私募基金備案不予登記

Ⅰ 當下做私募基金管理人備案對管理人有什麼要求

一、向證監局報告
新登記完成的私募管理人，自登記完成10個工作日內，要主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。
二、辦公場地要求
工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。
三、高管要求
■ 證券類私募管理人，高管人員均應當取得基金從業資格；非證券類私募管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
■ 各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
■ 進行高管人員變更時，應遵守以下要求：
1.不得在非關聯的私募機構兼職；
2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；
4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；
5.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；
6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
四、員工人數
申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職。
五、沖突業務
對於兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
六、嚴禁股權代持
出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料。
七、股權要求
■ 申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，並重點關注其合法合規性。
■ 對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重於形式原則，審慎核查。
■ 申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
八、關聯方
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在子公司、分支機構或關聯方中的私募基金管理人實際展業並完成首隻私募基金備案後，再提交申請機構私募基金管理人登記申請。
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構應先辦理其子公司、分支機構或關聯方私募基金管理人登記。
■ 同一實際控制人項下再有新申請機構的，申請機構的第一大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記後，繼續持有申請機構股權或實際控制不少於三年。
九、中止辦理情形
申請機構出現下列兩項及以上情形的，協會將中止辦理該類機構私募基金管理人登記申請6個月：
（一）申請機構名稱不突出私募基金管理主業，與知名機構重名或名稱相近的，名稱帶有「集團」、「金控」等存在誤導投資者字樣的；
（二）申請機構辦公場所不穩定或者不獨立的；
（三）申請機構展業計劃不具備可行性的；
（四）申請機構不符合專業化經營要求，偏離私募基金主業的；
（五）申請機構存在大額未清償負債，或負債超過凈資產50%的；
（六）申請機構股權代持或股權結構不清晰的；
（七）申請機構實際控制關系不穩定的；
（八）申請機構通過構架安排規避關聯方或實際控制人要求的；
（九）申請機構員工、高管人員掛靠，或者專業勝任能力不足的；
（十）申請機構在協會反饋意見後6個月內未補充提交登記申請材料的；
（十一）中國證監會、中國證券投資基金業協會認定的其他情形。
十、不予登記情形
申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：
（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；
（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；
（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等與私募基金業務相沖突業務的；
（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；
（五）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會採取市場禁入措施的；
（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
十一、完成登記後應特別知悉事項
■ 新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。
■ 自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，同時暫不受理已登記且尚未備案私募基金的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
十二、重大事項變更
■ 私募管理人進行需提交重大事項變更法律意見書的重大事項變更申請，首次提交後6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。
■ 已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書。對於此類重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。
■ 私募基金管理人原高管人員離職後，私募基金管理人應在3個月內完成聘任具備與崗位要求相適應的專業勝任能力的高管人員。

Ⅱ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

Ⅲ 私募基金備案是怎麼辦理的有什麼要求

私募基金管理人備案前提：
1、私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。
2、對於名稱和經營范圍中不含「基金管理」、「投資管理」、 「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。
3、已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。
4、從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。
5、對於進入協會失聯名單的企業，應當及時與協會聯系，在規定時間內完成協會規定自律情況。
先申請基金牌照
然後去基金協會申請辦理的備案承諾書，
准備材料.
這樣說的太簡潔，有不懂的看名電聯，金融對接....全國范圍

