私募基金是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向兩個以上投資者募集資金，為獲取財務回報進行投資活動設立的投資基金。
私募基金管理備案核查及規范關鍵要點
（一）高管基金從業資格問題
1、私募股權投資類
至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
2、證券投資類私募基金
高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。
（二）高管如何認定
1、公司制基金，應當在公司章程中約定高管范圍，總經理、副總經理（合規\風控負責人應當擔任副總）為公司高管，執行董事（董事長）參照高管應取得基金從業資格。
2、合夥制基金，應當通過合夥人會議或者制度明確高管范圍，執行事務合夥人委派代表、風控負責人應當為高管，其他以管理合夥或者創始合夥人等從事投資業務的應當以合夥人會議或者制度明確是否為基金高管。
3、監事不得擔任高管。
4、高管履歷及身份信息應當詳細披露不能隱去關鍵信息。
5、高管人員是否違反靜默期規定進行核查並發表意見。從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行3個月的「靜默期」。
（三）高管或者投資經理兼職問題
1、合規\風控負責人不得從事投資業務（不得內部兼職）
2、集團公司、控股股東委派到基金管理公司兼任合規\風控負責人、投資經理、財務、行政的應當可以，但是比例應當控制在合適的范圍，兼職不超過1/3為宜。
3、其他基金管理公司人員、證券投資人員不宜在申請備案的基金管理公司兼職,應當規避利益沖突問題。
（四）基金管理公司股本及實繳問題
無論是公司制基金還是合夥制基金，考慮到基金管理公司一般開展經營所需資金不多，不建議將股本設置很大，三到五百萬為宜，實繳比例在25%-50%以上。對於那些股本設置很大，但是繳納比例很低的，應當核查出資人的出資能力。
（五）關於基金外包服務
主要是指為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務。
（1）股權類私募基金，可以根據實際需要聘請外包服務機構，並承諾在基金管理中根據需要適時聘請外包機構。
（2）證券類私募基金，原則上應當聘請外包服務機構，未聘請外包服務機構的，應當說明自身具備銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統的業務能力，並承諾在基金管理中根據需要適時聘請外包機構。
（六）注冊地與實際辦公地不一致問題
很多基金都有這個問題，如為了享受基金退出的稅收優惠等，注冊地和實際辦公地不一致，律師核查主要是核查實際辦公地及房屋租賃合同，說明原因即可。
（七）專業化經營問題
基金管理公司的經營范圍應當以私募股權投資、投資管理、資產管理為主。有其他經營范圍的應當變更，突出專業化經營。投資咨詢因為是賣方業務，且在證券領域是需要有牌照的，應當變更，實踐中也有承諾變更的。
核查財務報表以及業務合同，落實是否經營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務。
（八）需要提交重大變更法律意見的情形
變更控股股東、實際控制人、法定代表人/執行事務合夥人等重大事項，或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的。主要股東或者第一大股東發生變更的基金業協議一般也要求提供重大變更的法律意見。
（九）基金管理公司在基金業協會登記信息
與法律意見不一致的問題
建議律師單獨就該問題進行逐一說明，並發表法律意見。律師應當在基金管理公司現場登錄逐一比對，或者自己登錄進行核查，確保法律意見與登記的信息一致，不一致的逐一說明。
（十）基金管理公司股東披露到什麼程度
基金管理公司股東應當追溯到自然人，上市公司追溯至最近一期公開披露的實際控制人，國有企業披露至實際控制人即可。直接持股的自然人股東應當詳細披露身份信息，不得隱去關鍵信息。
