私募基金兼職法律依據

① 私募投資的私募基金法律法規

為進一步規范股權基金管理公司股東行為，加強對股權基金管理公司設立及股權處置的監管，保證股權轉讓有序進行，鼓勵有實力、講誠信、負責任、有長期投資理念的機構參股基金管理公司，維護基金行業的健康穩定發展，保護基金份額持有人的合法權益，根據《公司法》、《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規、規章的規定，現就基金管理公司設立及股權處置有關問題通知如下：
《1》、 名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。
《2》、名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。
《3》、基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」
《4》、 單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
《5》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
《6》、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：
（1）、發放貸款；
（2）、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；
（3）、以公開方式募集資金；
（4）、對除被投資企業以外的企業提供擔保。
《7》、 管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」
《8》、 單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
《9》、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
《10》、 管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

② 私募基金監管法律法規有哪些

一、設立及運營方面

1、合夥制基金設立和運行適用的主要法律是《中華人民共和國合夥企業法》(主席令第五十五號，「《合夥企業法》」)。《合夥企業法》於2007年6月1日開始實施，確立了有限合夥制度，並單列一章規定了有限合夥企業的關鍵要素。
2、公司制私募股權基金是指以公司形式存在的投資基金，其設立和運營要遵守《公司法》關於有限責任公司或股份公司的設立和運營規則。目前施行的《公司法》於2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過了《關於修改〈中華人民共和國海洋環境保護法〉等七部法律的決定》，新公司法將自2014年3月1日起施行。根據目前施行的《公司法》，公司指依照《公司法》在中國境內注冊成立的企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司的責任以其全部資產總額為限，股東的責任以其認繳的出資額或認購的股份為限。
二、備案管理方面
在證監會成為私募股權投資行業的主管部門後，中國證券投資基金業協會於2014年1月17日根據中國證券會的授權，發布了《關於發布<私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)>的通知》(中基協發〔2014〕1號)，該通知目前是中國證監會主管期間發布的具體監管政策文件。中國證券投資基金業協會(「基金業協會」)按照規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監會報告。基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。
三、募集管理方面
根據《國家發展改革委辦公廳關於進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》(發改辦財金[2011]253號)及《國家發展改革委辦公廳關於促進股權投資企業規范發展的通知》(發改辦財金[2011]2864號)規定，股權投資企業的資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業網站)發布公告、在社區張貼布告、向社會散發傳單、向不特定公眾發送手機簡訊或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式(包括在商業銀行、證券公司、信託投資公司等機構的櫃台投放招募說明書等)直接或間接向不特定對象進行推介。
四、投資管理方面
1、根據《國家發展改革委辦公廳關於進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》(發改辦財金[2011]253)號規定，股權投資企業的投資領域限於非公開交易的企業股權，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用於購買國債等固定收益類投資產品;投資方向應當符合國家產業政策、投資政策和宏觀調控政策。股權投資企業所投資項目必須履行固定資產投資項目審批、核准和備案的有關規定。外資股權投資企業進行投資，應當依照國家有關規定辦理投資項目核准手續。
2、根據《國家發展改革委辦公廳關於促進股權投資企業規范發展的通知》(發改辦財金[2011]2864號)規定，股權投資企業的投資領域限於非公開交易的股權，閑置資金只能存放銀行或用於購買國債等固定收益類投資產品;投資方向應當符合國家產業政策、投資政策和宏觀調控政策。
五、稅收方面
1、合夥制基金的稅收主要適用《關於合夥企業合夥人所得稅問題的通知》(財稅[2008]159號)，合夥企業以每一個合夥人為納稅義務人。合夥企業合夥人是自然人的，繳納個人所得稅;合夥人是法人和其他組織的，繳納企業所得稅。合夥企業生產經營所得和其他所得採取「先分後稅」的原則。具體應納稅所得額的計算按照《關於個人獨資企業和合夥企業投資者徵收個人所得稅的規定》(財稅[2000]91號)及《財政部國家稅務總局關於調整個體工商戶個人獨資企業和合夥企業個人所得稅稅前扣除標准有關問題的通知》(財稅[2008]65號)的有關規定執行。
2、公司制基金的稅收主要適用《企業所得稅法》。根據企業所得稅法第三條及第四條，(1)未於中國設立機構、場所或(2)於中國設有機構、場所但其來自中國的收入與該等機構、場所並無關聯的非居民企業(指於境外司法權區注冊且於中國無實際管理實體的機構或實體)均須就其源於中國的收入按20%的稅率繳納中國所得稅。同時，根據適用於在中國組建並由中國證監會批准於中國股票市場買賣股票的證券投資基金(或國內基金)的現行稅務體制，於股票買賣中所產生的資本收益及來自國內基金自其所投資公司的股息均獲免徽收營業稅及所得稅。
六、優惠政策方面
中國各地為鼓勵當地股權投資企業發展，以帶動當地經濟發展，已出台一些針對股權投資企業或創投企業的優惠政策，優惠政策通常涵蓋稅收、房租減免、獎勵、辦事服務等方面。
七、特殊行業規范
此外，銀監會、保監會根據相關政策對商業銀行或保險公司從事股權投資業務進行監管，商務部對外商投資私募股權投資機構依照外資相關法規實施管理。
證券投資基金業協會於2014年1月17日發布的《關於發布<私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)>的通知》(中基協發〔2014〕1號)，從2014年2月7日開始，所有私募股權投資基金及管理機構均須到中國證券基金業協會事後登記備案