Ⅳ 私募基金未備案後果是怎麼樣的

私募基金在當下是非常的紅火的，而且很多企業都會公告私募基金。但私募基金和股份的設立是有所差別的，私募基金的相關法律規定在一定程度下最好的辦法。私募基金一旦不備案就會出現相關的後果。那麼私募基金不備案有什麼後果?下面就讓華律網小編為大家詳細的講解吧。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。
根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規定，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。私募新規中基協發〔2016〕4號文發布以來，基金業協會加強對私募基金的監管。筆者經常接到投資者咨詢，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，會有什麼法律後果?結合我國現行法律、法規、規范性文件的有關規定，筆者對私募基金未經登記備案的法律後果略作總結如下，供投資者參考。
第一，證券投資禁用「基金」或者「基金管理」字樣。
根據《證券投資基金法》第九十條的規定，未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
第二，面臨行政處罰的法律風險。
根據《證券投資基金法》第一百三十三條、第一百三十四條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，私募基金管理人及直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能面臨行政處罰，如操作不規范甚至可能遭受刑事處罰(如非法集資罪)。
第三，不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業及上市公司。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規定，經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。中國證券登記結算有限責任公司先後發布《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》、《關於私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知》，明確私募投資基金開立證券賬戶必須提供基金業協會出具的登記備案證明文件。因此，私募投資基金如未經登記備案，將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶，進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。
首先，新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司的股東必須在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
私募基金背景
私募股權基金起源於美國。19世紀末20世紀初，有不少富有的私人銀行家通過律師、會計師的介紹和安排，將資金投資於風險較大的石油、鋼鐵、鐵路等新興產業，這類投資完全是由投資者個人決策，沒有專門的機構進行組織，這就是私募股權基金的雛形。
現代私募股權投資(private equity，簡稱「pe」)產業先後經歷了4個重要時期的發展。1946～1981年的初pe時期，一些小型的私人資產投資以及小型企業對私募的接觸使pe得到起步。1982～1993年的第一次經濟蕭條和繁榮的循環使pe發展到第二個時期，這一時期的特點是出現了一股大量以垃圾債券為資金杠桿的收購浪潮，並在20世紀80年代末90年代初在幾乎崩潰的杠桿收購產業環境下仍瘋狂購買著名的美國食品煙草公司雷諾納貝斯克(rjr nabisco)中達到高潮。pe在第二次經濟循環(1992～2002年)中得到洗滌並經歷了其第三個時期的進化。這一時期的初期也就是20世紀90年代初期逐漸浮現出一系列金融和經濟現象，比如儲蓄和貸款危機，內幕交易丑聞以及房地產業危機。這一時期出現了更多制度化的私募股權投資企業，並在1999～2000年的互聯網泡沫時期達到了發展的高潮。2003～2007年成為pe發展的第四個重要時期，全球經濟由之前的互聯網泡沫逐步走弱，杠桿收購也達到了空前的規模，從而使私募企業的制度化也得到了空前的發展。從2007年美國黑石集團(blackstone group)的ipo中我們可以得到充分的印證。
國際私募股權投資基金經過50多年的發展，成為僅次於銀行貸款和ipo的重要融資手段。國際私募股權投資基金規模龐大，投資領域廣闊，資金來源廣泛，參與機構多樣。西方國家私募股權投資基金占其gdp份額已達到4%～5%。迄今為止，全球已有數千家私募股權投資公司，黑石、kkr、凱雷、貝恩、阿波羅、德州太平洋、高盛、美林等機構是其中的佼佼者。

Ⅳ 私募基金不登記有何後果

根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立的私募基金管理機構應當在4 月 30 日以前履行申請登記手續。對於已登記的私募基金管理人，基金業協會將提供各項服務。( 轉自雲掌博吧)

Ⅵ 私募基金備案條件為什麼我們公司一直備案不下來

備案不通過原因會有很多，看你提交協會的時候協會給你的反饋是什麼，按照反饋的進行修改即可，再不行你發我可以給你找朋友看看，我之前就是找的中惠萬家的孫經理幫忙弄的

Ⅶ 私募基金備案不通過應該怎麼辦

審核通不過原因之一：上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章；

解決方法：投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼，實繳金額，認繳金額，匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。