（十一）是否需要提交審計報告
基金管理公司成立滿一年（日歷年非會計年度）的，應當提交審計報告，不滿一年的提供最近一期財務報表（公司蓋章，財務負責人簽字）。
（十二）基金管理公司股東穿透至自然人及是否涉及境外股東問題
一般的穿透核查較為容易，按照工商檔案信息核查，關於上市公司股東穿透核查，如是上市公司作為基金管理公司的控股股東，應當核查其最新的股東名冊，如上市公司是間接的參股公司，原則上可以上市公司披露的最新的季報核查十大股東情況。上市公司股東眾多，除了十大股東外無法按照股東名冊核查股東國籍信息。
（十三）律師核查公司風險管理和風控制度的可行性和可操作性，是否具備有效執行
的現實基礎和條件，例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。
1、該問題重點關注制度是否已經有權機關審議通過；
2、相關制度由那些部門落實執行，是否有執行的記錄，如會議紀要，決議等；
3、管理人是否設置了相關崗位，相關崗位是否可以有效執行相關制度。
（十四）公司運營場所、辦公條件、人員、投資決策流程的說明
1、基金業協會重點關注申請機構是否有真實的辦公地，及辦公場所是否能夠滿足私募基金管理業務需要。除查驗租賃合同外，應當至辦公地實地核查，檢驗辦公場基本設施及相關費用清單。
2、投資決策流程需與申請機構的組織架構、人員分工、內部控制制度保持一致性。
（1）詳細披露管理公司組織架構圖
（2）詳細披露高級管理人員職責和分工
（3）詳細披露公司崗位職責
（4）詳細披露投資決策程序
（十五）關聯方之間業務往來情況
申請機構如存在子公司/關聯方，需說明申請機構與其關聯方之間的業務關聯情況（有無業務往來、關聯交易，經營范圍有無重疊，實際經營業務有無重合，是否可能存在利益沖突），尤其對於從事金融投資業務的關聯方，需要更為詳細地描述業務關聯情況，如存在關聯業務或同類業務，又或因經營范圍重疊而可能存在同類業務，建議進一步對防範利益沖突制度措施進行說明（如運營場所分離、人員各自獨立等）。如申請機構的關聯方為私募基金管理人，需要說明是否存在重大關聯交易事項需向投資者進行信息披露。
（十六）關於雙GP的問題
如果兩個GP都是基金管理人，均需登記備案，基金只能登記的其中一家GP名下。
（十七）投顧產品視為首隻備案產品
已經在協會備案的投顧產品視為備案過首隻產品，不需要提交法律意見。
（十八） 自我管理型基金
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金應作為基金管理人履行登記手續的同時，作為基金履行備案手續。
（十九）盡職調查的詳細程度
1、提供完整工商資料，股東詳細資料、出資銀行流水、財務報表、資產明細、員工花名冊、勞動合同、社保關系、高管徵信報告，辦公租賃合同等。
2、網路輿情信息是通過互聯網搜索的查驗方式，對私募基金管理人的網路宣傳推介行為進行查驗。主要目的在於審查私募基金管理人是否存在違規推介、變相公募等行為，以及是否存在重大負面新聞；通過核查官方網站、微博、微信、貼吧、第三方網站、主流網路搜索引擎等的檢索結果。
（二十）合格投資者的標准
（1）個人投資者的金融資產不低於300 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣；
（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；
（3）投資於單只私募基金的金額不低於100 萬元人民幣。
對於合夥企業、契約等非法人形式的投資者，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者數量。但是，依法設立並經基金業協會備案的集合投資計劃，視為單一合格投資者。
㈡ 私募排排網：私募基金管理人有哪些派別
根據私募基金經理背景的不同，大致可以分為十大門派，分別是券商派、公募派、私募派、其他金融機構(保險、期貨、銀行、信託等)、民間派、海外派、實業派、學者派、媒體派與其他。（摘自：私募排排網）.
