之前成立的私募基金不給備案

㈠ 私募暫行辦法實施之前成立的私募基金受辦法約束嗎

1-私募暫行辦法實施之前成立的私募基金受辦法約束。
2-非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合夥企業，資產由基金管理人或者普通合夥人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。
3-《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。
私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合夥企業，資產由基金管理人或者普通合夥人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。
證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務適用本辦法，其他法律法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關規定對上述機構從事私募基金業務另有規定的，適用其規定。

㈡ 私募基金，注冊前是不是要備案或是審批呀請高手指點，具體操作流程。基金投向一些具體的項目的。

注冊完了到所在地的金融辦備案

基金型公司設立條件：
《1》、 名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。
《2》、 名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。
《3》、 基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」
《4》、 單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
《5》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
《6》、 基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：
（1）、發放貸款；
（2）、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；
（3）、以公開方式募集資金；
（4）、對除被投資企業以外的企業提供擔保。）
《7》管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」
《8》、 單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
《9》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
《10》、 管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

基金投資的具體項目要根據對項目的評估做最好決策。

㈢ 私募基金不備案有什麼後果

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。

㈣ 為什麼私募基金一定要備案私募基金不備案會怎麼樣

私募備案後期做產品備案發行產品主要是業務上的需求，比如股權備案主要股權並購等方面的業務，證券備案主要做股票二級市場等，不備案經營普通的業務也是沒有問題的！還有就是資金的問題，這需要看具體的經營業務！

㈤ 私募基金可以不備案嗎

豐澤神州（北京），有相關信息。
私募基金是需要備案的。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

長久以來，我國的私募基金監管一直處於「兩不管」的灰色地帶，為解決這一監管真空，年初證監會就正式成立了私募基金監管部，並在隨後出台了各項政策。證監會透露，這次徵求意見稿頒布後，證監會共收到58份書面反饋，其也根據書面意見做了八項修改，不過對於合格投資者標准偏高、宣傳推介方式過嚴、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規定，證監會還是維持了之前的原則跟標准。
不登記備案將受懲
事實上，《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施，不僅是為私募基金運作制定了監管制度，也為下一步私募基金的發展奠定了法律基礎，以便於推動下一步財稅、工商部門加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等政策，促進私募基金發展。

㈥ 私募基金備案不通過應該怎麼辦

審核通不過原因之一：上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章；

解決方法：投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼，實繳金額，認繳金額，匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。

審核通不過原因之二：請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明；

解決方法：管理人應如實出具上述說明，簽章確認並上傳至其他問題處。

審核通不過原因之三：請正確填寫私募基金公司全稱；

解決方法：私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要一致。

審核通不過原因之四：若私募基金產品沒有託管，需上傳所有投資者簽署的無託管協議。

解決方法：在管理者認為需要說明的其他問題里說明，合同中明確本產品無託管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節，同時上傳所有投資者簽署的無託管協議，無託管協議中明確說明「本基金無託管」。

審核不通過原因之五：請填寫正確的管理類型

解決方法：有三類管理類型供選擇，分別是自我管理、受託管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受託管理指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信託公司、券商資管、QFII等管理資產。

審核不通過原因之六：請上傳所有投資人所簽字的風險揭示書

解決方法：將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。

審核不通過原因之七：請上傳募集規模證明。

解決方法：募集規模證明包括託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。

審核不通過原因之八：請對外募集後再到基金協會備案

解決方法：私募基金產品必須有外部投資人，私募基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購，中基協不予備案。