審核通不過原因之二：請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明；

解決方法：管理人應如實出具上述說明，簽章確認並上傳至其他問題處。

審核通不過原因之三：請正確填寫私募基金公司全稱；

解決方法：私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要一致。

審核通不過原因之四：若私募基金產品沒有託管，需上傳所有投資者簽署的無託管協議。

解決方法：在管理者認為需要說明的其他問題里說明，合同中明確本產品無託管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節，同時上傳所有投資者簽署的無託管協議，無託管協議中明確說明「本基金無託管」。

審核不通過原因之五：請填寫正確的管理類型

解決方法：有三類管理類型供選擇，分別是自我管理、受託管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受託管理指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信託公司、券商資管、QFII等管理資產。

審核不通過原因之六：請上傳所有投資人所簽字的風險揭示書

解決方法：將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。

審核不通過原因之七：請上傳募集規模證明。

解決方法：募集規模證明包括託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。

審核不通過原因之八：請對外募集後再到基金協會備案

解決方法：私募基金產品必須有外部投資人，私募基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購，中基協不予備案。

審核不通過原因之九：私募基金備案合夥人信息和工商注冊信息不同。

解決方法：在能變更合夥人的情況下重新備案，暫時無法變的由合夥人出具承諾書，須承諾三個月以內變更完。

Ⅷ 基金業協會中，關於私募基金登記備案有哪些常見問題

1.私募基金的概念？

私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金，包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

2.私募基金的募集方式？

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

（1）嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。合夥型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

（2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

3.私募基金合格投資者的界定？

私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

（1） 合格投資者標准。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低於1000 萬元的單位；金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。

金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

（2）視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；中國證監會規定的其他投資者，視為合格投資者。

（3）穿透計算的情形。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；中國證監會規定的其他投資者的，

4.私募基金是否能夠保底保收益？

私募基金管理人、私募基金募集機構，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

5.私募基金是否必須託管？

除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

6.私募基金登記備案的性質？

私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監管、事中事後監管的原則，私募基金管理人及私募基金的設立，不設行政審批。私募基金管理人應當依法申請登記，私募基金募集完畢後20個工作日內，應當依法申請備案。

7.私募基金登記備案的方式？

私募基金管理人通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統，在網上提交登記備案申請信息，網上辦理登記備案相關手續。系統網址為：https://pf.amac.org.cn （建議使用IE瀏覽器）。

8.私募基金管理人申請注銷登記的情形？

經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，管理人應及時向基金業協會申請注銷基金管理人登記。

9. 自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金應作為基金管理人履行登記手續的同時，作為基金履行備案手續。

10. 私募基金登記備案的時限？

管理人登記材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

基金業協會通過完善機制、優化流程、明確責任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間。

11. 私募基金管理人定期更新要求？

（1）季度更新：已登記私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內進行季度更新，包括管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。

（2）年度更新：私募基金管理人應當在每年度結束之日起20個工作日內進行年度更新，包括上一年度相關財務信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。經審計的財務信息及審計報告提交時間開放至4月底。

12. 備案私募基金定期更新要求？

私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內對所備案基金的基本信息進行季度更新，並在每年度結束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進行年度更新。

13. 私募基金管理人發生重大事項變更的更新要求？

私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

私募基金管理人名稱、高管發生變更；私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合夥人發生變更；私募基金管理人分立或者合並；私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；可能損害投資者利益的其他重大事項。

14. 備案基金發生重大事項變更的更新要求？

私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

基金合同發生重大變化；投資者數量超過法律法規規定；基金發生清盤或清算；私募基金管理人、基金託管人發生變更；對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

15. 契約、合夥企業等私募基金合同以及風險揭示書等備案材料基本要求有哪些？

私募基金管理人填報的備案材料應該要素齊全，簽章清晰完整，日期准確無誤。備案材料內容應該真實、合規、准確和完整。

私募基金募集規模證明或實繳出資證明備案材料基本要求有哪些？

募集規模證明或實繳出資證明應為第三方出具的證明，包括基金託管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等。