㈢ 請高手做一下私募基金整體情況介紹
"近幾年私募基金獲得爆發式增長。據好買基金研究中心統計，07年以前成立的陽光私募僅有11隻，而在07年成立的就有近80隻，即使是遭遇罕見熊市的08年，私募產品的成立數量也在90隻以上。09年私募基金更是取得了長足的發展，截至09年底總數已超過300隻，有多家私募基金公司的資產管理規模超過了20億元，有些私募產品的首發規模超過了10億元，已堪比公募。
私募基金經理人按其從業經歷大體可分為三類：公募派、券商派和民間派。近年來包括公募基金經理在內的投資明星紛紛加盟私募，私募業內明星璀璨，這是私募基金取得良好業績及獲得爆發式增長的主要原因。"
㈣ 已登記私募基金管理人兼營民間借貸怎麼辦
律所應出具法律意見的事項、應核查的材料及手段
（一）關於申請機構是否依法成立的主體
1.應核查的材料
1.1申請機構的全套工商登記檔案，並加蓋工商部門公章。
1.2申請人的企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業執照），批准證書，外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產產權登記證（如有）等。
1.3申請機構成立至今獲得的主要榮譽和獎勵。
2.核查要點
2.1經營期限。對於已超出經營期限及即將到期的，特別提示，同時建議申請機構修改公司章程延長經營期限。
2.2登記狀態。對於非顯示存續（在營、開業、在冊）的，包括注銷、吊銷等，均應出否認意見。
2.3是否屬於境內機構。對於境外機構應出否認意見。
3.核查手段
3.1律師根據申請機構提交的材料，到工商登記部門調取登記資料。
3.2律師根據申請機構提交的材料，核對原件，進行書面核查。
（二）關於申請機構的經營范圍
1.應核查的材料
申請人的企業法人營業執照或三證合一的營業執照。
2.核查要點
2.1登記的經營范圍。應含基金管理、投資管理、資產管理、股權投資、創業投資等。不含的應特別提示，同時建議申請機構變更經營范圍。
2.2登記的其他業務。登記的其他業務是否與私募投資基金業務存在沖突。比如：民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的。對於可能存在沖突的，應特別提示。
3.核查手段
3.1律師根據申請機構提交的材料，到工商登記部門調取登記資料。
3.2律師根據申請機構提交的材料，核對原件，進行書面核查。
（三）關於申請機構是否符合專業化經營原則
1.應核查材料
1.最近一年及一期經審計的財務報告和財務報表。
2.公司近12個月重大經營合同。
3.公司納稅申報表、完稅憑證等。
2.核查要點
2.1主營收入。對於主營收入非為私募基金管理業務的，應特別提示。
2.2兼營收入。兼營業務是否可能與私募投資基金業務存在沖突；是否與「投資管理」的買方業務存在沖突；是否其他非金融業務。比如：兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務。對於可能存在沖突的，應特別提示。
3.核查手段
3.1申請人提供相關財務資料，律師進行書面核查。
3.2對於財務數據有異議的，與審計機構當面核對，與財務人員面談，並製作面談記錄。
（四）關於申請機構的股權結構
1.應核查材料
1.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。
1.2各股東現行有效的主體資格證明文件（企業法人營業執照或身份證復印件）。
1.3法人股東的工商登記資料。
1.4自然人股東的身份證復印件，配偶身份證復印件或未婚證明（說明），調查表（包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況）。
1.5公司中有境外投資股東的，應核查外商投資企業批准證書，境外投資機構的經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監會的批准文件，商務部門批准證書等。
1.6公司出具的是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。對於存在前述情形的，請提供相關協議、資料。
2.核查要點
2.1是否有直接或間接控股或參股的境外股東。如有境外股東應特別提示。
2.2境外股東的持股比例。對於境外股東的持股比例超過49%的，應特別提示。
2.3對於設立在自貿區的，應以自貿區相應負面清單進行核查。
3.核查手段
3.1律師根據申請機構提供的材料調取境內法人股東的登記資料。
3.2律師通過公安部門的身份證系統核查身份證的真實有效性。
3.3律師核對復印件與原件是否一致，書面審查經公證的材料，以及相關批准、批復文件。
（五）關於申請機構的實際控制人
1.應核查的材料
