私募基金外包服務大數據

1. PB業務和私募基金外包業務有什麼區別嗎，為什麼私募

是概念大小的問題，理論上pb業務是針對私募的一攬子服務，包括私募託管外包 交易系統，募集需求等

2. 什麼是私募基金外包服務業務

什麼是私募基金外包服務業務?

《辦法》明確：私募基金管理人委託私募基金服務機構，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務。

重點規范的是份額登記、估值核算、信息技術系統3類服務業務，而新增加的資金募集、投資顧問2類服務業務，則有另外的專門規定。

3. 私募基金登記備案需要提交外包協議嗎

2016年2月5日，中國證券投資基金業協會發布《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》規定了最新私募基金登記、備案規定，強化私募基金行業管理，信息報告義務，並要求私募基金登記、備案必須提交法律意見書。包括大成律師事務所在內的18家律師事務所被基金業協會網站公示為私募基金登記、備案出具法律意見書服務機構。
一、哪些屬於需要登記備案的私募基金？

按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》（下簡稱「《管理辦法》」）第二條的規定，私募基金包括面向股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額以及投資合同約定的其他對象進行投資的，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。
按照《辦法》第七條、第八條的規定，私募基金管理人應當向基金業協會申請登記。私募基金募集完畢後，私募基金管理人應當向基金業協會辦理基金備案手續。
2014年2月7日，基金業協會實施《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（試行）（下簡稱《登記備案辦法》，詳細規定了登記備案操作。截至到2016年3月10日，在基金業協會辦理登記備案的基金類別有：
私募證券基金（自主發行）；
私募證券基金（顧問管理）；
私募股權基金
創業投資基金
其他私募基金

二、不辦理登記、備案的法律責任與後果

按照《管理辦法》第三十八條的規定，私募基金管理人未辦理登記、備案的，責令改正，給予警告並處三萬元以下罰款。此外，未辦理登記備案的基金，將不能開具證券投資賬戶。情節嚴重的，中國證監會可以依法對有關責任人員採取市場禁入措施。

三、基金業協會《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告的最新內容

2016年2月5日，基金業協會在上述《管理辦法》、《登記備案辦法》的基礎上，發布了《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》「下簡稱《規范登記公告》」公告加強了私募基金管理人規范內部管理以及規范信息披露的義務和要求，有以下四個方面的規定要求：
一）、取消了私募基金管理人登記證明
基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發放的紙質私募基金管理人登記證書及登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件，私募基金管理人是否及時履行了備案登記及登記備案的最新情況，以基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示情況為准。
根據《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）（徵求意見稿）》，私募基金管理人在進行基金募集時，可以通過合法途徑公開宣傳由基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。
另外，自《規范登記公告》發布之日（即2016年2月5日）起，中國基金業協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。

二）、加強信息報送有關要求，基金管理人應在規定期限內進行基金產品備案，管理人應當即使履行信息報送義務
1、新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
4、被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。

基金管理人應及時履行季度、年度和重大事項信息報送義務，明確了未及時履行披露義務的法律責任和後果：
1.未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
2.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。私募基金管理人作為異常機構公示後，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
3、本次《規范登記公告》對基金管理人的監管還與工商部門的信息公示形成聯動，根據《企業信息公示暫行條例》，滿3年未依照本條例規定履行公示義務的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業名單，並通過企業信用信息公示系統向社會公示。新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，不予登記。

此外，私募基金管理人年度財務報告需經審計。在《規范登記公告》頒布之前，登記系統對於是否需要提交私募基金管理人審計報告並未作強制要求及並未明確未提交的後果，本次《規范登記公告》明確規定：
1、已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，基金業協會將其列入異常機構名單，並對外公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，將不予登記。

三）、私募基金管理人登記需提交《私募基金管理人登記法律意見書》
《規范登記公告》首次將律師出具法律意見作為私募基金管理人備案及產品備案的必備資料。根據《規范登記公告》，在下列情況下，需要提交法律意見書：
1.新申請私募基金管理人登記機構，需提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。
2.已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照要求補提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
3.已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，基金業協會將視具體情形要求其補交《私募基金管理人登記法律意見書》。
4.已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
6. 法律意見書應當就以下內容發表明確意見（具體參見《私募基金管理人登記法律意見書指引》）：
（1）申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。
（2）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。
註：根據《私募基金登記備案相關問題解答（七）》，如果名稱和經營范圍未包含上述列舉的字眼，基金業協會將不予登記。
（3）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。(根據《私募基金登記備案相關問題解答（七）》，關於私募基金管理人防範利益沖突的要求，對於兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、 P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防範風險，基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。)
（4）申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和基金業協會的規定。
（5）申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
（6）申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。
（7）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
（8）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。(內控制度的具體要求請參見《私募投資基金管理人內部控制指引》，此前已經備案的私募基金管理人提交的相關管理制度也應根據該指引修訂完善。)
（9）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。
（10）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。
（11）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。
（12）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
（13）申請機構向基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。
（14）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