16. 私募基金主要投資方向填寫要求有哪些？

私募基金管理人填報的私募基金主要投資方向應該與其基金合同或合夥協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，且說明具體投資方式，明確投資標的。

17. 私募基金託管協議備案要求有哪些？

除基金合同或合夥協議另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。在填報私募基金備案材料同時，私募基金管理人應在「管理人認為需要說明的其他問題」中進一步補充說明其不進行託管的原因及相關制度安排。

18. 私募基金的投資者明細填報要求有哪些？

投資者明細情況應該真實、准確、完整。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數，同時在填報的「投資者明細」中進一步補充說明，已在基金業協會備案的投資計劃請標注備案基金編碼。

19. 私募基金如未經登記備案是否影響相關投資運作？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。

私募基金未經登記備案將影響參與證監會體系內的投資業務。根據中國證監會《發行監管問答——關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關於與並購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業股份轉讓系統《關於加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》，中介機構應對相關投資者是否屬於《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查並發表明確意見。

20. 私募證券基金從業資格的取得方式？

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

（1） 通過基金從業資格考試；

（2） 最近三年從事投資管理相關業務；

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

（3）基金業協會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於（2）、（3）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

21. 私募基金開戶相關要求？

根據中國證券登記結算有限責任公司《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》和《私募投資基金開戶和結算常見問題解答》，私募基金管理人設立私募基金開立證券賬戶應符合相關要求。其中，申請開立私募基金證券賬戶須提供基金業協會同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件、以及基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件。同時，私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料。

22. 證券投資咨詢機構開展私募基金管理業務相關要求？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及中國證券業協會《關於拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

23. 已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務相關要求？

已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

24. 私募基金管理機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱的處理？

在辦理登記過程中，對於機構名稱與公募基金及證券公司等金融機構存在近似名稱的，基金業協會正常辦理相關機構的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機構對相關機構名稱有異議，請向基金業協會書面提交異議函，協會將在官網公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：「××機構聲明：該機構與××機構無關聯關系」。

25. 私募基金的基金經理是否適用「靜默期」要求？

私募基金的基金經理適用「靜默期」要求。為維護行業的公平、公正，統一監管標准，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣3個月的「靜默期」要求，並在私募管理人登記環節予以落實。

26. 私募基金管理人分類公示的主要內容？

私募基金管理人分類公示包括規模類、提示類和誠信類三大類信息。

（1） 規模類公示。根據私募基金管理人所管理基金的不同類型，規模類分類公示選取不同的劃分標准。同一規模區間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列，不代表規模排名；管理人管理不同類型私募基金的，根據所管理的不同類型基金規模分別進行統計。管理規模在區間下限以下的管理人不列入規模類分類公示範圍。

（2） 提示類公示。此類公示主要包括管理基金規模為零、實繳資本低於注冊資本25%、實繳資本低於100萬元等三種情形。

（3） 誠信類公示。主要包括虛假填報、重大遺漏、違反「三條底線」和相關主體存在不良誠信記錄等四種情形。協會將根據事中監測監控、事後自律檢查的情況，將存在上述相關情形的管理人及時公示。

27. 對分類公示存在異議，如何處理？

私募基金管理人規模類、提示類公示信息均來源於已登記私募基金管理人提供的信息，基金業協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。對分類公示異議的處理有以下情形：

（1）當事人不願意進行公示或對公示信息有異議。對於屬於規模類公示的，進行情況核實，如無其他違法違規行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當事人的意願，不予公示；對於屬於提示類和誠信類公示的，強制公示，並進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

（2）社會公眾對公示信息有異議。對於此類異議，協會將進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

28. 私募基金管理人加入特別會員的會費標准？

目前，根據協會關於特別會員的相關規定，私募會員加入特別會員的，當年繳納入會費2萬元，入會當年免當年年會費。次年起，年會費最低2萬元，上不封頂（大於2萬元的部分可自願繳納）。

Ⅸ 私募基金不備案有什麼後果

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。