③ 國內關於私募股權投資基金的法律規范依據是什麼

我國當前與私募股權投資基金相關的法律、法規及政策

一、修訂後的《公司法》和《證券法》

《公司法》是公司制私募股權基金建立和運營的主要法律依據，《證券法》則規范著私募股權投資的退出渠道。2005年《公司法》和《證券法》同步修訂，修訂後的《公司法》規定設立股份有限公司，可以以200人以下為發起人並大幅度降低了設立有限責任公司和股份有限公司的標准；減低了工業產權、非專利技術出資比例要求；對注冊資本分期到位做出新的規定、取消公司對外投資的一般性限制。而修訂後的《證券法》降低了上市公司資本規模要求，對盈利性不作硬性要求。

二、《中華人民共和國合夥企業法》

2006年8月27日全國人大對《中華人民共和國合夥企業法》進行了修訂，並於2007年6月生效，為有限合夥制私募股權基金的發展提供了法律框架。與私募股權基金有關的修改主要集中在以下三個方面：一是增加了有限合夥人和有限責任合夥的規定，有限合夥企業的合夥人一般不得超過50人；二是允許法人或者其他組織作為合夥人；三是明確了合夥企業所得稅的徵收原則，合夥企業的所得稅由合夥人分別繳納。

三、《關於外國投資者並購境內企業的規定》

2005年年底，凱雷提出收購徐工機械85%股權，而徐工機械一直被認為是國內機械裝備企業的龍頭企業。2006年8月8日，商務部聯合六部委發布了《關於外國投資者並購境內企業的規定》，加強了對涉及外資並購行業龍頭企業或重點行業的監管和審查力度，並嚴格限制境內企業以紅籌方式赴海外上市。境外上市企業必須在設立SPV（Special Purpose Vehicle，特殊目的公司）審核批准後一年之內完成資金接收和迴流的全過程。紅籌上市的審批許可權由先前的市區級政府集中到了當前的商務部。

四、《創業投資企業管理暫行辦法》

2005年11月，國家發展與改革委員會、科技部等十部委聯合頒布了《創業投資企業管理暫行辦法》，旨在促進創業投資企業發展，規范其投資運作，鼓勵其投資中小企業特別是中小高新技術企業。

五、《產業投資基金管理暫行辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。

除以上法律、法規外，《信託法》、《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》、《中華人民共和國中小企業促進法》、《外商投資創業投資企業管理規定》、《商業銀行法》、《保險法》等相關法律、法規均不同程度的對私募股權基金在中國的運營產生影響。

④ 私募基金從業人員及高級管理人常見問題有哪些

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私募基金從業常見問題須知：年檢過關：關於15學時後續培訓資格的問題；私募高管：包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?資格認定：如何完成基金從業資格認定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?基金經理：法律意見書怎麼寫?員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

1.年檢過關：關於15學時後續培訓資格

問：私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時?

答：按照協會2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，已經取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的後續培訓方可維持基金從業資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的後續培訓;對在2015年12月31日之後取得基金從業資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的後續培訓。對已取得基金從業資格的私募基金一般從業人員，也應按照上述規定每年度完成15學時的後續培訓。

後續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。

2. 私募高管：包括哪些?

問：私募基金高管人員包括哪些?

答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規定「高管人員包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規風控負責人等」。

另外，《中華人民共和國》第二百一十六條規定：「本法下列用語的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

3. 高管變更：私募高管/如何變更?

問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協私募基金管理人公示，員工數如何更新?

答：員工人數若發生變化可在協會備案系統年度開放時進行更新。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起 20 個工 作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其 他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

問：私募基金管理人登記後，變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，應當在基金業協會履行什麼手續?

答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。

對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的10 個工作日內，出具專項法律意見書，並通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。

具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱[email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。

問：老備案系統的私募管理人，高管通過從業資格考試後需要怎麼樣更新信息?

答：高管從業資格考試通過後，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業考試成績證明上傳就可以了。

4. 高管人數：需要幾名?

問：私募基金管理人需要幾名高管?

答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經理。

私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

問：私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?

答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動合同，該高管可計入員工人數。

5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?

問：私募基金高管是否都需要具有基金從業資格?監事可以沒有從業資格嗎?

答：目前，只有「高管」是基金業協會強制要求需具備基金從業資格的。 而協會認定高管范圍為：法定代表人、執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人等。 由於監事不屬於協會認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業資格證。

問：私募基金經理僅取得基金從業考試科目一，是否可以登記為基金經理?