審核不通過原因之九：私募基金備案合夥人信息和工商注冊信息不同。

解決方法：在能變更合夥人的情況下重新備案，暫時無法變的由合夥人出具承諾書，須承諾三個月以內變更完。

㈦ 私募基金未備案後果是怎麼樣的

私募基金在當下是非常的紅火的，而且很多企業都會公告私募基金。但私募基金和股份的設立是有所差別的，私募基金的相關法律規定在一定程度下最好的辦法。私募基金一旦不備案就會出現相關的後果。那麼私募基金不備案有什麼後果?下面就讓華律網小編為大家詳細的講解吧。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。
根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規定，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。私募新規中基協發〔2016〕4號文發布以來，基金業協會加強對私募基金的監管。筆者經常接到投資者咨詢，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，會有什麼法律後果?結合我國現行法律、法規、規范性文件的有關規定，筆者對私募基金未經登記備案的法律後果略作總結如下，供投資者參考。
第一，證券投資禁用「基金」或者「基金管理」字樣。
根據《證券投資基金法》第九十條的規定，未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
第二，面臨行政處罰的法律風險。
根據《證券投資基金法》第一百三十三條、第一百三十四條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，私募基金管理人及直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能面臨行政處罰，如操作不規范甚至可能遭受刑事處罰(如非法集資罪)。
第三，不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業及上市公司。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規定，經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。中國證券登記結算有限責任公司先後發布《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》、《關於私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知》，明確私募投資基金開立證券賬戶必須提供基金業協會出具的登記備案證明文件。因此，私募投資基金如未經登記備案，將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶，進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。
首先，新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司的股東必須在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
私募基金背景
私募股權基金起源於美國。19世紀末20世紀初，有不少富有的私人銀行家通過律師、會計師的介紹和安排，將資金投資於風險較大的石油、鋼鐵、鐵路等新興產業，這類投資完全是由投資者個人決策，沒有專門的機構進行組織，這就是私募股權基金的雛形。
現代私募股權投資(private equity，簡稱「pe」)產業先後經歷了4個重要時期的發展。1946～1981年的初pe時期，一些小型的私人資產投資以及小型企業對私募的接觸使pe得到起步。1982～1993年的第一次經濟蕭條和繁榮的循環使pe發展到第二個時期，這一時期的特點是出現了一股大量以垃圾債券為資金杠桿的收購浪潮，並在20世紀80年代末90年代初在幾乎崩潰的杠桿收購產業環境下仍瘋狂購買著名的美國食品煙草公司雷諾納貝斯克(rjr nabisco)中達到高潮。pe在第二次經濟循環(1992～2002年)中得到洗滌並經歷了其第三個時期的進化。這一時期的初期也就是20世紀90年代初期逐漸浮現出一系列金融和經濟現象，比如儲蓄和貸款危機，內幕交易丑聞以及房地產業危機。這一時期出現了更多制度化的私募股權投資企業，並在1999～2000年的互聯網泡沫時期達到了發展的高潮。2003～2007年成為pe發展的第四個重要時期，全球經濟由之前的互聯網泡沫逐步走弱，杠桿收購也達到了空前的規模，從而使私募企業的制度化也得到了空前的發展。從2007年美國黑石集團(blackstone group)的ipo中我們可以得到充分的印證。
國際私募股權投資基金經過50多年的發展，成為僅次於銀行貸款和ipo的重要融資手段。國際私募股權投資基金規模龐大，投資領域廣闊，資金來源廣泛，參與機構多樣。西方國家私募股權投資基金占其gdp份額已達到4%～5%。迄今為止，全球已有數千家私募股權投資公司，黑石、kkr、凱雷、貝恩、阿波羅、德州太平洋、高盛、美林等機構是其中的佼佼者。

㈧ 私募基金都需要備案嗎

自從基金業協會出了新政以後，所有的私募基金必須備案。不然就是屬於違規的。

㈨ 如何處理私募基金備案之前的問題

私募基金備案之前的問題：
1、基金從業資格方面，法人高管需要有基金從業資格證，如果沒有可以選擇掛靠，但是不建議，現在管理核查嚴格，此操作並不是太好。
2、法人股東在其他機構任職和占股，建議取消任職資格，撤掉占股，不然需要披露的信息太多，核查嚴格，容易出問題，需要披露占股企業很多信息
3、主體公司信息，不要出現異常情況，不要有太多信息出現在網上
4、注冊資金方面，注冊資金最好一千萬以上，實繳五百萬以上，經營范圍上只需資產管理投資管理即可。