中國證券投資基金業協會官網上有相關文件
『貳』 私募基金風險控制措施
私募基金風險控制措施？
隨著市場經濟的不斷活躍發展，我國經濟市場中私募基金的投資行為已經出現一定的規模體量，這就需要嚴格的法律法規制度嚴格約束私募基金的資金募集與投資行為，促進私募基金的合法化進程加快，確定私募基金的法律地位。
這是避免私募基金所有風險發生的根本條件，也是促進私募基金市場健康發展的前提條件。我國的私募基金長期處於法律邊緣的「灰色地帶」，其自身定位就十分尷尬，既沒有法律的保護也沒有法律的約束，這也對我國的經濟平穩健康發展造成了一定的隱患。
因此，需要建立起嚴格的法律法規，使私募基金的所有操作行為能夠有法可依。
其次，在法律上也需要明確私募基金的地位、性質與運作形式，並且對私募基金的管理人或者管理結構的資格、能力、資金募集來源、募集信息等信息的公示等進行明確的規定。
目前私募基金已經成為經濟市場中一個重要的經濟力量，具有了一定的規模。但是高收益伴隨著高風險，私募基金所產生的金融風險也可能隨時爆發。
因此為相關法律法規就需要對私募基金的投資行為、操作規范、資金募集要求等進行嚴格地規定，同時對投資者與基金管理者或管理機構之間的協約簽訂納入法律要求的范疇內。
嚴格規定契約簽訂形式、操作要求、標准等對雙方利益產生影響的內容的法律效力意義，這對規范私募基金市場行為、維護投資者的利益、促進市場的穩定具有重要的意義。
『叄』 私募基金風控規則有哪些
對單個私募基金的風險控制可以從以下幾個方面展開：
1、分段投資
分段投資是指私募股權投資基金為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行，而不要一次到位。
2股份比例調整
在項目投資中，私募股權基金運用復合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。
3合同制約
事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情，哪些事情不能做，通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為，投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。
4違約補救
一般來說，在項目投資初始時期，私募股權基金可以接受少數股權的地位，而項目公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。此種情況下，私募股權基金可對項目公司提出嚴厲要求，通常的懲罰或補救措施有：調整優先股轉換比例，提高投資者的股份，減少項目公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權基金手中，解僱管理層等。
5對管理層的股權激勵和對賭協議
為了激勵目標公司的管理層，私募股權基金往往設立一些條款，當公司的經營業績達到一定的目標，可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。