1.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。
1.2公司章程，股東會議事規則，董事會議事規則。
1.3公司各股東應就公司股東之間是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。如存在的，應核查相關協議、資料。
1.4公司董事、監事、高管人員親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，並提供戶口本和身份證等材料。
1.5公司自然人股東的親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，並提供戶口本和身份證等材料。
1.6公司法人股東的董事、監事、高管人員親屬關系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母。
1.7法人股東及自然人股東的徵信報告。
2.核查要點
2.1申請機構是否有實際控制人。
2.2實際控制人與申請機構的控制關系以及能夠對機構起到的實際支配作用。
2.3實際控制人的認定流程
3.核查手段
3.1律師對申請機構提交的工商登記資料、身份資料等進行核查分析。
3.2對於因協議協議而形成的關聯關系，對協議各方進行訪談並製作訪談筆錄。
3.3應付申請機構經營現場，與其工作人員面談。
（六）關於申請機構子公司、分支機構和其他關聯方的情況
1.應核查的材料
1.1申請機構的財務報表及財務報告。
1.2申請機構的工商登記資料。
1.3申請機構各控股股東或實際控制人的財務報表。
1.4申請機構出具的是否設立子公司、分支機構的承諾書。
1.5申請機構的控股股東或實際控制人出具的是否控制其他的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的承諾書。
2.核查要點
2.1申請機構的財務報表是否有股權投資的記載。
2.2申請機構的工商登記資料中是否有設立子公司、分支機構的記載。
2.3申請機構的控股股東或實際控制人的財務報表是否有股權投資的記載。
2.4申請機構的控股股東或實際控制人的工商登記資料中是否有股權投資、設立分支機構的記載。
2.5申請機構的持股子公司情況，特別要關注，持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業。
2.6申請機構的關聯方情況，特別要關注，是否存在受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的關聯方。
2.7申請機構的子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。如已登記的，應審查登記資料。
3.核查手段
3.1根據工商登記資料和財務資料，進行書面核查。
3.2根據子公司、關聯方的基本信息，通過全國企業信用信息公示系統http://gsxt.saic.gov.cn/「倒查」股東情況。
3.3依據申請機構的子公司、關聯方的名稱，通過中國證券投資基金業協會http://www.amac.org.cn/查詢是否是否已登記為私募基金管理人。
（七）關於申請機構的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件
1.核查材料
1.1公司員工花名冊，包括姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協議情況（協議名稱、起止年月）、繳納五險一金情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。
1.2從業人員的勞動合同，繳納社會保險的憑證材料。
1.3從業人員具有私募基金從業資格的證明材料。
1.4公司高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、董事、監事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規\風控負責人等）名單，以及調查表。高管人員調查表，包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業及職務情況）。
1.5公司高管人員身份證明，職稱證書，學歷學位證書，基金從業資格文件，任職證明等。
1.6高管人員出具的是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。以及相關情況說明。
1.7與公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則核查產權證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。
