者認定標准。在證監會有關規定出台之前,協會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:
(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣, 機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣;
(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;
(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民 幣。
二、沒有管理過基金的機構可否在協會登記?
答:協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對於沒有管理過基金的申請機構,協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對於符合以下條件的此類機構,協會予以辦理登記:一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷;二是基金管理人具備適當資本,以能夠支持其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。
私募基金登記備案相關問題解答(三)
問:經登記的私募基金管理人募集設立新的私募基金, 在適用合格投資者標准時,針對合夥企業、契約等非法人形式的投資者類型,是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者,並合並計算投資者數量?
答:目前,證監會正在制定私募投資基金合格投資者標准。現階段,基金業協會建議,私募基金合格投資者數量累計不超過 200 人,以有限責任公司或者合夥企業形式設立的, 投資者人數累計不超過 50 人。投資者應當符合協會關於合格投資者建議標准:
(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣, 機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣;
(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;
(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民 幣。
對於合夥企業、契約等非法人形式的投資者,應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,並合並計算投資者數量。但是,依法設立並經基金業協會備案的集合投資計劃,視為單一合格投資者。
私募基金登記備案相關問題解答(四)
問:《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3 號)關於基金經理「靜默期」的要求是否適用私募基金行業?
答:是。根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3 號)中第三十四條的規定:「公司不得聘用從其他公司離任未滿 3 個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務」。根據該規定,基金經理變更就職的公募基金公司,需要有 3 個月的「靜默期」,在這 3 個月內該基金經理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關業務。為維護行業的公平、公正,統一監管標准, 對從公募基金管理公司離職,轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣 3 個月的「靜默期」要求,並在私募管理人登記環節予以落實。
私募基金登記備案相關問題解答(五)
問:私募基金管理人登記後變更控股股東、實際控制人或者
法定代表人(執行事務合夥人)的,應當在基金業協會履行
什麼手續?
答:根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定, 私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人 (執行事務合夥人)的,屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定,向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的 10 個工作日內,通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。具體報送方式為:將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱 [email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。
基金業協會強調,私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續給予事實確認,不意味著對私募基金管理人實行牌照管理。私募基金登記備案不構成對其投資能力、持續合規情況的認可,不作為對基金財產安全的保
證。對於利用私募基金登記備案證明不當增信或從事其他違法違規活動的,基金業協會將依法依規進行處理。
私募基金登記備案相關問題解答（六）
問：私募證券基金從業資格的取得方式？
答：根據《證券投資基金法》第九條「基金從業人員應當具備基金從業資格」的規定，私募證券基金從業人員應當具備私募證券基金從業資格。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：
（1）通過基金從業資格考試；
（2）最近三年從事投資管理相關業務；
此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。
（三）基金業協會認定的其他情形。
此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。
屬於（二）、（三）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。
私募投資基金登記備案的問題解答（七）
問：開展民間借貸、小額理財、眾籌等業務的機構，同時開展私募基金管理業務的，如何進行私募基金管理人登記？
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關於私募基金管理人防範利益沖突的要求，對於兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防範風險，中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。上述機構可以設立專門從事私募基金管理業務的機構後申請私募基金管理人登記。經金融監管部門批准設立的機構在從事私募基金管理業務的同時也從事上述非私募基金業務的，應當相應建立業務隔離制度，防止利益沖突。
同時，為落實《暫行辦法》關於私募基金管理人的專業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。
已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。
問：從事私募證券投資基金業務的高管人員以及基金經理有何資質要求？
答：根據《證券投資基金法》第九條的規定，從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答（六）》中進行了解答。對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。
已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格，下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定，對基金從業人員進行資質管理和業務培訓，要求不符合要求的機構整改。
J. 私募基金登記備案相關問題解答大匯總 什麼是私募機構 私募機
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私募基金登記備案相關問題 解答 (一)
一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？ 一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？
答復： 境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向境內注冊設立的私募基金 管理機構，應當向業協會履行私募基金 管理人 登記手續。境外注冊 設立 的私募 的私募 的私募 基金管理 基金管理 機構暫不納入登記范圍。 機構暫不納入登記范圍。 機構暫不納入登記范圍。
二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？ 二、自然人是否能登記為私募基金管理？
答復： 根據 《證券投資 證券投資 證券投資 證券投資 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 基金法》規定，管理人由依 法設立的公司或者合夥企業擔任。 自然人不能登記為私募基 自然人不能登記為私募基 金管理人。 金管理人。 金管理人。
三、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理 人？
答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 答復：私募基金管理機構應當具備適資本， 以能夠支 持其基本運營。 持其基本運營。 持其基本運營。
四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？ 四、私募基金是否可以承諾保底收益？
答復： 答復： 答復： 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 私募基金不得違規承諾保底收益。 基金業協會 基金業協會 基金業協會 基金業協會 基金業協會 正在制定私募基金相關 正在制定私募基金相關 正在制定私募基金相關 正在制定私募基金相關 業務規范 業務規范 。
五、私募基金 管理機構 管理機構 管理機構 管理機構 是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不是否必須履行登 記手續？如不記有何後果？ 記有何後果？ 記有何後果？
答復： 答復： 答復： 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 根據《證券投資基金法》和私募管理 人登記和基 人登記和基 人登記和基 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 金備案辦法（試行）》的規定，私募基管理機構 應當履行登記 手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務 手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務 活動。基金業協會與中國證監已建立私募登記備案信 活動。基金業協會與中國證監已建立私募登記備案信 息共享和定期報告機制。已設立 的私募基金管理 機構 應當在 應當在 應當在 4月 30 日以前 履行申請 履行申請 登記手續。對 登記手續。對 登記手續。對 於已登記 已登記 的私募 基金 管 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。 理人，基金業協會將提供各項服務。