四、私募基金高管必須取得基金業從業資格

《規范登記公告》首次明確了私募基金的管理人至少2名高管需取得基金從業資格：
1.私募證券基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。
2.從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
由此可見，創業投資基金等類基金可適當放寬要求。
3.各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
4.基金從業資格可通過考試方式取得，也可以通過認定方式取得。3類情況可以認定取得基金從業資格，私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（1）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
（2）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
（3）基金業協會資格認定委員會認定的其他情形.
擬通過上述第1、2情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
5.已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
6.已登記的私募管理人，需於2016年12月31日前，整改高管人員的基金從業資格情況。逾期，暫停產品備案及重大事項變更申請。

4. 私募基金託管外包業務是什麼，託管人如何委託

託管是保管資產、估值用的；外包是將私募機構自身的一些工作交給第三方做，主要是募集監督、份額登記、估值核算等，這些自己做不了或者附加值也低

5. 私募基金託管和營運外包業務的區別

1、不同外包是指呼叫中心服務外包給呼叫中心提供商,託管是指呼叫中心提供商的系統服務。簡單地說,託管是"放手",所有工作都由託管人管理,外包是自我管理,部分工作委託給外部管理。

2、注意不同點保管,可以要求,主要是結果,能夠評估。過程、制度、監督為主。外包,只對部分工作、操作問題,需要及時、合法、按月評估。

3、不同特點 外包服務是指在公司/企業內部運營中消耗大量資源的私募股權機構,如銷售資金清算、贖回基金清算、股票注冊、估值會計、網下等外包給專業第三方機構實現集中投資,降低運營成本,提高運營效率,同時,提高信息發布的客觀性和透明度。託管業務具有收入穩定、成本低、資金沉澱穩定、業務協同效應顯著等特點。

6. 私募直營店：如何用大數據選私募基金

私募大佬們都喜歡自上而下分析，那咱們今天也用這思維，用大數據自上而下來選基：
上：資產配置、投資組合、資產走勢等
下：定量定性分析等
資產配置的概念排排君提到過很多次，就不再贅述，直入主題。資產配置的目的是什麼?分散風險!那分散風險需要什麼?需要不同的資產。而不同的資產走勢必然不一樣，這就涉及到相關度問題了。
正相關即是走勢趨同，因此弱相關或負相關對於資產配置來說最有優勢。有人說：看走勢圖不是一目瞭然嗎?幹嘛搞得那麼復雜!試問，如果看走勢圖就ok的話，那炒股為啥要看研報呢?看圖下單不就可以了嗎?
投資是嚴謹的，什麼都需要數據說話。但如何快速地獲得兩種或多種資產的相關度呢?在私募排排網組合大師中，「組合管理」和「報告工場」功能，可以迅速實現。我們以股、債、期貨為例，相關性大數據告訴你，負相關越大的資產，分散和對沖風險的意義更大。

7. 老師;您好，我們是基金管理公司，私募基金，投資者就是有限合夥普通合夥人，給管理公司每個月2%的管理

普通合夥人個人出資

當然是開給普通合夥人個人

8. 私募基金外包費用是多少哪家便宜

不同的外包機構費用不一樣,可以問一下類似援成偉業會做的比較多。

9. 私募基金託管及外包業務的特點有哪些

託管外包業務指證券公司為私募基金、對沖基金等專業機構投資者和高凈值個人客戶提供包括產品設計、資產託管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務。

目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來，讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。

《基金法》第一百零一條規定:「基金管理人可以委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金託管人可以委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金託管人依法應當承擔的責任不因委託而免除」。

此處，基金託管人的外包業務中的「核算、估值、復核等事項」是指《基金法》第三十六條規定的其法定職責中的事項。

拓展資料

基金託管人的法定職責

依據《基金法》第三十六條規定，基金託管人的法定職責包括:

(1)安全保管基金財產;

(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;

(4)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(5)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;