1.8申請機構繳納實際繳納注冊資本金的證明材料。
2.核查要點
2.1是否具有相應的從業人員。
2.2是否有相應的營業場所。
2.3是否有相應的資本金。
3.核查手段
3.1根據申請機構提交的材料進行書面核查。
3.2和從業人員會談、核對身份的真實性。
3.3和高管一對一訪談，核查相關基本信息。
3.4到申請機構實地查看經營場所，以核實登記的經營場所與實際經營場所是否一致。
3.5到基金業協會核實從業人員、高管所持從業資格證書的真實性，是否經過年檢。
3.6赴基金業協會官網基金從業人員查詢欄查詢。
（八）關於申請機構的風險管理和內部控制制度
1.核查材料
1.1申請機構擬申請的私募基金管理業務類型的說明。
1.2申請機構的相關制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
1.3申請機構的基本制度：如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。
2.核查要點
是否建立相應制度。
3.核查手段
根據申請機構提供的材料進行書面核查。
（九）關於申請機構與其他機構簽署基金外包服務協議的情況
1.核查材料
1.1申請機構出具的關於是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務）的承諾書。
1.2對於已與其他機構簽署基金外包服務協議的，核查基金外包服務協議，以及外包機構的風險管理框架及制度，申請機構對外包機構的盡職調查報告。
2.核查要點
2.1是否簽署基金外包服務協議。
2.2基金外包服務協議的基本內容。重點關註：外包機構是否在基金行協會備案，是否是基金行協會會員，外包前申請機構是否開展盡職調查，外包機構的服務能力和建立的相關制度，外包機構的業務人員情況等。
2.3基金外包服務協議是否存在潛在風險。
3.核查手段
3.1根據申請機構的提供的材料進行書面核查。
3.2到外包機構實地查看，與相關人員面談，以確認外包協議的真實、合法性。
3.3通過基金業協會http://fo.amac.org.cn/amac/allNotice.do核查外包機構是否具有外包資格。
（十）關於申請機構的高管人員的基金從業資格和高管崗位的設置
1.核查材料
1.1申請機構的高管崗位設置圖，以及任命文件。
1.2公司高管人員身份證明，職稱證書，學歷學位證書，基金從業資格文件，任職證明等。
2.核查要點
2.1申請機構設置的崗位是否包括：法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理和合規\風控負責人等。
2.2申請機構高管是否取得了基金從業資格。
3.核查手段
3.1根據申請機構提供的書面材料進行書面核查。
3.2通過基金業協會基金從業人員年檢信息公示http://person.amac.org.cn/pages/yearcheck/yearcheck-publicity.html和基金從業人員資格信息公示http://person.amac.org.cn/pages/registration/amac-publicity-report.html中查詢，以確認其真實性和合法性。
（十一）關於申請機構及其高管人員所受各種各類處罰和信用記錄情況
1.核查材料
1.1申請機構出具的是否受到刑事處罰，是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施的承諾函。
1.2申請機構及其高管人員出具的是否受到行業協會的紀律處分的承諾函。
1.3受到各類各種處罰的，應提交相關刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。
1.4申請機構出具的關於是否被審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構調查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。被詢問的，提交相關材料或說明。
2.核查要點
2.1申請機構是否受到刑事處罰。
2.2申請機構是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施。
2.3申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分。
2.4申請機構及其高管人員是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息。
2.5申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單。
2.6申請機構及其高管人員是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄。
