私募基金合規負責人的工作職責

❶ 私募 法定代表人能做風控負責人嗎

風控不得從事投資相關業務，其他暫無明確規定，我的理解是法人不是投資經理應該就可以，另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合規風控負責人的。

❷ 私募基金風控總監資格

一般的職責和要求是這樣的
崗位職責：
1、研究宏微觀經濟形勢和證券市場行情，制定相關投資策略和資產配置計劃，提供相關報告；
2、研究行業和公司的投資機會，負責對研究對象的基本面做出投資分析判斷，並提供相應分析報告；
3、領導FOF/MOM籌建及管理工作，包括策略制定、基金/投顧選擇、跟蹤、基金募集等工作；
4、負責資產管理部投資團隊建設、不斷提高部門投資水平和專業人員的業務水平。

任職資格：
1、經濟、金融等相關專業碩士以上學歷；
2、具有5年以上證券自營或資產管理投資經驗，基金或證券公司投資管理經驗和優秀過往業績者優先，具有基金經理從業經歷者優先；
3、扎實的證券研究功底，熟悉金融產品、行業研究、資產配置、風險控制、投資管理等方面的知識；
4、性格沉穩、做事細致負責，責任心強，具有良好的溝通協調和團隊領導能力。

❸ 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

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主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

❹ 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

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獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

❺ 私募基金高管人員應具備哪些條件，如何取得相關資質

一、私募基金管理人高管人員應當具備什麼條件？
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。
從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質？
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：
一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與並成功退出至少兩個項目；
二、擔任過上市公司或實收資本不低於10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上；
三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；
四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，並獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交以下材料：
（一）個人資格認定申請書；
（二）個人基本情況登記表；
（三）相關證明材料：
1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
2、符合上述條件二的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；
4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

❻ 私募基金合規負責人備案規定是怎樣的

1. 公司名稱，范圍要求。

資產管理投資管理創投股權投資相關字樣。涉及到股權有更個性的。股權，創投，企業管理咨詢字樣。與PTP,民間貸借有利益沖突，要專營化。
2. 不能同時，做賣方業務。我們是買方業務。
3. 管理人不能兼職其他相關業務。

4. 名稱中是否含有私募，是鼓勵性要求，非強制。體現專業化要求。

5. 名稱中有產業投資，如果是股權是可以的。關於投資，是有爭議，是賣方下的咨詢性業務。下來後給大家一個統一答復。

6. 備案私募基金經營范圍和名稱，是否要整改。名稱。經營范圍要先符合要求。

7. 最低資本金，行業差異化大，沒有強制資本金要求。目前系統中，實繳為0，會有一特別提示。律師所要有一個合理理由，做盡調，做為一個事項，應當有基本的人員，資本金，場地，設施。

8. 實繳比例少於25%，低於1000萬的，會做公示。

9. 制度和章程是必備的。

10. 管理人沒有經營年限要求。

11. 注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述並說明理由。

12. 年審是財務報告。

13. 滿一年必須要提供審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

14. 哪些重大事項變更要提交？法定代表人，主要股東，實際控制人。對於協會審慎認定的，也會有要求。

15. 如果已經有從業資格的高管人員，12月31前。如果是新增的高管，必須是。如果是股權，高管不需要從業資格。已登記管理人，現在存高管人員從業資格情況，不影響產品備案。

16. 各類型基金管理，我們不做條件性要求。

等等等 詳細還得問我

❼ 私募基金 高級管理人員包含哪些

在協會發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》第四條第一款進行了如下規定：「從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。」
加粗的部分列明了高管的范圍，可以參考下。

❽ 私募基金中合規高管有什麼法律風險

要是違規公司被吊銷基金牌照
法人和高管會被列入黑名單里
可以到中國證券基金業協會看，昨天我還看了下
有不了解的再問我希望幫助你望採納

❾ 私募基金高管人員應具備哪些條件如何取得相關資質

一、私募基金管理人的高級管理人員應具備哪些條件

1、私募基金管理人的高級管理人員，系指公司型企業的董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合夥型企業的普通合夥人和合夥協議約定的其他人員私募基金行業的。高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

2、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。

3、從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試。

2、最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

3、已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。