私募基金備案投資決策流程

『壹』 如何辦理私募基金備案 私募基金備案流程及注意事項

2016年2月5日，中國證券投資基金業協會（「協會」）發布《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，明確了新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。該規定的出台標志著私募基金管理人登記備案進入新的階段。

經過一年多的實踐，協會通過發布系列問答、指引，組織培訓，以及安排律師事務所、管理人代表答疑等多種方式，使私募基金管理人、律師事務所等中介機構對管理人和私募基金備案的要求有了更深入的認識。協會鼓勵並支持優質的私募基金管理人登記備案，對於資質薄弱、專業化程度低的申請人保持了審慎的態度。

一、高管資格
高管必須至少有2名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。
高管必須是「從業人員管理系統」中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。
二、經營范圍
按上述注冊的要求即可。
三、注冊資本
實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%及300萬。
四、辦公條件
需要有實際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前台圖片。
五、從業人員
好有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構有：總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職。

『貳』 私募基金備案流程

私募基金備案流程？

根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；
（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；
（四）基金業協會規定的其他信息。

『叄』 私募基金備案流程怎麼走

• 1

• 注冊一家金融類公司，抬頭為投資管理，資產管理，投資基金管理等公司。

• 2

  公司的經驗范圍，主要是「投資管理，資產管理」「股權投資，股權投資管理」「創業投資，項目投資」等，一些投資咨詢，財務代理之類不能留，必須去掉。

• 3

  法人必須是通過基金從業資格考試，再提供2名高管，也必須通過基金從業資格考試，3名高管要有私募基金相關行業的工作經驗。

• 4

  需要在商業辦公區有一個實際的辦公地址，能通過上門核查的。

私募基金管理人申請登記

• 1

  登記方式：通過電子系統網上提交信息，網上審核。

• 2

  登記信息內容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息、公司盡職調查法律意見書、財務審計報表。

• 3

  登記時限：材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金和普通公司的區別

• 設立私募基金和普通公司本質沒什麼區別，主要是在門檻，各地要求資金門檻不一樣，從最初的500萬到現在有些地區的1億元不等，再就是審批，備案，需要審查投資人的各項資質。另外，私募基金也分很多種，有股權投資基金，也有投資於股市的陽光私募，公司也可以是合夥制或有限責任制甚至股份有限公司等等，自己需要仔細甄別研究

私募基金備案要求如下

• 首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進基金備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

  經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金管理人必須登記

• 1

  私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

• 2

  私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

• 3

  登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

私募基金備案所需材料

• 公司營業執照副本

• 稅務登記證副本

• 組織機構代碼證副本

• 法人身份電子版、股東身份信息

• 所有高管人員一寸照片

• 驗資報告

• 資產負債表、利潤表

• 私募基金備案高管的要求： 具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員

『肆』 辦理私募基金備案流程需要哪些資料

私募基金登記備案流程：
1、私募投資基金（以下簡稱私募基金）
2、登記方式：通過電子系統網上提交信息，網上審核
3、登記流程：注冊賬號——是否是基金協會會員——（是：填寫會員代表信息、否：填申請加入協會，填寫會員代表信息）——管理人登記——填寫管理人基本信息——協會辦理——20個工作日內公示完成登記
4、登記信息內容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。5、登記時限：材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。6、公示內容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。7、注銷登記：經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。8、私募基金備案時點：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。

『伍』 私募股權基金備案流程

1.管理人確定好擬投資項目，出具募集說明書，跟合格投資者宣傳募集

• 2.與託管機構簽署《託管協議》、《募集結算資金專用賬戶監督協議》（無託管的就找監督銀行簽署《募集結算資金專用賬戶監督協議》即可）

• 3.開立募集監督賬戶、託管賬戶/基金財產賬戶

• 4.跟投資人簽署基金合同全套文件（包括但不限於風險調查問卷、基金合同、風險揭示書、回訪確認書等）

• 5.投資者支付投資款至募集監督賬戶

• 6.待投資人打款24小時冷靜期結束後，募集賬戶投資款劃入託管賬戶/基金財產賬戶，基金成立

• 7.向基金業協會上傳產品備案的全套資料，並提交協會備案，協會審核時間一般3個工作日反饋一次。

『陸』 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

『柒』 私募基金備案都有什麼流程，應該怎麼弄

私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續，所管理的私募基金應當履行基金備案手續。
協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作。協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
所需要的材料：
1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式，
2.公司高管的身分證掃描件和電子照片，
3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章，
4.加入基金業協會的申請書，
5.公司申請備案的承諾函，
6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).
7.公司注冊資本金的驗資報告
8.公司章程。
9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。
10.證券從業資格：證券市場基礎知識和證券投資基金兩門考試.

『捌』 設立私募基金公司備案的詳細流程流程流程

設立私募基金公司備案的詳細；

有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。
設立私募基金公司，應當具備以下條件：
管理型企業：
《一》公司制管理型企業「北京」作為行政區劃允許在商號與行業用語之間使用。合夥型企業「北京」作為行政區劃必須放在商號和行業用語前面。
《二》管理型企業名稱核定為：北京**投資基金管理有限公司或北京**投資基金管理中心（有限合夥）。
《三》注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於3000萬元；

『玖』 私募基金備案怎麼辦理有哪些流程

本回答根據騰博國際實際辦理經驗編寫，未經允許，嚴禁轉載！！

本文根據騰博國際實際辦理經驗撰寫，未經允許，嚴禁轉載！！
現在越來越多的從事私募基金的公司難於備案通過，更不說注冊了。那麼私募基金備案應該怎麼辦理呢？有以下幾點需要注意：

• 私募基金公司要在基金協會官方網站上進行電子系統的申報資料填寫，先要通過網申，網審流程。

• 先要進行賬號注冊，成為私募基金協會的成員或者會員，其中要提寫會員號，會員代表的信息更新確認。

• 私募基金公司管理人的相關的信息，包括從業資格，從業經歷等任職履歷。

• 如果有是合夥企業，要求各大合夥人以及股東的相關信息。

• 協會登記後需要在資料收齊之日後一個月內給予答復並進行基金協會上進行公示：（包括私募基金備案的管理人的情況，設立的日期，登記辦理的日期，地址聯系方式，以及法人等主要負責人的相關的情況說明）

• 如果要注銷私募基金備案，需要依法進行申請公司解散，清算，或者進行破產登記等。

• 根據私募基金備案的流程中要注意，私募基金的投資的類別，產品名稱，資金的體量，對應的投資者，投資清算時間等基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續