2.7申請機構及其高管人員是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄。
3.核查手段
3.1通過中國裁判文書網http://www.court.gov.cn/zgcpwsw詢申請機構是否受到刑事處罰。
3.2通過證監會網站行政處罰決定欄目、市場禁入決定欄目http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313查詢受申請機構是否受到金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施。
3.3通過基金業協會紀律處分http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/查詢申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分。
3.4通過中國證券會網站失信記錄查詢平台http://shixin.csrc.gov.cn/getObjListByCon查詢申請機構及其高管人員是否是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息。
3.5通過中國執行信息公開網http://shixin.court.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單。
3.6通過全國企業信用信息公示系統http://gsxt.saic.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否被列入經營異常名錄或嚴重違法企業名錄。
3.7通過信用中國網站http://www.creditchina.gov.cn/查詢申請機構及其高管人員是否在存在不良信用記錄。
3.8赴申請機構，與其法務、合規人員訪談，了解其高管受處罰的情況。
（十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
1.核查材料
1.1申請機構關於最近三年涉訴或仲裁情況的承諾。
1.2對於存在訴訟及仲裁等案件的，應核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、採取措施的詳細說明。
2.核查要點
2.1涉及訴訟或仲裁的基本情況。
2.2涉及訴訟或仲裁對申請機構申請登記以及基金備案的實質性影響。
3.核查手段
3.1根據申請機構提供的書面材料進行書面核查。
3.2通過中國裁判文書網和中國法院網法院公告欄目http://www.live.chinacourt.org/fygg.shtml查詢申請機構的涉訴和仲裁情況。
3.3通過全國法院被行人信息查詢網http://xing.court.gov.cn/search/查詢申請機構的涉訴和仲裁情況。
3.4對公司合規人員及法律服務機構當面進行訪談，以了解近三年涉訴或仲裁情況。
（十三）關於申請機構的登記申請材料是否真實准確完整
1.核查材料
1.1申請機構的報送材料清單，包括：申請機構基本資料；會員代表信息；相關外包業務機構信息表；實際控制人基本信息表；合法合規及誠信情況；上一會計年度審計報告；股東基本信息表；合夥人基本信息表；法定代表人/執行事務合夥人/執行事務合夥人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運作的基金基本信息；正在運作的基金基金信息表。
1.2申請機構出具的對其所報材料真實、准確的承諾函。
2.核查要點
2.1所報材料在形式上是否齊備，是否符合基金業協會所需的材料清單。
2.2材料所填寫內容，是否與盡調內容相一致，是否真實、准確。
3.核查手段
根據已核查的內容，以及申請機構提交的材料進行比對，進行書面核查。
（十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項
主要針對在核查過程中發現的需要提請基金業協會關注或注意的問題。但對於不符合登記條件的，應出具否認意見，不屬於需要說明的其他事項。
㈤ 誰可以提供一些私募基金的技巧和方法
重點介紹以下幾方面的內容：
首先，基金經理，包括他的從業經歷和過往業績。私募基金的繁榮發展，衍生出了各種派別，券商派、公募派、留洋派、民間高手派等等。有沒有過正規的從業經歷，業界的口碑和業內的人脈關系如何，過往業績是否穩定，有無大起大落，尤其關注行情不好時的投資策略及業績。
第二，投資風格，這種風格是否適合客戶的要求，符合客戶的風險偏好。分析客戶的投資偏好。由於目前還沒有監管私募基金的法律法規，私募基金的投資沒有限制，可以很靈活，不僅投資股票，還可能包括期貨、外匯、黃金等，投資人需要在合同中確定投資品種。同時，對於證券投資，也可以參考基金管理公司的做法，對基金經理有個約束，比如多長時間內波動超過50％的股票不能買，市盈率超過50的股票不能買，或者是哪個行業的股票不能買，極端情況下採取的投資方式等等。