答：目前沒有明確的公文說私募從業人員一定要考過證才能從業。目前私募有涉及私募從業人員資格要求的有高管和負責基金銷售的員工。而投資經理的從業資質協會並沒有明文規定，但託管方會進行咨詢盡調。

問：根據基金業協會2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產品備案申請，具體怎麼做?

答：按照要求，協會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。

除此以外，還會在公示平台上進行特別提示。
6. 資格認定：如何完成基金從業資格認定&注冊?

問：私募證券基金從業資格的取得方式?

答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

(1)通過基金從業資格考試;

(2)最近三年從事投資管理相關業務;此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(3)基金業協會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(2)、(3)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業考試之後就視為取得了基金從業資格嗎?還是說通過考試後再由公司申請注冊後才能視為取得了基金從業資格?

答：高管從業資格考試合格後，在管理人系統後台高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員基金從業資格如何注冊?

答：基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)申請基金從業資格注冊。

對於已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職後，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計於2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格?需要提交哪些材料?

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：

一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;

二、已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。 上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

7. 高管兼職：私募高管可以兼職嗎?

問：按照協會2016年2人已經在別的公司任法人的可以出任監事一職嗎?

答：取決於另一家公司是否是金融機構。 如果該公司是私募管理人的話，那兼任兼職可能存在一定的合規風險，因為協會要求私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。 但如果該家公司是非金融類機構的話，目前協會尚未有限制，這類情況是可以的。

問：基金經理能否兼職?

答：基金經理必須是全職，不能兼職，這是出於專業化經營以及對利益沖突防範進行的考慮。

問：私募基金管理人高管能不能兼職?

答：可以在存在關聯關系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關聯關系的私募機構中兼職。

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?

答：應當遵守以下要求：

(一)不得在非關聯的私募機構兼職。

(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

(三)對於在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

問：公司的法人和監事等高管可以不是股東么?股東沒從業資格可以么?

答：公司的法人和監事是否可以不是股東，目前沒有硬性規定;股東是否應該具有基金從業資格，目前沒有硬性規定，最終以協會審核老師的意見為准，同時可以參考《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。

8. 法律意見書怎麼寫?

問：私募基金高管和員工部分法律意見書要怎麼寫?

答：法律意見書中關於高管和員工部分應當包含以下內容：高管的人數、6個月薪酬、部門、職責、姓名、基金從業資格取得情況、學歷、工作經歷、兼職情況。

問：私募基金管理人有兩個股東分別佔75%和25%現在要變更25%的股東除工商變更 ，協會那裡要出法律意見書嗎?

答：只佔25%的股份的話不算是公司的實際控制人，所以變更不需要出具專項法律意見書的。除工商變更外，只需在明年的備案系統開放期進行變更就行。

問：請問換基金經理的話，需要出補充法律意見書嗎?

答：不需要，只有控股股東，實際控制人，法人及執行事務合夥人變更需要出專項法律意見書;更換基金經理只需出公告通知投資者，季度更新的時候更新就可以。

問：私募基金高管變更是不是要出專項法律意見書?一般價格是多少?

答：只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人變更時，需要出具專項法律意見書。 專項法律意見書一般是普通法律意見書的價格的一半，1-2萬就可以出。

問：倘若法定代表人沒有基金從業資格證，於2016年12月更換了一個有基金從業資格證的法定代表人，且已變更工商登記信息，但在協會備案系統變更法定代表人時，專項法律意見書未通過，在法律意見書重新出具時已超過12月31日。請問這種情況該如何處理?

答：根據協會答復，目前協會給了私募管理人一個緩沖期，尚未針對高管從業資格有問題的管理人關閉重大事項變更的埠，高管從業資格不符合要求的管理人在緩沖期內還是可以進行進行重大事項變更的，但由於不確定緩沖期還有多長時間，建議不符合要求的管理人抓緊時間辦理相關變更。

9. 員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?

問：員工跟投的情況下，外地員工由當地人力資源公司代繳社保，如何提交相關資料?社保繳費記錄單中，員工的繳費單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司的正式員工，只不過在外地辦公，由當地人力資源公司代理社保。

答：將情況說明、人力公司代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同在「其他問題文件說明」上傳。

情況說明與人力公司代繳的社保繳費證明最好有代繳的人力公司蓋章。

問：公司高管同時也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進行員工跟投的話，社保證明得怎麼上傳。

答：將情況說明、母公司或集團代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同上傳。

情況說明與母公司或集團代繳的社保繳費證明最好有代繳的母公司或集團蓋章。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些?

答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標准，其備案要求有哪些?

答：應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：請幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動合同，暫無社保繳費記錄單(下個月才能轉入)，是否影響備案?需要提供除勞動合同外的其他資料嗎?

答：需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，並承諾在產品季度更新開放時，上傳社保繳費記錄單。

10. 資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

答：私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行「掛靠」，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬於「在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息」行為。

根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，採取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，並將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人採取「掛靠」等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務並加入黑名單。