第三，基金規模和進入門檻。每個基金都有自己的成立規模，這與其投資計劃相關。同時，私募基金還有一個門檻問題，一般門檻較高。私募相對是一個高風險同時也是高收益的投資方式，要考慮投資者的風險承受能力，如果門檻很低，那說明基金公司在這方面考慮不夠。另外，比較負責任的私募基金會規定投資人所投資的金額占投資人總資產的比例，不能過高。
第四，模式。私募的模式有很多種，有的是不轉移資金佔有的協議式，有的是公司制，投資人都是股東，有的是合夥制，目前剛剛開始，還有目前比較多的信託式，這是在目前法律環境下，私募基金陽光化的一種模式。由於法律要求資金信託必須託管，那麼相對來說，道德風險低一些。
第五，公司管理是否規范。有嚴格的風控制度的公司，相對比管理簡單的公司或者單靠一個明星基金經理的公司安全一些，客戶也會更放心。
第六，分成方式。一般會在一個保底的預期收益率上，約定分成比例。隨著收益率的提高，從二八分成直至倒二八的比例都有，收益率階段分的越詳細越好，投資人對自己能獲得的收益和付出的報酬有清楚的認識。
㈥ 私募基金與非法集資五大區別!
私募基金，顧名思義只能私下向特定的對象募集，而不能像公募基金(需要具備更苛刻的條件和審批手續)向公眾推廣募集。因此，公募基金的一些方法，在私募基金上是嚴格禁止的。比如，不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體宣傳，不能通過傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。實踐中，理財講座、投資研討會等宣傳形式無形當中把私募基金資金募集行為推向了犯罪的邊緣，基金公司應謹慎對待。如果相關機構採取上述途徑向社會公開宣傳和推介，則有可能觸犯了非法吸收公眾存款的這一界限。
非法集資是一種犯罪活動，是指單位或者個人未依照法定程序經有關部門批准，以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權憑證的方式向社會公眾籌集資金，並承諾在一定期限內以貨幣、實物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報的行為。
㈦ 成立私募基金公司需要什麼條件有哪些政策限定注冊資本需要多少
目前的私募基金以能通過中國證券投資基金業協會的備案為准。
1、注冊資本1000萬
2、分類為證券投資、股權投資、創業投資，其中證券投資需要從業人員有證券從業資格
3、按中國證券投資基金業協會申請流程操作
4、最終獲得私募基金管理人登記證書
補充：根據自身企業的實際情況申請對應的種類，如主要管理證券投資的，就要有從業資格等要求。
㈧ 私募基金
私募基金籠罩著一層神秘的面紗，在中國股市翻雲覆雨。大浪淘沙下來的都是身經百戰的英雄。既造就了徐翔、常士杉、王濤等一批草根英雄，也產生了以李旭利為代表的悲劇人物。
通過中國私募基金行業進行了系統性梳理，目前將國內私募基金經理人按照出身劃分為四大派別，為「公募派」、「券商派」、「媒體派」和「民間派」四類。
公募派——曾經滄海難為水
創立自己的私募基金品牌是很多公募基金從業者的夢想。很多優秀的公募基金經理人不甘於公募基金的束縛，選擇創立或加入私募基金。
公募派私募基金掌門人中，從業最資深的當屬柏坊資產龍小波，其曾任大鵬證券副總裁和大成基金的首任總經理。不過，柏坊資產旗下產品在A股市場中表現平平。此外，莫泰山和余路明也是為數不多的轉做私募的基金公司老總，「私奔」之前兩人分別擔任交銀施羅德基金和華商基金的總經理。
2012年成立千合資本的王亞偉是公募派中最大牌的基金經理，此前被稱為公募基金經理中的「一哥」。
公募派的優勢在於其經歷過正規軍的磨礪，熟悉公募的投研體系以及渠道關系。不過，這同時也成為了少數公募派基金經理的制肘。「曾經滄海難為水」，失去了公募基金強大的投研平台，不少基金經理業績大失水準。
券商派——橫看成嶺側成峰
券商出身的私募基金經理風格差異較大，但普遍比較靈活，且注重實戰，交易型選手較多。目前分為「大鵬系」、「蔚深系」、「君安系」等門派。
「大鵬系」以金中和投資的曾軍、萬利富達的胡偉濤為代表；「蔚深系」以龍騰資產的吳險峰、開寶資產的李艾峻、景良資產的廖黎輝為代表；「君安系」則以天馬資產的康曉陽、東方港灣的但斌、尚誠資產的肖華等。可謂是「橫看成嶺側成峰，遠近高低各不同。」
總體來看，券商出身的私募基金數量較多，雖然目前整體缺少超大規模的私募基金，但其中具有一定規模和影響力的中大型私募基金數量較多。如果考慮到交易的活躍度，其影響力並不遜色於公募派。
媒體派——莫謂書生空議論
媒體派私募也是近些年崛起的一股新勢力。媒體派私募基金經理的代表人物有龍贏富澤的童第軼、財富成長的唐雪來、彤源投資的李威等。
盡管和公募派、券商派相比，媒體派私募的整體實力還比較弱小，但不可否認與民間派相比，媒體派私募也具有自己的優勢。某種意義上來說，以媒體的角度審視上市公司可能發現普通的研究員所無法發現的機會或者風險。此外，由於證券類媒體常年和上市公司打交道，財經記者大都和企業高管私交頗深，這為其轉型資產管理提供了重要的行業背景。
民間派——英雄不問出處
私募基金行業另一股重要的力量是民間派私募，這也是私募基金行業中最為魚龍混雜的群體。其中，既有像澤熙投資徐翔這樣的行業翹楚，也有凈值多年徘徊在3毛錢之下的「民間股神」。既有世通資產常士杉這樣的「黑馬」，也有林園這樣愛出風頭的「另類」。
其實，私募基金行業正是這樣的一個江湖，只有你有才華、有能力，都可以在這樣的舞台上表演一番。大浪淘少、橫刀立馬，是金子總會閃光。
最執著的私募基金經理——但斌
「是你讓我看透生命這東西，四個字堅持到底……」東方港灣的掌門人但斌可謂是最執著的私募基金經理，長期以來對茅台的不離不棄，即使在白酒行業基本面發生重大變化的時候也不斷發微博力挺茅台。看來，但斌既是最執著的私募基金經理，也是最喜歡做「股評」的基金經理。不過，面對「說的不做、做的不說」的行規，但斌應該思考一下自己的真正定位。
最遺憾的私募基金經理——王貴文
「其實不想走，其實我想留……」2008年，王貴文作別嘉實基金、投身私募。這位昔日的明星基金經理可謂是「生不逢時」。盡管在2010年，王貴文旗下的產品還位居當年三甲，卻難以改變最終清盤的命運。王貴文最終選擇淡出私募行業，並稱「此次別過，今世不再來」，內心的遺憾或許只有當事人心中才能體味。
最悲劇的私募基金經理——李旭利
「曾夢想仗劍走天涯，看一看世界的繁華……」少年得志的李旭利恐怕怎麼也不會想到自己會落得身陷囫圇的結局。轉投私募的李旭利原本想要大幹一場。卻因「老鼠倉」事件，不得不過早的終止了自己充滿悲情的投資生涯。據說，在庭審時，李旭利依舊保持昔日的孤傲。面對法官，他說自己其實不太看得上其他基金經理的水平。
最大起大落的私募基金經理——羅偉廣
「不是我不明白，這世界變化快……」私募基金經理羅偉廣在2009年一戰成名，新價值規模也迅速壯大。然而，此後羅偉廣的投資旅程卻始終不順利。2012年，更是有多隻產品排名靠後。面對這樣的大起大落，這位明星私募基金經理難免會有英雄氣短的感受。
最有哲理的私募基金經理——康曉陽
「我想我是一個哲學家，可以參透孤單的假相……」如果說哪位私募基金經理最喜歡在微博上為粉絲熬制「心靈雞湯」，非康曉陽莫屬。盡管業績並不突出，但康曉陽大師一般的口吻的確吸引了不少投資者的目光，畢竟這是一位老牌私募基金經理了，聽聽他的話總會有些幫助的。
最神秘的私募基金經理——徐翔
「帶著一絲絲神秘的你，可能想著同樣的事情，背後的你是什麼表情……」漲停敢死隊出身的徐翔，通過成立澤熙投資實現了陽光化。然而，與其他私募基金經理相比，徐翔行事過於低調，卻往往成為市場追逐的對象。對此，徐翔也感覺很冤枉。然而，從重慶啤酒到酒鬼酒，這些問題股中都不乏徐翔的身影，這又怪得了誰呢?
勤奮和專注是徐翔最大的特點，也是他成功的關鍵。
2015年11月1日，因涉嫌違法犯罪，徐翔被公安機關依法採取刑事強制措施。一時令人唏噓。
最受爭議的私募基金經理——呂俊
「就算緣份到了盡頭，無力再挽留，我們還可以是朋友……」私募基金合夥人不乏分家，但大多數會是和平分手，諸如但斌和鍾兆民(專欄)。然而，像呂俊和姜廣策這樣鬧得不可收拾的卻很少出現。或許，是性格決定命運吧。即使在圈內，呂俊夫婦恐怕也是最受爭議的私募基金經理了。
最大牌的私募基金經理——王亞偉
「沒有什麼能夠阻擋，你對自由的嚮往……」對於王亞偉而言，這一天或許等待得已經太久了。曾經的公募基金經理「一哥」轉投私募，無疑是最大牌的基金經理。產品募集金額之大、投資門檻之高都刷新私募基金行業記錄。至於王亞偉的業績是否還會像在華夏基金時候那般優異，只有時間能告訴我們答案。
最另類的私募基金經理——林園
「玩世不恭，也許有點與生俱來……」草根出身的林園是私募基金經理中的另類，不管是在台上還是台下，林園經常會露出那種玩世不恭的壞笑。林園愛出風頭，經常上電視，從不諱言自己喜歡美女。和但斌一樣，林園偏愛茅台，而他的業績似乎也隨著茅台的波動而波動。
最美麗的私募基金經理——楊玲
「你的美，無聲無息，不知不覺讓我追隨……」一直以來，私募基金行業被看作男性的天下，畢竟資本市場博弈的殘酷不亞於戰爭。而黃明皓、楊玲等人的出現給這樣一個行業帶來了幾許的亮色。江暉的搭檔、星石投資總裁楊玲經常出席各大投資論壇，以其優雅的舉止、流暢的演講受到業界好評和關注。某種意義上來說，對於不善言辭的江暉也是一個十分有益的補充。
㈨ 有一家私募基金合夥管理公司（有PE雙牌照）向社會個人私下簽訂「委託投資股權協議書」，合法嗎
只要牌照是真實有效的 就可信 但是敬告你一句 投資有風險